东北三省“双一流”高校专利质量评价研究

生韻琪 孙晓雅

高校是科技创新的重要主体之一，在东北振兴战略背景下，它肩负着为社会输出创新创业人才的责任。高校每年会产出大量的专利，专利作为高校知识转移的手段，也在一定程度上表现出高校的科技创新能力与学术研发实力。“双一流”高校是我国重点建设的一批高校，作为推动地区经济发展的中坚力量，近年来学科建设发展迅速，对“双一流”高校进行研究，更有助于发现并解决高校在开展科技创新工作过程中所暴露的问题[1]，更具代表性，有一定的说服力。如何科学准确地评价我国“双一流”高校专利质量水平，进而更全面地把握高校专利质量的高低，以及这些专利在经济社会发展中的作用，对提升高校科技创新能力具有重要意义。

一、数据来源及研究方法

（一）数据来源

本研究原始数据来源于智慧芽（PatSnap）全球专利检索分析数据库。在智慧芽专利数据库中输入对应的关键词，设定时间范围，然后将检索得到的专利数据去重、清洗、整理，利用 Excel、R 语言软件对数据进行规范化处理，从专利申请数量、专利授权数量、专利合作情况、被引用状态等方面，对选取的11 所东三省“双一流”高校专利质量进行分析。

（二）研究方法

本研究使用的赋权方法为熵权法，熵权法是一种基于信息熵理论的客观赋权方法。原理是根据样本数据中的各个指标信息计算权重，在计算过程中，信息越多，不确定性和熵越小，能提取到的有效信息越多，则该指标的权重越大，这种赋权方法通过确切的数据，用定量的方式确定了各指标权重的大小，比较客观，更具有说服力[2]。

二、高校专利质量评价体系构建

（一）指标模型构建

本文在综合考量学者们设置的专利质量评价体系后，设置数量和质量2 个一级指标和6 个二级指标。其中数量指标下设置发明专利申请量、发明专利授权量、合作专利数量3个二级指标；质量指标下设置5 年内被引用次数、被引用专利数量、简单同族被引专利量3 个二级指标。接着对各指标进行赋值，再使用熵权法计算出各指标权重，在此基础上，对东北三省“双一流”高校专利质量进行评价研究。

（二）数据收集

本文首先使用中国知网对专利进行了预检索。结果发现，本研究涉及的高校都有大量的专利申请，因此这11 所高校都能作为本研究的研究对象。本研究原始数据来源于智慧芽（PatSnap）全球专利检索分析数据库，检索与收集11 所东北三省“双一流”高校2013-2022 年的发明专利基础数据，其中以高校名称为专利权（申请）人进行检索。以哈尔滨工业大学为例，检索式为: ALL_AN：（哈尔滨工业大学）AND APD：[20130101 TO 20230101]AND PATENT_TYPE：（A OR B），其他高校以此类推，最终获得11 所高校的共100103 个数据样本，然后借助EXCEL 软件将下载出的专利数据进行数据预处理，然后使用R 语言软件对处理好的专利数据进行分析。

（三）确定权重

本文采用熵权法确定对东三省“双一流”高校专利质量水平进行研究。通过熵权法确定权重，首先需要确定样本数量m。本文选择了东三省11 所“双一流”高校的专利作为研究对象，因此 m=11；接着确定评价指标数量 n，本文涉及指标共6 个，因此 n=6；最后，以上述6 个评价指标标准化后的数据为基础建立矩阵Vij（i=1，2，3，…，m；j=1，2，3，…，n）。将这一基础矩阵进行标准化后，进行特征比重、熵值和归一化处理等计算。

三、数据分析与结论

（一）数据分析

在R 语言软件中，对标准化后的数据进行计算，通过熵权法公式运行的代码，计算得到东三省“双一流”高校专利质量的指标权重，计算结果见表1。

表1 ：东三省“双一流”高校专利质量评价指标体系

从表1 可以看出，在数量指标中，合作专利数量指标的权重最大，高校的合作专利中有一部分是校企共同研发的，校企合作能够促进专利的转化落地，专利转化在很大程度上显示了专利的质量，因此这一指标能够在一定程度上表明高校专利质量水平。在质量指标中，被引用专利数量这一指标所占的权重最大，被引用专利又分为自引和他引，自引率高说明该技术知识的关联度和连续性较好，运用广泛，实用性强；他引则是指专利被其他主体引用的情况，能够表征该专利的影响力，因此被引用专利数量指标在一定程度上决定了专利的质量水平。

在数量细分指标中，发明专利申请量和发明专利授权量的权重相差不大，发明专利授权量指标的权重相对较高，说明该指标更为重要；在质量细分指标中，5 年内被引用次数和被引用专利数量的权重相差不大，说明被引用情况这类指标在衡量专利质量水平时是非常重要的。

在得出各指标权重后，根据上述公式得到东三省“双一流”高校专利质量综合得分和最终排名。哈尔滨工业大学、哈尔滨工程大学、东北农业大学、东北林业大学、吉林大学、延边大学、东北师范大学、大连理工大学、辽宁大学、东北大学、大连海事大学综合得分分别为0.97254、0.34798、0.08262、0.10868、0.54254、0.03687、0.04308、0.55040、0.04898、0.41300、0.10807。百分制分别为100.0、35.8、8.5、11.2、55.8、3.8、4.4、56.6、5.0、42.5、11.1。排名分别为1、5、8、6、3、11、2、9、4、7。

（二）研究结果

1.东三省“双一流”高校专利质量水平有待提高。东三省头部的几所“双一流”高校专利综合质量是比较高的，但像东北林业大学、大连海事大学这类大学，虽然也属于“双一流”行列中的重点大学，其综合得分却不是很高，通过分析专利授权情况可以发现，专利的授权量是呈下降趋势的，有的高校只追求专利申请量的提升，求量而忽略了质，由此可见，东三省大多数“双一流”高校的专利质量水平是有一定的进步空间。

2.东三省“双一流”高校专利质量差异较大。本文选取的研究对象均为东北三省“双一流”高校，但在专利质量上仍然存在着很大的差异，出现了分层现象。哈尔滨工业大学的综合得分远远高于其他十所“双一流”高校，大连理工大学虽然综合排名在第二位，但其百分制得分却只有56.6 分，与第一名相差很远，出现了断层的现象。综合来看，哈尔滨工业大学、大连理工大学、吉林大学、东北大学这4 所985 高校的专利质量相对较好，这4所高校的专利质量水平高于其他7所“双一流”高校。其他7 所“双一流”高校中，也出现了一定的断层现象。

3.高校专利质量高低与高校类型有关。高校的学科及专业侧重不同，对高校专利整体质量水平也存在着一定的影响。像东北师范大学这类师范类高校的学科较侧重于文科性质的专业，因此这类学校的专利质量水平偏低一些。而像哈尔滨工业大学这类理工科院校其科研学术成果在很大程度上体现在申请的专利中，这也对这类院校的专利质量水平有很大的促进作用。

四、建议

（一）提升知识产权工作在高校中的地位

对于知识产权工作的重视程度还有待提高，知识产权能够提升对科技成果的保护，对于促进科技成果的转化是至关重要的。为了改变当前高校专利质量存在的问题，首先要将知识产权管理工作纳入高校“双一流”建设、重点学科评估、平台基地评估等重要科技评价指标中去，提升知识产权工作在高校中的地位，给予更多的关注度，甚至可以在高校内设立专业的知识产权管理机构。

（二）完善专利质量评估体系

一方面，要提升高校专利申请的质量。高校应不断健全知识产权资助体系，评估不同专利的质量等级，评估过程需要综合考虑其技术类型，对于不同等级的专利分层次给出保护的范围和强度，对有价值的核心专利投入更多的成本与保护力度，而对于那些技术含量低、未来转化前景一般的专利减少资助，提高资金的利用率。另一方面，要完善高校专利的转化机制。高校相关部门要建立综合有效的专利评价体系，对于有市场应用前景的潜力专利进行筛选，将筛选出的高质量专利设计有针对性的落地推广方案，挖掘其核心竞争力，寻找潜在买家，实现转化。

（三）加强产学研合作

一方面要通过管控专利申请、专利转化质量来准确识别具有潜力的校企合作研发伙伴，着力推进校企合作的有效进行。另一方面，高校优势学科的形成离不开高校技术研发领域的发展，要以开放包容的态度接纳有利于专利技术转化的合作关系网，借助外部网络关系实现高校专利市场化。中国军转民