新型职业农民企业家精神如何养成？——基于一项扎根理论的研究

□唐薇 尹利民

近年来，新型职业农民致富典型群体的涌现为我国乡村经济振兴奠定了强有力的人才基础，也为我国传统农业向高质量现代农业发展提供了重要的前进动力。2021 年中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加快推进乡村人才振兴的意见》，文件指出要培育农村创业创新带头人，壮大新一代乡村企业家队伍，完善涉农企业人才激励机制，加强对乡村企业家权益的保护力度[1]。习近平总书记也在讲话中多次强调，市场活力来源于人，更来源于企业家精神。伴随我国三农政策、农民培育制度等的大力推行，新型职业农民逐渐从种植大户向成立组织、企业的经营管理角色转变。在这一转变中，新型职业农民企业家精神培育日益成为关注的话题。国外学者大多认为创业教育对于企业家精神培养有重要意义，同时也提出传统的教育培训不能够满足企业家真正的需求，强调企业家主要还是依赖于非正式的日常学习[2]。在国内，袁安府较早提出了企业家学习是促进企业家能力提升的关键途径，这也表明企业家素质的提升需要依靠不同的学习策略[3]。那么，新型职业农民如何通过学习来养成企业家精神？ 基于此，本研究使用扎根理论研究方法，选取5位新型职业农民作为分析对象，通过访谈获得一手数据资料，并对数据编码分析，从而揭示新型职业农民在创业过程中企业家精神养成的路径。

一、基本理论概述

（一）企业家精神内涵的界定

企业家精神是一种多元的精神现象，是经济社会发展的宝贵财富，也是稀缺资源。研究至今，国内外学者已从多维视角解构企业家精神要素的基本内涵（见表1），延伸出冒险、进取、合作等相关维度。蔡华对民营企业家精神进行测量与分析后，认为企业家精神包含创新精神、学习精神、合作精神、敬业精神、责任精神五大要素[4]。Covin & Slevin 提出冒险性、开拓性、创新性是企业家必须具备的要素[5]。时鹏程与许磊提出了由个体、组织和社会组成的企业家精神三层次论[6]。本研究基于相关研究成果，认为企业家精神是一个涵盖能力、经济伦理、思维方式、价值观等多种要素组成的有机系统，具体包括创新、冒险、进取、合作、责任精神五大维度。

表1 国内外研究者对企业家精神要素的界定

（二）成人学习与新型职业农民企业家精神养成的相关研究

企业家精神的养成是一系列漫长且复杂的过程。张敏基于扎根理论描绘了企业家精神的养成过程，建构了从个人层次企业家精神-企业家能力-公司层次企业家精神的养成模型[15]。刘美玉认为，新生代农民在开展创业活动时，基本以内部与外部力量作为创业的中介条件，强调内外合力能够辅助创业精神的形成[16]。欧阳忠明通过研究得出新型职业农民在职业化的不同阶段中的学习目标及学习策略存在差异，且多数新型职业农民认为通过实践反思、合作学习、同行交流等是有效的学习策略[17]。此结论也印证了Costello 认为学习是一个历史、累积的动态变化过程，具有一定策略依赖性的观点[18]。

在国外，研究主要基于内外部两方面来探讨。从内部来看，主要从个体学习，如认知、经验、反思等进行展开。比利特认为，学习是个体参与外部环境所获得的持久的变化，个体在其中的认知思考与实践体会能够促进个人成长。Björn Nvkvist 通过使用访谈法对瑞典职业农民形成的实践共同体进行研究，发现职业农民之间的学习具有社会性，组织学习效益不佳，而个体通过适时的经验、反思学习，则能够为创业带来积极效应[19]。Paige认为，中小企业主要依赖于非正式的学习，而经验学习是主要的学习活动[20]。从外部来看，研究则更多指向与外部网络间的互动学习，Kari Itkonen 发现，培育企业家的过程实则是整合运用学习知识的过程，指出企业家精神是通过自身创业能力与社会网络学习的交互而形成[21]。Asif Yaseen 等以巴基斯坦奶业企业家研究对象，探析其创业行为的形成过程及要素，结果显示大量网络与学徒培训项目使得企业家精神更加容易获取[22]。Honing 指出，企业家通过社会网络学习，经历整合环境、组织与个人的资源的过程，能够增强企业家综合创新能力与团队协同能力[23]。Hill强调，在实践中学习，可以使得企业家在不断变换的环境中增强辨识、掌握企业经营发展的机会与管理能力[24]。正如Levinthal 所言，学习是创业行动者对创业环境的适应过程，可以理解为是一种自我能力的强化与精神的升华[25]。通过以往研究，不难发现，企业家精神的养成与成人学习直接关联。然而，国内外大多数研究集中在新型职业农民学习的类型、作用、层次等方面，鲜有对成人学习如何帮助企业家精神养成进行深入探究。

二、研究设计

（一）研究问题的确定

基于扎根理论研究方法，本文主要探讨“新型职业农民如何通过学习养成企业家精神？ ”而该核心问题，衍生出如下3 个问题：新型职业农民创业进程中企业家精神养成的过程如何？ 不同创业阶段如何学习？ 这些学习策略如何促进企业家精神的养成？

（二）研究方法的选择

在格拉塞（Glaser，G）和斯特劳斯（Strauss，A）合著的《扎根理论的发现：质化研究策略》一书中指出，扎根理论研究方法的宗旨是从经验资料的基础上建构理论，研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，最终形成系统的理论[26]。陈向明强调，“扎根理论就是要填平理论研究与经验研究之间尴尬的鸿沟”[27]。本研究之所以选择扎根理论方法，是考虑到企业家精神养成是一个较为复杂且不稳定的过程，通过扎根理论方法能够比较真实地还原新型职业农民企业家精神养成的图景。

（三）研究样本的选择

2017 年，农业部印发的《“十三五”全国新型职业农民培育发展规划》对其做出了界定：新型职业农民是以农业为职业、具有相应的专业技能、收入主要来自农业生产经营并达到相当水平的现代农业从业者[28]。为此，根据该定义，本研究基于目的抽样原则，同时考虑同质性与典型性，选取5 位具有一定经营规模的新型职业农民作为本研究的样本（见表2）。

表2 研究样本的基本信息

本研究根据企业规模等创业要素的发展变化，划分出了新型职业农民创业过程的不同阶段，分别为创业初始期、创业成长期、创业成熟期（见图1）。

图1 新型职业农民A 的创业过程

（四）研究样本数据的搜集与分析

本研究数据收集主要采用深度访谈获得，除此之外，也采用部分网上相关资源，如企业网站与企业宣传片等方式获得部分二手资料。根据扎根理论研究方法的程序方法，分析部分由开放性编码、主轴性编码与选择性编码三类主要编码步骤构成，最后通过饱和抽样与理论性编码形成分析结果。

1.开放性编码，又称初始编码，强调与数据并行，采用逐行逐句编码的方法，最大程度上还原数据资料的容貌，完整保留原生代码。并通过不断比较，在相同或不同访谈中比较访谈记录与事件，从资料中析出可能与研究者观点或现实所有差异的意义。通过开放性编码，得出132 个初始概念，图2为部分初始编码图。

图2 新型职业农民A 部分初始编码

2.主轴性编码，又称聚焦编码，是编码的第二个阶段，与第一阶段的初始编码相比，更具有指向性，意味着使用最重要的以及最频繁出现的初始编码，且能充分分析数据资料。对初始编码进行归纳与提炼后，得出在创业的不同时期，新型职业农民具备哪些企业家精神（见图3）。

图3 新型职业农民A 主轴编码

3.选择性编码，又称轴心编码，是施特劳斯与科尔宾提出的第三种编码类型，旨在使得类属与亚类属联系起来，将类属的属性和维度具体化。本文通过Xmind 思维导图将相关类属结合起来，生成了创业不同阶段中三层次企业家精神的轴心编码表（见图4）。

图4 新型职业农民A 选择性编码

4.饱和抽样，理论抽样是寻找更多的相关数据来发展所要生成的理论，主要目的是加工与完善理论类属，通过抽样来发展类属的属性，直到没有新的属性出现。本文将新型职业农民A、B、C 作为主要分析对象，D 与E 为补充，同时在通过多次数据再搜集与分析后，认为在D 与E 中未出现新的概念。

5.理论性编码，经过资料的不断比较与提炼，使得类属达到饱和后，最后进行理论性编码。理论编码使得类属之间存在的关系变得具体化，它们将支离破碎的故事重新聚拢在一起（Glaser，1978）[29]。

三、研究分析

（一）新型职业农民企业家精神的演进过程

1.创业初始期。在该阶段，新型职业农民的创业资源较为匮乏，但表现出较强的进取与冒险精神，这些难得的品质与精神也支撑新型职业农民与外界的学习互动。通过数据编码与分析后，得出创业初始期新型职业农民企业家精神的演进图（见图5），从个人特质到形成能力，直至养成多层次企业家精神的过程。

图5 创业初始期新型职业农民企业家精神演进图

路线1-4-8-10：在创业初始阶段，新型职业农民不满于安稳现实，对未来充满期待，在内在进取心的驱动之下，开始走上创业之路。面对来自农业领域知识技能的匮乏，通过看书、上网、询问亲戚朋友、调查市场、报名培训班等方式弥补相关领域基础知识的空缺。该阶段新型职业农民表现出较强的学习能力，主要包括知识汲取能力与运用能力，实现了从对知识的理解到知识的实践。在学习过程中，他们乐于接受新鲜事物，观察分析他人的成功经验，主动采用新的手段与措施。创新来自对外界事物的广泛认知与资源的获取，新型职业农民工作勤奋与积极进取，帮助其能够接触外界的事物，猎取人脉、交易信息等有利资源，这一过程增强其对机会的识别与获取能力，同时新型职业农民的机会能力也在与他人相处交往互动中，促使其思维与理念更具创新性。

路线2-6-7-11：新型职业农民返回自己家乡创业，与当地村民百姓熟悉且容易建构良好的人际关系。他们注重人际关系与团体合作，从承包到与吸引村民加入合作社，在与他人合作的同时，承担风险的能力也日益增强，具备较强的抗压能力。通过团队协作，对新建的组织履行责任，此阶段背负的更多是经济责任，即希望改善现有经济与生活水平。

路线3-5-9-12：敢于冒险是企业家精神的核心要素之一，新型职业农民敢于从原有安稳的生活中跳脱出来，进入较为陌生的领域，充分挖掘市场信息与人脉资源，从现实情况与市场行情中寻求灵感与机遇，从原有经验教训中分析问题。由于敢于冒险与闯荡，他们容易获取大量资源，通过认真分析潜在问题与危机，善于革新，从而进行下一步决策。这也促使新型职业农民形成对当下情形的判断力与反思力，激发出更新品种等创新行为。

2.创业成长期。创业成长期，新型职业农民大多都积累了一定的资源与渠道。在企业快速成长的阶段，新型职业农民为寻求更高层次的发展，增强与外界学习互动，充分地利用现有资源经营企业，同时也在市场中寻求各样的机会，与更多相关领域的人接触。即使他们面临挑战与困难，但在个人特质的影响与企业内部的相互影响下，始终能够冷静地做出决策并付诸行动。在此阶段，也正因为人脉扶持，为新型职业农民个人能力的养成提供了前进的动力，图6 诠释了创业成长期新型职业农民企业家精神演进过程。

图6 创业成长期新型职业农民企业家精神演进图

路线1-3-6-9：随着创业进程的持续深入，产业具备一定规模，新型职业农民目标日益远大，着重通过与高校专家、政府官员、农技推广人员沟通寻求进一步出路。此时，他们具备良好的交际能力，在与他人交往互动中获取解决问题的办法，且更加乐于与他人合作，注重营造团结协作的组织氛围。而面对产业的不断发展，所承担的压力与风险明显大于创业初始期，通过不断与他人的合作，获得多方面的协助与支持，新型职业农民始终心存对员工、产品、环境的责任感。

路线2-4-7-10：新型职业农民以敢为人先的态度，为组织的发展寻求新出路。洞察市场行情，发现新的机遇，注重发展组织与外部资源的合作。在成长期，他们善于利用机会，如新闻报道、相关政策等。此阶段，他们普遍认为外部关系对组织发展意义重大，需要利用相关政策资源实现可持续发展。同时，伴随着组织成员以及规模的增长，也更注重组织内部的管理与分工，通过自我学习与询问专家指导的意见，不断完善组织管理体系。在多方带动下，企业取得较好的收益，他们开始加强对外帮扶，如帮扶贫困种植户，免费开展公益培训等，展现一定的社会责任精神。

路线2-5-8-10：敢于冒险并承担风险，新型职业农民对机会格外敏感，他们寻找适合企业的竞争模式、营销方式和管理模式，在发展思维、产品研发、管理模式等多方面展现出较强的创新精神。同时，面临着科学管理的难题，学会通过采用灵活的创新手段与方法来发展组织、降低风险，体现新型职业农民思维创新与管理创新的结合。此时，他们不仅仅为组织服务，更成为致富典型，积极承担社会责任，如为当地贫困户进行技术与经济支持等。

3.创业成熟期。在创业成熟期，新型职业农民逐步形成组织与社会层次企业家精神的特征。随着企业业绩的持续稳定，新型职业农民在个人乡土情怀的影响与国家三农政策呼吁下，加大对贫困地方的深入帮扶。同时也重视企业的转型与发展，通过各种资源来为企业的创新发展助力。图7 为创业成熟期新型职业农民企业家精神养成过程图。

图7 创业成熟期企业家精神演进图

路线1-3-5-7：企业不断壮大与发展，要求新型职业农民对商业机会格外敏锐。此阶段，新型职业农民探索多方面的创新，如营销创新、销售渠道创新等，并在原有销售渠道上向外拓展。在人才管理方面，为了留住“驻乡人才”，采用一系列创新管理的方式。伴随企业向深发展，面临产品供给、劳动力匮乏、可持续发展等组织问题，他们擅长利用创新思维，不断探寻顶层设计方案，在一系列重大问题上做出战略反应。同时在与外界网络互动的影响下，也在“对外帮扶”方面，有更多的表现。

路线2-4-6-8：新型职业农民已经积累大量资源与人力，抱着对未来事业宏大的野心，同时也承担了一系列的经营风险。他们积极与专业人士互动以探寻最佳发展路径。同时，也秉持对村民帮扶、家乡环境、企业名誉等相关责任，在组织管理有余的情况之下，企业也经常承担社会责任，如带动边缘人群就业、分派技术员下乡指导、补助贫苦残疾家庭等。

（二）不同学习策略在创业各阶段中的变化分析

1.经验学习：从利用先前经验到探究外部经验。Erikson 基于伍德和班杜拉的观点，讨论了经验学习对于创业能力的影响，并将能力发展与经验学习联系在一起[30]。Corbett 使用库伯的经验学习理论测试了经验学习对企业家能力成长的影响，结果呈现显著的正相关[31]。本研究发现，经验学习是创业初始期最常用的学习方式，纵观整个创业过程，新型职业农民使用经验学习策略的侧重有一定的变化，具体可概括为从利用先前经验到探索外部经验的动态变化过程（见图8）。在创业刚起步阶段，新型职业农民比较容易从自身掌握的经验中获得解决问题的办法，例如，A 有过一段失败的投资经历，即在没有考察市场的情况下，凭感觉开了一家烧烤店，结果生意惨淡，无奈关门。面临重新创业时，A能够吸取先前失败的经验教训，进而有效改进创业决策。当然，创业个体的经验终究是有限的，学术界诸多研究表明，仅仅依靠自身经验来推进创业进程是远远不够的，因此需要创业者适当探索外部经验[32]。例如，B 碰到下种间距等专业问题时，通过获取他人的经验，从而解决疑难问题。Holcomb 等指出，创业个体会受到先前经验的启发，并通过一系列的直觉行为获得知识并解决相关的创业问题。也正是在先前经验或是外部经验的积累、探索与转化中，夯实了新型职业农民对机会识别、分析、决策等多方面的能力[32]。

图8 创业不同阶段中经验学习过程变化图

2.认知学习：从表层认知到迁移认知。不同于经验学习，认知学习是根据已有的知识结构，通过观察、模仿他人行为或结果来获取知识的过程。Lumpkin 等阐释了认知学习是强调关注他人行为，并通过创业个体的思维过程将观察到的信息转化为创业知识[33]。新型职业农民在创业活动中通过认知学习策略获取成长，呈现从“表层认知—深层认知—迁移认知”的变化过程（见图9）。创业初始，他们善于从表层的现象中习得知识，通过直观感知获取浅层信息。例如，新型职业农民A：“我到水果市场就发现这些顾客并不喜欢往黄桃区去看，但是就拿一个袋子去装那个油桃，我就在想我要是消费者，我为什么要买油桃。”随着创业过程进入快速成长期，新型职业农民逐渐形成相对稳定的认知框架，个体对事物组成部分或本质有一定的直觉。也正是在创业活动的认知过程中帮助学习主体建立起问题解决力[34]。此阶段，新型职业农民比较关注事物发展中的机理、逻辑问题。主要以解决创业过程中的问题为学习目标，如增产、新品种选育、销售路径、组织管理等问题。创业过程趋于成熟，他们已经具备较强的分析能力且对市场前景与潜力有着充分认识，在面对众多的情景交互中，逐渐显现出对于市场机会的把握能力。他们对机会更为敏感且能更新现有状态以迎合新的机遇，如革新企业现有技术、更新营销方式与策略等创新行为。企业趋于成熟，他们更注重组织内部的创新管理，提倡创新管理提升企业竞争力。通过效仿成功经验，融入企业家个人的行为准则与思维方式，推出自身企业适用的体系，升华企业文化并集中组织力量。也随着新型职业农民认知水平的纵深发展，实现了认知在不同场域中发生迁移，逻辑思路向更多领域、群体打开。

图9 不同创业阶段中认知学习变化图

3.实践学习：从做中知晓到创新实践。实践学习强调学习普遍发生于在某种情境中，即创业个体处于相应实践场域中所发生的学习行为，且是在新的场域中对已有知识和经验进行反思，从而修正不符合现实情境的知识[33]。成人学习具有显著的导向性，他们通常知道自己的学习需求，并能够比较直接地进入相应的知识场域。图10 呈现了新型职业农民实践学习的动态发展情况。正如的Wenger 的观点：实践不仅仅是包含了“做”，除显性的意义外，还包括默会的语言、工具、文件、符号等微妙的线索[35]。创业成长期，为了推进企业快速正确地发展，他们的实践场由农业一线转至外部实践场，主要从实地考察他人企业中知晓，并结合实际情况进行反思性实践。Jarvis 提出了基于实践观点的学习获得模型，验证了在实践中试错能为学习者提供深层次的反思机会，帮助个体提升学习、反思能力[36]。正如Gherardi 认为在实践中学习不仅仅是对知识的获取与吸收，更多的是对已有知识的重构、转换与创造[37]。在企业创新转型中，他们把主要精力投放在攻破难点与风险调控之上，创新能力与战略思维能力得以进步。

图10 不同创业阶段中实践学习变化图

4.社会网络学习：从亲属圈子到社会圈子。长久以来，中国的关系文化已经牢牢与商业活动相连。创业伊始，他们各方面资源较为匮乏，此时常与亲戚朋友、同行业的熟人交流，这类关系网络可称作非正规网络或个人网络。企业成长时期，新型职业农民的关系圈也相应扩大，开始与外部正式网络有进一步接触，如相关专家、能人。在创业成熟期，他们已具备较为成熟的关系网，并与专家能人等建立起长期来往的良好关系，Sullivan 认为，承担“导师” 角色的人可能会赋予企业家所获得的经验意义，并强调导师是让企业家能够对先前的行为进行反思并修正[2]，与专家能人互动中，企业家能够适时反思，进而帮助企业家建立更加科学的战略思考、决策管理能力。另外，与政府部门来往是创业成熟期的强关系网，这也促使他们不断学习宏观政策，提升战略思考力。新型职业农民在创业各阶段的关系网络，由个人网络逐渐向组织网络延伸，创业关系网的升级也是通过前期的人脉积累中获得（见图11）。关系网络的延伸与升级，带给他们更多心理能量，由小家责任向社会层面跃升。这也正同赫根汉所认为的：“一种从他信赖的人们中获得所期待的认可的内在自信”[38]。欧阳忠明也通过新型职业农民实践共同体的研究指出，他们进入不同的学习圈子，不断从其他成员获得认可和内在自信，实现了个体、集体、社会三层次的身份认同[39]。也正是因为在创业过程中人际关系能力的提升，帮助了企业家能够更容易进入不同的人际圈，则也更容易实现责任精神、合作精神的养成。

图11 不同创业阶段社会网络变化图

五、研究结论

在新型职业农民企业家精神养成过程中，呈现出一个动态的成长轨迹，描绘了新型职业农民从个体学习获得、能力形成以及精神养成的成长图景（见图12）。

图12 不同创业阶段企业家精神养成

第一，新型职业农民企业家精神养成路径：是多种学习策略的交叉运用。虽在各阶段中写明了几类学习策略，但绝不代表仅依靠单一或几类策略进行学习获得。本研究总结出了创业不同阶段新型职业农民最常用的学习策略，其中实践学习与社会网络学习贯穿了整个创业过程，如图12 所示。多数研究也皆说明了“干中学”是创业个体必然会利用的学习策略。此外，需要注意的是，学习策略间有多元关联，例如在经验学习中，新型职业农民在先前经验不足以解决新问题时，便会借助外部他人经验，实际上也在利用创业网络。正如Holcomb 所认为的，经验学习策略只是一种创业学习过程中的重要方式，创业活动除了运用经验学习策略外，还应交叉使用其他策略，如观察他人行为方式进行反思性学习[32]。Greeno 指出创业学习通常会运用经验学习、认知学习、实践学习及创业网络学习等不同的学习方式，且这些不同的策略对于各阶段中企业家成长或是企业发展具有重要作用[40]。针对不同创业目标开展学习活动，新型职业农民通过多元的学习策略获得了相应的创业知识，多种能力也随之形成。

第二，新型职业农民企业家精神的养成内涵：通过学习获得知识信息来强化自我能力。Levinthal认为学习是一种自我能力的强化[25]，本研究构建了学习获得－能力形成－精神养成的成长路径，说明了在创业活动的各个阶段中，新型职业农民通过学习提升能力，最终养成企业家精神。Rae 提出在创业学习的过程之中，人们的“知”“行”“意”不是分裂的，而是相互联系的。人们会思考自己能够成为什么样的人？ 并按照他们希望的方向来发展自我[41]。他们在自我及外部的双重互动下，通过学习的方式来获得知识信息促进成长，依靠自我内驱力与外部牵引力的交织，帮助自身实现精神养成。因此，企业家精神的养成不再是那么琢磨不清的，养成的基本内涵即是在学习互动中增长见识、提升能力。

第三，新型职业农民企业家精神的养成轨迹：从个人层面向社会层面的延伸。创业伊始，新型职业农民的创业动机主要来源于对经济、心理的基本需求。凭借自身的精神禀赋，也处于资源较为匮乏的时期，其主要任务与目标主要是为了完善技术以保证能够正常经营下去。创业成长期是新型职业农民获取资源、整合资源的关键期与黄金期，他们不断为“小作坊”成长为“小企业”而扩展人力、物质、社会资本，正是这些资源的累积，新型职业农民的创业动机逐渐从经济满足转向外部尊重和自我实现的社会需求。郝根汉指出认同是“一种熟悉自身的感觉，一种知道个人未来目标的感觉，一种从他信赖的人们中获得所期待的认可的内在自信”[38]。在创业过程中，新型职业农民不断进行自我、组织、社会的认知活动，不断实现发展目标，从社会外部收获认可增进自我信心。由此可见，个人的精神禀赋也只有在学习获得中不断强化，正是在个人物质利益、精神需求、自我实现的不断满足下，企业家才能够具备强大的内驱力，企业组织得以健康发展。因此，身份认同是个人内部与外部社会不断互动的产物，这也说明个人层面的精神禀赋，加上与外部社会环境互动施加影响，才能够逐渐向组织、社会层面延伸、辐射。