船舶IAPP 证书年检时未进行Attained EEXI符合要求验证的案例及管理建议

林新通 刘良喜 刘登明 夏文虎

（洋山港海事局，上海 201306）

1 案例经过及处理

1.1 检查经过

2023 年3 月，港口国监督检查员（PSCO）对某油船开展PSC 检查。在检查船舶证书文书时，发现船舶在国际防止空气污染（IAPP）证书年检时，未进行达到的现有船舶能效指数（Attained EEXI）符合要求验证，并重新换发国际能效证书（IEE）。

该船舶类型为油船，安放龙骨时间是2002 年6 月19 日，船舶IAPP 证书于2023 年1 月8 日进行了年度检验。然而，船长提供的IEE 证书签发时间显示为2022 年4 月8 日。据船长交代，该轮由于更换船名，因此，在去年重新签发了IEE 等证书。

当询问该提供的IEE 证书是否是最新的，且在IAPP 证书年检时，是否对IEE 证书重新签发时，船长再次确认在IAPP 证书年检时，没有对IEE 证书重新签发，2022 年4 月8 日签发的IEE 证书是最新的。当询问该轮在IAPP 证书年检时，是否有对Attained EEXI 进行符合要求验证时，船长表示不清楚，而且仅能提供在IAPP 证书年度检验之后，于2023 年1 月17 日由船级社批准的现有船舶能效指数（EEXI)技术文件。

PSCO 通过查看EEXI 技术文件，发现该轮需要通过降主机功率和降主机转速方法，来达到满足要求的现有船舶能效指数（Required EEXI）的要求。然而，船上均未能提供船上管理手册(OMM)以及主机功率限制(EPL)相关技术文件。很显然，船舶在IAPP 证书年检时，未进行Attained EEXI 符合要求验证，并重新换发IEE 证书，不符合MARPOL73/78ANVI 相关要求。

1.2 案例处理

尽管船舶在IAPP 证书年检时，未进行Attained EEXI符合要求验证，并重新换发IEE 证书，然而船上能提供在IAPP 证书年检之后，由船级社批准的EEXI 技术文件，PSCO 综合考虑，给予该缺陷开航前纠正，并要求船级社开展检验并调查原因。

3 月17 日，船级社验船师登轮检验。通过检验、调查，发现船舶确实在2023 年1 月8 日开展了年度检验。然而，在年度检验时，现场验船师发现Onboard Management Manual (OMM)、Engine Power Limit (EPL)设备和EEXI 技术文件，船上均没有准备妥，无法进行Attained EEXI 符合要求验证，因此，仅开展IAPP 年度检验，未重新签发IEE证书。

之后，公司将该情况反馈船旗国，在年度检验之后的10 天，也就是1 月18 日，船旗国出具正式授权文件，声明1 月8 日开展年度检验的IAPP 证书无效，以及说明延期IAPP 证书年度检验时间，或者RO 有需要，可以签发条件法定证书，但是，无论如何应在2023 年4 月17 日之前完成该问题解决。同时，要求该授权文件应保存在船上，根据需要，也应该通知相关方。此外，也声明若船舶因此被滞留，该授权文件不可以作为免责授权，验船师及公司应直接与港口国保持沟通联系。

基于船旗国的授权文件，船级社签发了有效期至2023年4 月17 日的条件IAPP 证书，注明了在2023 年4 月17日之前，应完成Onboard Management Manual (OMM) 及Engine Power Limit (EPL)的验证。

鉴于船旗国的授权文件、条件IAPP 证书、船级社检验报告，PSCO 在3 月18 日登轮复查，要求船舶应在4 月17日之前完成该缺陷纠正，并将纠正情况反馈港口国，港口国将保持跟踪缺陷整改情况，同时注明需要复查。

2 公约相关要求

2021 年经修订的MARPOL 公约附则VI(MEPC.328(76))第5 条关于检验的要求，规定对船舶Attained EEXI 符合本附则第23 和25 条要求的验证应在2023 年1 月1 日或以后的IAPP 证书首次年度、中间或换证检验，或在新船投入营运前和签发国际船舶能效证书之前，或如新船或现有船舶的重大改建的范围如此之大而使主管机关将其视为新建船舶，主管机关确定对Attained EEDI 进行初次检验有必要的初次检验时（取先者）进行。

第6 条关于国际能效证书的规定中要求，对任何驶往其他缔约国管辖范围的港口或近海装卸站的400 总吨及以上的船舶，在按本附则规定进行了检验后，应在其开航前为其签发国际能效证书。该证书应由主管机关或经其正式授权的任何组织签发或签署。在任何情况下，主管机关对证书负有全部责任。

第23 条关于达到的现有船舶能效指数规定，每艘船舶和每艘经过重大改建的船舶，且其属于本附则所定义的一种或多种类别，包括液货船、散货船、集装箱船、气体运输船等12 种船型，应进行Attained EEXI 计算。Attained EEXI应具体到各船舶，并应表征船舶能效方面的性能，且附有包含计算Attained EEXI 所必要的信息和计算过程的EEXI技术文件。Attained EEXI 应经主管机关或经其正式授权的任一组织基于EEXI 技术文件进行验证。

3 案例思考及相关建议

全球航运业从2020 年开始了“脱硫行动”，现在又迎来了“脱碳”新规。随着国际航运碳强度规则的实施，船舶能效及碳强度的履约监管也将越来越受到重视。结合本案船舶IAPP 证书年检时未进行Attained EEXI 符合要求验证，以下几个问题值得思考：

3.1 船级社问题

船级社在开展IAPP 证书年检之前，未对该船的Onboard Management Manual (OMM)、Engine Power Limit(EPL)备件以及EEXI技术文件等关键信息进行核实和提醒，造成在开展IAPP 证书年检时，无法进行Attained EEXI 符合要求验证，从而影响重新签发IEE 证书，存在重大的检验失误。随着2021 年经修订的MARPOL 附则VI 规则生效，越来越多的现有船舶需要通过降主机功率、降主机转速或者节能增效等设备改造、加装。为顺利进行Attained EEXI符合要求验证，船级社在开展IAPP 证书年度检验，特别是涉及适用船型的现有船舶时，更应注意在开展IAPP 证书年度检验之前，应对Onboard Management Manual (OMM)和EEXI 等技术文件进行审核，并提醒公司提前做好Attained EEXI 符合要求验证相关工作，避免在开展IAPP 证书年度检验时，发现影响IEE 证书签发的事情。

3.2 管理公司问题

本案中尽管船级社未尽到提醒义务，然而，管理公司在对船舶能效管理方面也存在一定问题。管理公司未提前做好相关船舶能效履约的准备和提前谋划，造成在船舶年度检验时的被动局面，影响船舶的正常营运。管理公司是船舶航行安全和防止污染的责任主体，应提前谋划并实施所管理船队的能效履约，以应对国际航运脱碳减排的步伐。

3.3 船员问题

本案中船长也明显存在对船舶能效新要求不熟悉和对船舶证书管理不善等问题。船员应加强公约、规则等新要求的跟踪学习，提高管理船舶的业务技能，同时，对公约、规则等新要求的船舶证书文书相关要求，应做到心中有数，并妥善保管在船。另外，努力提高与PSCO 的沟通技巧，从容应对接受港口国监督等各种内外部检查。

4 结束语

MARPOL 附则VI 2021 年修正案（MEPC.328(76) 于2022 年11 月1 日生效，该修正案主要涉及现有船的EEXI 计算。由于该修正案要求2023 年1 月1 日后，在IAPP 证书年度检验、中间检验或换证检验时，需要完成EEXI 计算以及EEXI 技术文件的认可，2023 年有大量的船舶正处于该IAPP年度检验、中间检验或换证检验的窗口期，而不少船舶获得的EEXI 计算结果可能超过要求的EEXI，为满足最新碳强度规则要求，常见的办法是对主机功率进行限制，进行限速航行，但是主机功率限制需要安装专属设备，且需要持有在船操作手册。因此，管理公司及船舶应高度重视船舶能效及碳强度管理，提前谋划并改善船舶营运效能，同时，严格遵守国际航运碳强度规则，确保船舶航行安全和防污染两不误。