进入壁垒对产业绩效的影响——基于中国高新技术产业的实证分析

火政允

（河北经贸大学商学院，石家庄 050062）

一、引言

当今国内国际市场更加开放化，市场上的竞争更加激烈，基础商品市场已经接近饱和，人们开始追求更高层次的产品，于是高新技术产品从诸多产品之中脱颖而出，成为未来争夺市场的主要技术产品。21 世纪经济的发展形势以前沿科技为主，市场主流研发产品皆是高新技术产品，产业的发展处于更新换代的时期。在世界范围内的产业结构调整导致了各国经济中高新技术产品所占比重不断增加，各国尤其是发达国家都施行高精尖发展战略，认为参与经济全球化竞争的关键在于高新技术产品的出口上，以此形成国际市场竞争力并依此争夺国际市场的支配权、控制权。可以说，高新技术产品是国贸市场竞争的焦点。早在1999 年，发达省份就提出了科技兴贸战略，高新技术产业开始得到国家的认可和支持。经济和科技在不断发展，我们也一直在追求产业转型，不可否认传统产业仍是我国的支柱产业，但高新技术产业不仅自身能创造极大的经济价值，更能通过其先进技术和产品改造我国的传统产业。我国经济若想有更好的发展，当务之急便是发展高新技术产业，并对传统产业进行升级。因此，高新技术产品市场的相关研究就格外重要。目前国内不少学者都对高新技术产业或产品进行了研究和分析，但大部分都集中在高新技术产业的升级或是高新技术产品的出口及影响因素等方面，比如龚莹（2017）对企业绩效的研究就是从企业内部出发，她实证研究了R&D 经费投入、高素质人才数量等因素对企业绩效的积极贡献，杨勤伟（2013）也分析了政策支持对高新技术产业发展的推动作用。可以看出国内鲜有对高新技术产业市场结构与绩效之间联系的研究，仅有王楠（2017）实证了高新技术产品市场竞争程度在研发创新投入上对绩效影响中的调节作用，龚莹（2019）进一步实证了市场化程度对企业研发创新的激励作用。事实上，高新技术产业与传统产业并不能一概而论，高新技术产业以高附加值产品为主，产品在研发过程中具有较高风险，且产品更新淘汰快，而新技术的研发时间长、成型慢，这对企业的资金和技术水平有着较高的要求。因此在高科技产业中，技术壁垒和差异化壁垒是在位者阻止潜在进入者参与市场竞争的主要方式。在该市场中，高技术企业为保持其核心竞争力必须持续地提高企业的研发投入，通过研发活动来提升自己的市场地位，维持自身已有优势。综上，国内现有研究大都只考虑了研发创新对绩效的影响，研究市场结构对绩效影响的文章也都是研究市场结构通过影响研发创新从而影响绩效，并未考虑进入壁垒这一重要因素对绩效的影响。本文将基于高新技术产业的独特性质，实证验证高新技术产业进入壁垒对绩效的影响，并为我国高新技术市场的进一步发展提供有效建议。

二、理论分析与研究假设

进出壁垒即是指潜在竞争者（竞争者）进入某个产业需要克服的阻碍或承担的机会成本，进出壁垒的高低直接反映了产业内各企业的竞争现状及特征。企业在进入行业时会受到进入壁垒的阻碍。从构成因素的来源性质可将进入壁垒归为三类：

一是结构壁垒。包括规模经济、产品差异和沉没成本等，它由产业的特征决定，显然，高新技术产业的沉没成本和产品差异都是在位者构成进入壁垒的主要手段。在产品差别化程度较高的高新技术产业中，先进入的企业通过经年累月的技术钻研已经为自身产品赋予了差异化特征，已经建立了一定的品牌知名度，只要不降低自家产品质量，则不需要太多的广告宣传就可维系顾客对自家产品的忠诚度。但是新企业却截然相反，新企业要通过多种渠道向顾客证明自己的产品优于已有产品，这使得新企业的产品成本直线上升。这种市场地位不对等的劣势越明显，原有企业所构建的进入壁垒就越高。但高新技术产品不同于传统产品，一旦新企业自主研发出了能够淘汰目前市场原有品牌产品的新商品，由老企业所构建的进入壁垒就形同虚设了，这也是行业中原企业所担心的事。因此不同于传统垄断行业，在高新技术产业中，即使原有几家企业拥有垄断地位，也不能减少研发支出，在科技日新月异的当代，松懈很大概率意味着被淘汰，后来者可以凭借独特技术轻易打破在位者构建的壁垒，甚至可以一跃成为新的垄断者。

二是行政壁垒。其指的是产业政策和制度，由行政部门制定。我国近年来一直在大力发展高新技术产业，因此出台了诸多优惠政策，如：对直接用于科学研究、科学实验和教学的进口仪器、设备免征进口环节的增值税，或企业为开发新产品、新技术、新工艺所发生的各项费用，不受比例限制，计入管理费用，税前扣除等。政府对从事及想要从事高新技术产业的企业都给予大力支持，鲜有保护垄断者或限制新厂商进入的政策，因此行政壁垒于高新技术产业而言并不关键。

三是行为壁垒。指的是在位企业实施的阻碍新企业进入的策略性竞争手段，由企业的市场行为或行为预期决定。前文提到，高新技术产业的在位者想要阻碍新企业进入，最有效的手段便是提高自身的自主研创能力。由于国家对高新技术产业扶持力度大，扶持门槛低，因此我国诸多工业企业都进行了高新技术企业认证，以此来分国家扶持资金的这杯羹，而原在位者无法阻止如此庞大规模的企业进入行业，但这些企业从事高新技术研发的活动少且质量不高，因此掌握了核心技术的垄断厂商没有必要再为新入行企业设置行为壁垒。

除了2011 年外，我国高新技术企业数量呈现高速增长，这意味着市场竞争愈发激烈。赵富森等（2017）认为，市场化水平越高，企业面对的市场竞争越激烈，企业若要在高竞争环境下生存，就不得不研发属于自己的新技术，于是各企业便会把资金侧重于研发投入。也就是说，市场化程度与企业的创新投入成正比，该结论与事实相吻合。

综上所述，在高新技术产业中，进入壁垒主要由结构壁垒的技术壁垒和必要资本量壁垒构成。技术创新需要大量的创新要素投入，在位的大企业相对小企业具有丰富的资金，对科研人员的储备或吸引上更具优势，对创新研发所带来风险的承受能力也更强。此外，大企业在技术创新方面更容易形成规模经济效应，有利于提高整体的产出水平效率，并且大企业多为多元化经营，创新成果形成的专利运用到其他领域的可能性较大，研发的动力更强，创新成果利用率更高，从而使得大企业创新研发动力足，更容易构建壁垒，从而减弱市场竞争程度。为了避免新企业弯道超车，也是为了巩固自身垄断地位，在位大企业在构筑壁垒后将继续坚持多方位研发，力求把核心科技掌握在自己手中，从而使得市场绩效保持在较高水平。进入壁垒通过阻碍企业进入或盈利能够很大程度影响产业的市场结构从而影响产业绩效，因此本文提出：

假设在其他条件一定的情况下，在高新技术产业中以技术壁垒为主构成的进入壁垒对产业绩效有正向影响。

三、数据说明及估计模型

本文数据来源于国家统计局及CSMAR。由于国家政策对高新技术企业优惠力度大，因此诸多企业都进行了高新技术认证，但大部分企业体量微小，新技术研发创新的有效性不高，对市场影响微小，同时考虑到我国高新技术产业发展的稳定性和数据的时效性，本文只选取规模以上工业企业2010－2020 年的科研数据进行分析。

本文因变量为规模以上工业企业新产品销售收入（万元），取对数进行分析。

本文解释变量一为技术壁垒，用规模以上工业企业有效发明专利数（件）的年增长率衡量。

本文解释变量二为产品差异，用规模以上工业企业研究与试验发展经费支出与主营业务收入之比衡量（余路超，2016）。

考虑到各个企业研发投入对绩效也有较大影响，因此选择规模以上工业企业研究与试验发展经费支出（万元）作为控制变量，取对数进行分析。

计量模型如下：

其中lnPRO 表示规模以上工业企业新产品销售收入取自然对数；TECH 表示技术壁垒，DIFF 表示产品差异，lnRD 表示规模以上工业企业研究与试验发展经费支出取自然对数。

四、实证分析

模型估计结果：

图1

对模型进行怀特检验，检验异方差问题：

图2

由图2 可知，p 值为0.287，故可以认为在5%的显著性水平上不存在异方差问题。

对模型进行BG 检验，检验自相关问题：

图3

由图3 可知，p 值为0.06＞0.05，故在5%的显著性水平上接受无自相关的原假设。

由图1，表1 可以得到回归方程式：

表1

由分析结果可知，R2为0.997，模型高度拟合。

技术壁垒TECH 的系数为0.17，且在1%的显著性水平上显著，这意味着技术壁垒对绩效有显著影响，每增加一单位的技术壁垒，将使得市场绩效增加0.17%。产品差异DIFF 的系数为0.23，且在5%的显著性水平上显著，这意味着产品差异同样对绩效有显著影响，每增加一单位产品差异性，将使得市场绩效增加0.23%。

进入壁垒对于利润呈显著正相关影响。与前文分析的结论相同，表明进入壁垒越高，产业内竞争和面临的竞争威胁越小，利润空间也就越大，这将进一步激发企业的创新欲望，引导它们进一步投入研发资金和人才，从而有足够的创新能力适应新的市场需求。同时，由于高新技术产业高风险高投入的特性和大厂商的多元化经营，在位者研创水平的不断提高将会给新厂商更大的进入压力，新厂商若要进入市场，只能投入更多资金或研发更独特的技术，无论是哪种选择，都将对高新技术产品市场绩效有正向的影响。

五、结论及启示

从中国高新技术产业整体上来看，市场结构对研究开发阶段创新绩效的影响显著为正。由此可见整个高新技术产业随着研发资金投入的逐渐提高，在研究开发阶段获得创新的技术产出效率越来越高，技术壁垒也逐步提高，产业内垄断程度也将提高。大企业对市场主导地位和超额利润的获取，一方面能够负担技术创新的要素资源及其所带来的经营风险；另一方面，面对超额利润的诱惑，竞争会更加激烈，企业为适应激烈的市场竞争环境，不得不进行技术创新，且在研究开发的过程中具有规模经济效应优势。但值得注意的是，随着我国知识产权的完善、技术壁垒的全方位提高以及研发创新难度的不断加大，企业在成果转化阶段获得创新的经济产出效益可能会降低，这是因为大规模企业长期拥有市场主导地位：一方面因技术瓶颈的存在，大企业可能会认为当前无法再进行决定性技术的突破，于是便转结构壁垒为行为壁垒，不再具有足够的加速新旧产品更替的竞争意识；另一方面，由于对创新成果的保护、避免被模仿使得企业研究发明新产品的成本更加高昂，中小企业将缺乏动力和意愿。为了避免这种情况，政府应引导大企业构建技术壁垒，不断从事研发创新活动，同时应积极扶持中小企业，帮助它们进行技术瓶颈的突破。为此本文提出以下建议：

（一）着重培育中小型企业

中小型企业的管理者对市场敏感性极高，许多时候都是一些有远见抱负的小资企业家敏锐地嗅到市场发展方向。此外小企业还能对市场变化做出快速反应，迅速调整自身内部企业结构，改变企业发展方向，从而顺应市场。但这些企业也存在相当严重的缺陷，那便是研发资金不足、技术泄漏严重和人才的短缺。因此政府可以以补贴、奖励等方式从资金方面扶持中小型企业的发展，并在关键技术方面对中小型企业给予一定程度的放宽或支持，帮助中小企业减轻前期研发创新的成本。

（二）重视人才

突破关键的技术瓶颈的关键在于人才。如果说高新技术产业的发展所需的各项条件是助其蓬勃发展的引擎，那么人才就是让引擎能够发动的存在。增加优质人才，要从内部改善。首先要明确高新技术行业对人才的需求，不能为了应对人才不足而吸纳大批低质量人力，放弃人才质量。其次要注重人才的培育，人才的获取不能光依靠吸纳外来人才，同时政府也应注意对本地人才的培养，因此政府不仅要规范现有的育人制度，更要注重基本教育，从根本上解决人才素质问题，从入企即开始培养，通过奖励激励青年提升自身知识水平，从源头上解决人才稀缺的问题。