工程施工招投标阶段的风险分析

张利棉

摘要：影响建筑项目招投标过程的因素众多，整个交易过程中也存在大量风险要素，如果不能正确认识和控制这些风险，后续的工程质量就会被影响，甚至工程能否顺利完成都要视情况而定。其中，招投标阶段的风险，在项目决策后工程实施前处于重要风险阶段。控制好招投标阶段的风险，不仅可以有效控制工程成本，合理利用资金，减少合同风险，对工程项目的进度、质量和安全都有重要的作用。因此，做好施工项目投标工作，最大限度地减少招投标阶段的风险，尤为重要。文章主要是对前人研究成果的总结和整理以及自己的见解，招标风险管理方法的系统分析、总结与应用，并对如何发展招投标项目风险管理提出自己的观点和建议。

关键词：工程施工；招投标；风险管理

引言

在建筑业快速的发展下，工程技术不断提高，随着业主对建筑物不断的追求奇、新、异，尤其是公建项目，空间上需求越来越大，功能上要求越来越多，造型上越来越新异，相应而来造价成本越来越高，风险也就越来越大。因此，做好工程建设项目的招标管理工作对节约资金和风险管理是非常重要的。工程施工建设项目的招投标风险影响因素诸多，如果不能正确理解和掌控这些风险的话，可能会破坏项目后期工程的进度质量，甚至影响项目的预期效果。在招投标的时候怎么样才能清楚地认识到当前存在的风险，以及怎么样才能避免和掌控这些风险因素，将是工程施工招投标管理人员探寻研究的方向，该领域的研究对项目和报价的管理具有非常重要的指导含义。

一、工程施工招投标的相关理论

（一）工程施工招投标

招投标指的是市场购买者提前提出商品或服务的条件及要求，依法依规邀请一定数量的投标人来进行投标、遴选的市场交易行为。在各个国家的国际相关组织法律中的招投标，对绝大多数来讲它只被称为招投标，比如国内竞争性招投标、国际性招投标、限制性招投标等等，还是有相对应的法律和招投标的限制。最大程度上的竞争是招投标的主要目的，以便能够公平和公正地对待参与的供应商以及承包商，提升采购环节的透明度和公正性，更好的节约采购资源，最大限度地提升采购的效率，它在消除腐败中扮演着非常重要的角色。

对建设项目的招投标意味着建设机构是投资人和创建项目的主体，政府机构是监督机构，用一种特定的模式进行分阶段拆分项目，并根据建筑组织的需要，用适当且有效的勘察、测量与设计、工程与建筑服务机构，以及材料供应商，将投资人的思想付诸项目实施过程中，投资人利用招投标的竞争来选择组织，并执行上述工作流程的需求。建设项目竞争的作用是改善资源配置，实现节约成本和增加投资收益的目标，降低建筑代理成本，加强监督并产生相对较高的经济回报。

（二）工程施工招投标的程序

为了提高项目施工阶段的成本管理水平，公司必须对招标过程进行全面、严格的监督和管理，必须严格按流程操作。具体的招投标流程如下：首先是评审招投标资格，对招投标方式予以明确，发布招投标公告；然后对资格预选文件进行编制，提交预选申请，进行预选审查，确定合格的申请者；再次编制并发布招投标文件，进行现场调研，编纂好投标文件的投标人将其上交；最后，成立评标委员会，负责评标、定标等方面的工作，并公布评标结果，将中标通知书备案，并签署合同及备案。只有企业遵循严格的招投标流程时，才可以控制每个环节的风险，更加全面地实施风险管理。

（三）工程施工招投标的规范化理论

开发工程项目需要一些时间来完成标准化监控。根据国内招标市场的实际情况和国家的实际情况，有必要从以下几个方面进行分析，以进一步深化对建设项目招投标的标准化监督：

第一，强化招投标观念。对招投标的理念进行深化，对预审和招投标的资格进行严格监控。这种活动的主要目的就是适者生存。目前，这一类活动的资格预审仅限于招标代理机构法定资格代表人亲自参与投标的情况，对没有法定资格代表人资格的虚假投标不存在任何限制或制约。

第二，控制价管理。在我国的招投标竞争结合到全球实践中之前，招标启动需要准备一个基准价格，对于北京市场来说就是指招标控制价，控制价的准确性和高低对复杂招标工作的最终发展有重大影响，因此，必须对控制价管理分析进行加强。

第三，标准化管理。评标是招标过程的重要组成部分。以上部分直接影响到全面的报价结构，它与公开、公平、公正和最终报价的获得者之间有着密切的关系，并且与人们心中的项目形象也有着密切的关系。选择使用“定性”和“定量”方法进行评标，并确保实施先评估技术标，然后评估商业标的特定过程。

（四）工程施工项目风险特点

诸多不稳定因素存在主要体现在工程项目招投标的过程，招投标流程实行进程中，招投标的不稳定因素一直在不停地变换，被称为工程项目招投标风险。它具有以下特点：（1）多样性。工程项目招投标涉及多个部门，风险较大，他们相互联系，而且各风险因素复杂多变。（2）整体性。工程项目招投标各部分相互依赖、相互制约，危险的存在和产生贯穿于整个招投标过程和整个项目过程。任何风险都能够导致项目成功实现以及成本增加和质量下降。（3）规律性。虽然在工程建设项目的投标竞争中没有两个类似的项目，但每个工程项目的投标风险的产生和影响是定期的，并且是可以发现的，通过综合和使用以前的工程投标和投标经验，增强认识风险意识，使这种风险会得到确认和全面管理。（4）危害性。工程施工招投标环节出现的风险也许在招投标过程中没有被发现，但在合同履行过程中，随着施工的开展，各个风险逐步暴露出来，在后续的履约过程中，为化解各种潜在风险，面临不得不加大投入成本，公司的亏损、违约有着巨大的风险。

二、工程施工项目招投标风险识别

（一）招投标准备阶段的风险识别

项目经可行性论证及各项前期决策、审批手续后，第一项工作就进入招投标阶段，其主要工作包含办理招投标审批或者备案，编制招投标文件、合同文件、工程量清单及招标控制價等。

1. 公共关系风险

公共关系风险主要是存在各个单位部门之间，是指审计机构、建设主管部门、招标代理机构，以及设计单位等，在投标准备阶段中给招标人带来的各类风险。目前，大多数参与者项目开发单位委托招标公司组织招投标项目，主要是因为开发单位没有配备专业招投标管理人员或其专业能力不足，编制招投标文件的能力不够等原因，招投标代理公司有专门负责组织招投标人员，专业素质强，其对于招标的程序、文件的编制等都较为熟悉，招标工作较为顺畅。但是，招标代理机构的公共风险主要是体现在道德风险上，因人员之间的利益、纠纷等等，在道德层面上危害招标人的利益，这成为公共风险中最大的问题。

2. 技术风险

技术风险是指投标人无法准确、全面地吸收信息，或者参与人员技术能力不足带来的风险。在招投标准备阶段应完成的工作包含设计文件、资格审查文件、招标文件（合同文件）、工程量清单、招标控制价等工作，招投标的有效性和项目的成功都是受這些文件编制的好坏所影响的。技术因素是影响标书准备阶段的最大风险，以设计文件为例，不仅包括地质勘测、还包括土建深化施工图、水电安装施工图、装饰施工图、外网管线施工图、材料清单及项目说明等。设计方案、图纸越细化，论证参数越严谨，对于未来产生的变量就会越小。

3. 社会环境风险

社会环境风险主要包括经济、政治以及环境中的不可抗力等，其中，政治风险是指国家宏观调控对市场经济的干预，对建筑项目工程所造成的影响。经济风险是指国家总量经济互动的动向对工程项目所造成的负面影响，比如通货膨胀。环境中的不可抗力则是指无法抵抗的自然灾害风险。

4. 决策风险

决策风险的主体是人，其风险是人为因素导致项目工程产生风险。例如，由于决策人员的专业素质有所不足，在招投标方式的确定、招投标文件的编制、报价策略等方面的决策上出现失误，致使项目工程产生决策失误的风险。

（二）招投标实施阶段的风险识别

招投标过程是招投标实施阶段的重要内容，主要内容包括发布招投标公告，资格审查，踏勘现场，解答疑惑，主持开标等，资格预审在这一阶段存在的主要风险。

1. 道德及策略风险

在资格预审条件的制定上，招标人在法律范围内有一定的“自行确权”，在“自行确权”范围内容易引发道德风险。同时，招标阶段出现“围标”情况，一般是由某一投标人和其联合的假意投标人入围评标范围后，使该投标人的投标价成为最后的中标投标，给招标人带来风险。

由于参与投标的公司资质、信誉度不同，管理制度不同，制作的投标文件差别很大。同时，投标单位在编制相应的投标文件时都会采用一些投标策略，而这些投标策略在评标时往往被忽视，存在潜在风险。因此，投标人和招标人的道德及策略风险会影响项目的顺利完成。

2. 认知风险

感知风险指的是投标人对市场的风险感知。通过在公开平台发布招标信息，合格的投标人往往会有几十家，有时甚至几百家，要在众多竞争对手中做出最佳选择，招投标单位必须完全了解每个投标单位的资质、信用等级。有些自身资历与业绩不符合条件的投标公司，会以挂靠知名企业的形式来参与投标，由于其自身实力不足，即使中标，也难以保障项目的工程质量。招标人如何在巨大而复杂的市场环境中选择可靠的单位，辨识各个投标人的真实程度，其中存在着很多的认知风险。

3. 招标文件涵盖的各项风险潜在因素

其一，标段划分不合理。主要表现为标段划分过大，造成承包商资金实力和管理能力的欠缺，造成工程工期的拖延；或者由于项目划分过细，出现大量的承包商，增加工程建设的管理成本；或对不适宜划分标段的工作领域进行细分，导致工作范围不明确，工作界面不清晰造成纠纷风险。

其二，合同价格形式不适用。其主要体现在对工程的实际状况理解不全面、不透彻，工程后期出现了大量的设计变更，造成了结算时难以确定价格，面临成本大幅上升风险。或者标的物明确、施工图纸齐全、外部环境稳定、工期短的项目选择单价合同，造成建设单位承担招标工程量，以及总投资难以尽早确定的风险。

其三，忽视合同条件规定。其主要表现为投标文件忽视了合同风险的条款，原则上仅列出了主要条款，或者合同的内容与项目要求不符，这会使在后续中与中标人签约、履约变得困难，或者无法对已商定的条款进行修订，从而造成合同风险。

4. 工程技术方案风险

在编制、审核工程技术方案时一定要对项目的技术方案都进行严格审查，因为任何一项施工方案不能够保证没有变化。任何一项建设工程，都有着其局限性，会面临着一定的风险，在施工方案中对于这些已有或潜在的风险进行评价，充分考虑，减少工程变更与索赔所带来的风险。因此，要根据工程的具体情况和特点来确定合适的施工方案。

5. 不平衡报价引起的风险

相对于传统的平衡报价，不平衡报价是指在总体价格不变的前提下，提高某些项目的单价，降低其他项目的单价，其目标是通过不平衡报价实现企业提前回收资金或者实现超额利润。随着企业精细化管理，过多的不平衡报价会设置不合理，不仅不能实现增收的目标，还会让业主面临较大的危险，在一定程度上给投标人的成本管控带来难度，因此不平衡报价在风险可控的前提下，需要谨慎使用。

（三）招投标签约阶段的风险识别

签订合同是这一阶段风险较大的一步。根据招投标管理规定，评标过程的评标小组所有成员都是由招标管理机构现场从当地专家数据库中挑选出来的，评标定标过程存在的技术风险因素不是很大。而签订合同是这一阶段主要风险。

其一，合同模式及解释顺序带来的风险。根据《建设工程价款暂行办法》第28条的规定，可以采用固定总价、固定单价和成本加酬金合同三种价格合同。构成合同的文件、合同、中标通知书、投标书及所附文件、本合同的特别条款、本合同的一般条款、标准、规格及有关技术文件、图纸，工程量清单，工程报价单或预算书，具有先后的解释顺序。解释顺序不同，在将来履约时合同双方面临的风险截然不同。因此，双方在进行合同的签订时，需要谨慎对各个文件中的风险进行评估，进行履约的排序，避免增加合同风险。

其二，风险条款的认定及风险化解因素。招标完成后进入合同签订程序，合同内容中的各个风险条款的明确及责任承担是合同的重要内容。要求合同签订人员不仅要有一定的法律知识做基础，同时对工程实施程序、风险、计价原则、市场情况有充分的了解。在识别每个项目面临的风险的基础上还要通过过硬的专业技术进行合同条款的化解。

其三，合同谈判带来的风险。合同签订不仅仅是风险识别、通过合同条款的制定进行化解的过程，也是双方博弈的过程。博弈过程中的双方谈判人员的素质也决定了合同签订的质量，在这个过程中合同谈判人员不仅仅要具有良好的法律、法规、技术、政策、市场等专业领域知识，对于谈判技巧、谈判心理、谈判策略也要有一定的造诣。

三、招投标风险应对措施

（一）招投标准备阶段的风险应对措施

招投标准备阶段主要工作对于招标人而言包含办理招投标审批或者备案，编制招标文件、合同文件、工程量清单及招标控制价；对于投标人而言主要包含编制技术文件、编制投标报价等。对于两家单位而言此阶段为风险管控的重要阶段，以投标人为例，在此阶段主要风险应对措施也是从这些方面入手。

1. 高度重视投标活动。认真阅读研究招标文件、图纸等招标资料，在明确总体情况后做出投标的决策，决策不仅包含报价情况，还包含采用的技术措施、组织措施等。其中报价成败决定企业盈利，在质量保证、工期保证、安全保证的前提下合理计价来报价。需要注意的是，报价并不是决定中标的唯一因素，同时也取决于质量等级。

2. 认真编制投标文件。投标文件和报价编制的好坏将能够直接影响招投标结果的成功或者失败，以及后续的工作是否顺利地开展。投标文件不仅是投标参与者起草投标文件的重要基础，也是投标优胜者和卖家之间合同签署的重要基础。因此，投标人需要高度重视投标文件。

3. 做好投标前项目的审查工作。其一，对业主方的主要审查内容包括：企业是否具备相应的资质、等级证书；是否依法取得企业法人营业执照与税务等级；在法定的年度检查期间资金运作是否良好；项目资金是否到位；手续是否健全；履约能力是否良好等。其二，在工程项目自身的现场勘察，主要的审查内容是：招投标文件中有关的图纸与现场情况是否一致，所述的情况与现场情况是否相符合。审查之后，对项目条件进行初步的评估，包括业主方的要求、施工难度等，并将招标过程中的所有相关资料保存起来，以便在招投标之前做好充分的准备。

（二）招投标实施阶段的风险应对措施

在招投标实施阶段主要是招标人组织工作的阶段，主要包括提供报价或投标通知、安排预选、安排投标前会议、开标和评标。其中最重要的预防措施包括：

1. 评标资格验证的条件必须公平公正，不应故意设置不当的门槛以排除潜在的投标人。在工程项目中，有效地营造“公开、公平、公正和可靠”的投标环境。

2. 改进招标和投标的方式，公开招标是一种能够实现最为公平、广泛的竞争方式，招标的所有信息都会被公开，所有的竞标企业都有可能参与到其中。邀请招投标是招标人先进行一定的选择，在多个指定投标人之间进行竞争，招标效率在一定程度上能够提升，同时在一定程度上兼顾了公平。因此，招标人在选取招标方式时，根据项目的情况，采用邀请招标和公开招标相结合的方式，向具有良好声誉和行业公信力的潜在投标人发出邀请，最大程度实现有效的公平竞争。

3. 为保证项目的竞争性，尽量同时选择实力雄厚、相当的投标人，利用招投标竞争的特点，优中选优。

4. 開标评标应按照公开、公平和公正的原则。

（三）招投标签约阶段的风险应对措施

合同风险集中显现在履行阶段，但隐藏在整个合同签订管理中。签订合同阶段主要通过风险降低和风险转移应对风险，主要的措施有：

1. 合同形式的选择解释顺序要合理；假设工程量小，工期短，施工过程中环境因素影响较小，工程条件变化不大，工程比较详细，图纸齐全，并明确项目的任务和范围，通常采取的是固定总价合同。若设计图纸不详细，并且相关的条件不具备，无法准确计算工程数量，并且无法使用固定单位成本合同。在这种情况下，固定总价合同是不合适的。合同的解释顺序也要根据项目的具体情况设置，原则上按各个文件的签约顺序“后”优于“先”，“详细”优于“粗略”。

2. 在具体条款的制定上，应采用全面的系统论证，确保合同条款完整、清晰、准确、结构化，在拟定合同条款时，可以借鉴同类工程项目，但是要着重兼顾项目的特殊性，做到每一个签订的合同内容完整、条款清晰、责任义务明确，具有项目的特殊性、可执行性等特点。同时在拟定合同时候，要兼顾项目涉及的整个合同体系，确保合同与合同之间无缝衔接，不遗漏，不重复。

3. 索赔的程序及违约处罚要明确清晰，具备可执行性。

4. 担保条款合理应用，担保合同是合同双方化解风险的有效手段，因此合同签订中，明确担保形式对双方都有利。

5. 提高合同谈判人员素质，前文提到合同签订是合同双方工作人员进行博弈的过程，合同的签订不仅需要法律、法规、政策、技术、商务的各种专业的知识，也需要高超的谈判技巧和谈判节奏的把握，因此，培养、提高专业人员的综合素质也是化解风险的策略之一。

工程项目的建设是一项长期、复杂、参与单位众多的密集性经济活动，涉及的各类合同众多，做好合同管理和规划，对于有可能面临的风险，做好充足风险的预估、识别，根据识别、预估的风险情况做好风险管理，将有可能的风险科学、合理地进行转移、化解，是合同管理人员重要的工作之一，也是化解风险的手段之一。

四、结语

我国的招标制度经过不断发展和调整，已经相对成熟，但招投标阶段的风险

在整个项目中不容忽视。建筑市场在我国飞速前进中，招投标管理体制起到了巨大的促进作用，持续改进和完善招投标管理，降低招投标的风险，对促进建筑市场的正当竞争有重大意义。微观来说保障了工程品质，宏观来看最大限度地实现资源优配，进一步加快了中国经济的发展。时至今日，在经济相对落后、建筑业不发达的地区，招投标还存在着弊端，地区细则制定不太完善。鉴于此，风险管理尤为重要。在国家高质量发展下，建设项目投资大、周期长、质量、施工安全责任重，树立、强化每一个工程人的风险管控意识，最大程度将项目风险控制于萌芽阶段，降低招投标人的风险，最大程度地实现社会资源优配，是一项任重道远的长期工作。

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（作者单位：北京北投置业有限公司）