中外企业工会影响员工工资福利的理论机制研究述评

罗永华

(广东石油化工学院 经济管理学院, 广东 茂名 525000)

由于中外企业工会(以下“工会”均指企业工会)制度背景存在显著差异,使得工会对员工工资福利的影响存在明显不同。从宏观层面来说,西方发达国家工会对员工工资福利的影响主要通过垄断面孔和集体发声两种渠道实现,中国工会历经多次重大改革,制度日渐完善,职能不断演化。进入新时代,中国工会的核心职能主要在于维护职工合法权益,其维权的渠道主要包括集体代言和党政关注。从微观层面来说,企业工会对员工工资福利的影响,可能与工会内部结构(如工会组建方式、工会主席身份等)密切相关。工会组建方式不同,其对员工工资福利的影响必然会有所差异。与此相对应,不同的工会组建方式,工会主席的来源也不一样,这意味着工会主席身份也会存在差异。作为工会的领导者和工会工作的直接推动者,不同工会主席身份在维护员工权益方面所作的努力可能产生显著的差异。因此有必要对中外工会影响员工工资福利的作用机制进行理论探讨,以进一步明析中国工会与西方工会影响员工工资福利的差异。当前,学术界对工会影响工资福利的研究主要采用定性和定量两种方法,如先从定性的角度对工会影响员工工资福利的机制进行理论上的探讨,然后构建理论模型,利用微观调查数据进行经验验证,以论证工会是否影响员工工资福利。本文对中外工会影响员工工资福利的理论机制进行比较和评述,并在此基础上,探索中国工会内部结构因素对员工工资福利的影响,从而进一步明晰工会对员工工资福利影响的微观机制,这对于学界深入了解中国工会的作用机制具有重要的理论意义和现实价值。

1 西方发达国家工会对员工工资福利的影响

工会对员工工资福利的影响一直是劳动经济学界争论的重点话题之一。在西方发达国家,工作发挥作用的渠道或机制主要有两个:垄断面孔和集体发声。

1.1 垄断面孔

垄断面孔是西方发达国家工会维护职工权益,影响工资福利的重要机制之一。工会凭借其在劳动力市场上强大的“卡特尔”垄断力量,代表员工与企业就工资福利谈判,促使企业将薪资福利调整到较高水平[1-4],从而确保工会会员工资福利高于非工会会员,这一结论可以从一些经验研究中得到验证。

Rosen 利用美国人口普查数据(Current Population Survey,CPS)证实,与无工会企业员工薪酬相比,有工会企业员工薪酬高约18%～25%[5]。MCDonald &Solow 通过构建工会垄断模型就工会对工资和就业率的影响进行研究发现:工会作为劳动力市场中劳工供给方的垄断者,可以单方面设定一个较高的工资水平以保证效用最大化[1]。Card基于20世纪80 年代美国人口调查数据(CPS) 研究发现,工会会员工资在技能水平最低的20%分组中高出非工会会员35%[6]。Monks基于美国高校教师国家调查数据研究认为,工会化的教师能得到的工资溢价约为7%～14%[7]。Blanchflower &Bryson认为工会可显著提升工人的工资福利[8]。Freeman的研究也证实,美国企业中,工会会员比非会员的工资要高10%～30%[9]。

1.2 集体发声

集体发声,也称之为集体代言,是影响员工工资福利的另一个重要机制。具体表现在如下两个方面。

一方面工会可以通过“申诉—仲裁体制”和资历条款来影响员工工资福利[9]。作为集体代言人,工会能够为职工提供发言平台,搭建“申诉—仲裁体制”,为职工维权提供重要渠道。同时工会更加强调年资条款,这也意味着在工会企业中,资历越老的员工工资福利待遇会更好。此外,工会通过推行标准化雇佣合同,使集体规则简化,从而减少企业经营状况与职工经济状况之间的联系,使员工避免遭遇不确定性的侵害[10]。

另一方面工会可通过集体谈判协议来影响工资福利水平[11-13],且在集体谈判协议覆盖下的工会雇员和非工会雇员之间存在较为明显的工资差异。Zavodny研究发现集体谈判可提升员工工资[12]。此外,工会也可通过集体协商来推行减少加班时间、增加加班工资等举措,以强化职工保护,进而使企业生产效率得以提升,实现劳资双方共赢。由此可见,在推进集体谈判协议的企业,工会雇员和非工会雇员的工资存在显著的差异[13]。Schumacher基于美国人口调查数据的实证研究表明:被集体谈判协议覆盖的工会会员比非工会会员工资高约13%[11]。在非工会会员被集体谈判协议覆盖越多的企业,两者间工资差距越小,但集体谈判的成效取决于集体谈判中劳资双方协作的程度以及集体契约与单个契约占劳动力市场的比重。鲍哈斯也指出,美国工会主要是通过集体议价而不是立法与政治行为来达成其提高会员工资并改善会员工作条件的目标。由此可见,西方工会集体代言机制表明,集体行动比员工个体行动更有力量、更有成效,工会可以通过改变劳动力市场中雇员的供求关系及向雇主索要高于均衡水平的工资,达到提升工会会员的工资水平的目的[14]。

然而在中国,因工会制度背景及职能或作用有其独特性,工会对员工工资福利的影响效应和途径也存在一定差异。

2 中国工会对员工工资福利的影响

中国工会与西方发达国家工会最大的差异在于组建方式不同,西方发达国家企业和员工可以自主组建工会,采用的是自下而上的组建方式。我国企业基层工会是自上而下组建,隶属于政府部门,工会组建一般需要由政府有关部门审核批准,即工会在政治上要接受中国共产党的领导,这就形成了当前极具中国特色的党政主导下的工会模式。两种体制下工会扮演的角色不同,使其在职工权益维护方面必然存在显著的差异。在中国,基层工会职能需兼具维权、维稳及维产等多项职责,既要维护职工的具体利益,又要代表党和国家的整体利益,因而工会的作用机制主要体现在:集体代言和党政关注[15]。此外,企业工会内部结构因素的不同,也将导致工会对员工工资福利的影响存在差异。

2.1 集体代言

从集体代言来说。中国工会主要通过集体谈判、集体合同、职工代表大会和意见表达4个方面发挥集体代言作用。

集体谈判是劳资双方进行有效交流和沟通的平台,对维护劳动者权益和调节劳动关系具有重要作用,是市场经济条件下化解劳资冲突、调整劳动关系的重要机制[16]。集体谈判一般由工会代表职工与企业进行。通过集体谈判,工会与企业可根据当地物价、企业盈利、行业工资等实际情况就职工工资福利进行商讨[17]。因而工会可通过集体谈判影响员工工资结构、福利水平及其增长幅度[18]。职工也可以及时了解企业的运营情况,其合法的利益诉求亦能通过集体谈判得以体现出来,这无疑可以减少由于劳资双方信息不对称导致劳资冲突事件的发生,对维护职工合法权益也大有裨益。在很大程度上可以认为集体谈判能有效弥补职工个体无序、分散的劣势,切实维护职工利益[19]。

随着我国经济的快速发展,基层工会组织得以不断发展壮大,组织规模和会员人数均居世界首位。当前,集体谈判或协商促进了工会发挥作用方式的重新建构,与资方进行集体谈判或协商,签订集体劳动合同,已成为工会的重要维权方式之一。《劳动合同法》(2008年)明确规定:职工与企业通过平等磋商,双方可就薪酬水平、保险福利、工作时间、休假休息等条款签订集体合同。根据《2017年度人力资源和社会保障事业发展统计公报》数据显示,截至 2017 年末,全国签订的且在有效期内的集体合同累计为 183 万份,涉及职工1.6 亿人。集体合同一般由工会代表员工与企业签订,且合同中约定员工工资福利和劳动条件等不得低于当地政府规定的最低标准;用人单位或企业与员工签订的劳动合同中,工资福利和劳动条件等标准不得低于集体劳动合同规定的标准。集体合同的签订意味着劳动关系的主体转变为工会与企业。如企业违反了集体合同各条款约定,工会可以依法要求其承担相应责任,这对员工权益起到了较好的保障作用。因而,代表员工签署劳动集体合同是工会集体代言机制的一个重要形式。

职工代表大会拥有对企业重大决策进行审议、监督行政领导、维护职工合法权益的权力(《全民所有制工业企业职工代表大会条例》,1986年)。根据2001年修订《中国工会法》第六条:“维护职工合法权益是工会的基本职责,工会依照法律规定通过职工代表大会或者其他形式,组织职工参与本单位的民主决策、民主管理和民主监督。”《全国总工会改革试点方案》也明确提出:“要建立健全以职工代表大会为基本形式的民主管理制度,……坚持重大企业决策应广泛听取广大职工意见,与职工利益密切相关的重大问题须经职工代表大会审议”。这说明工会可以通过职工代表大会来更好地履行维护职工合法权益的职责。与此同时,企业、政府或者工会任何一方,都非常有必要与职工达成集体理性,并形成一致共识[20],而职工代表大会提供了多方达成共识和达至集体理性的重要平台。

意见表达是指工会听取职工的各种意见反映,代表职工参与企业民主决策,从而制定有利于广大职工的决策或措施。在一些场合,作为“产业民主的代理人”[21],工会可代表职工在工作条件、劳动保护和个体劳动合同签订等方面行使发言权,在职工合法权益受到侵害时,向企业建言献策。职工通过这种方式,参与到涉及自身利益的决策中,可有效地维护其合法权益。

综上所述,由于劳动报酬、保险福利、员工聘任与解聘是引发劳动争议的最主要原因[22],即劳资双方争议的焦点大多体现在工资福利上。不管是集体谈判,还是意见表达,更多地会围绕工资福利展开,其最终的落角点会通过签订集体合同或个人合同来予以保证。这一点可从《中国工会章程(2017最新版)》第二十八条得到印证:“基层工会基本任务之一就是参与调解劳动争议和协调劳动关系,协商解决涉及职工切身利益问题。帮助和指导职工与企业签订劳动合同,代表职工与企业……签订集体合同或其他协议,并监督执行”。从《劳动合同法》实施过程来看,各级工会在推动该项法律的落实上一直扮演着重要的角色,彰显了工会参与职工维权的力量,也强化了企业工会在推动劳动合同制度实施方面的地位和作用[23]。此外,意见的表达还可以通过职工代表大会来实现。因此,工会对员工工资福利影响的集体代言机制最终可能会通过签订集体合同、个人合同以及职工代表大会3个渠道来实现。

2.2 党政关注

从党政关注来看,中共中央发布的《关于在个体和民营等非公有制经济组织中加强党的建设工作的意见(试行)》(2000年)和《关于加强和改进非公有制企业党的建设工作的意见(试行)》(2012年)两个文件都明确强调非公有制企业基层党组织具有“关心和维护职工合法权益”和“维持企业和社会稳定”等基本职能。这意味着民营企业基层党组织,从一开始就被赋予了维权、维稳和建设和谐劳动关系的使命[24,25]。由此也可看出,加强民营企业基层党组织建设已成为改善劳动关系的重要举措之一,民营企业基层党组织的建立能够显著提升企业职工福利水平[26,27],对于企业职工合法权益的保障可起到较大的促进作用。以上海的经验为例,部分企业推行由党组(支部)书记充当双方利益协调者,主持或介入工资集体协商过程,均能较好地掌控谈判进程,使工资集体协商得以顺利进行,在一定程度上说明企业基层党组织在工会履行维权职责时,确实可发挥着积极作用[28]。如前所述,中国工会作为中国共产党领导的职工自愿结合的工人阶级群众组织,隶属于中国共产党和政府的领导,如图1所示,企业工会通过一定的途径或方式就职工权益保障问题,向企业基层党组织甚至上一级党组织建言献策,从而影响企业员工工资福利。正如李少斐所说,民营企业党组织发挥的是一种间接作用,主要表现在引导、协调、监督、统战、维权和企业文化建设等方面[29]。

图1 中国共产党领导的中国特色工会

2.3 中国企业工会内部结构对员工工资福利的影响

工会对员工工资福利的影响研究国外主要围绕垄断面孔和集体发声展开,国内学者主要从集体代言和党政关注两个层面探讨工会对员工工资福利的影响机制,鲜有作者关注工会内部结构因素对员工工资福利的影响。中国企业工会具有较为复杂的内部结构,具体来说,包括工会组建方式、工会主席身份、工会是否有例会、员工入会方式等,其中最重要的结构因素是工会组建方式和工会主席身份。下面将重点考察工会组建方式、工会主席身份这两种工会内部结构因素如何影响员工工资福利。

2.3.1 工会组建方式对员工工资福利的影响

中国工会作为一种具有中国特色的劳动力市场制度安排,与西方发达国家的工会存在显著差异,其中最大的不同就在于组建方式不同。工会组建是有效促进工会发展的重要手段,工会的组建方式不同,代表了最看重工会作用的一方的动机,从而导致不同的组建方式发挥作用的大小可能截然不同。

中国的制度背景和制度环境,赋予了中国工会独特的职能定位,即在党的领导下兼具维稳、维产和维权三重角色[15,30,31],中国企业工会的角色定位如图2所示。

图2 中国企业工会三重角色定位

由上级工会推动组建的企业工会可能更多地是承担维稳职责。由雇主或者管理层推动组建的工会更多地倾向于代表企业利益,其基本的职责可能侧重于维持企业的正常运营,即维产,对员工工资福利的影响不大。由员工自发申请组建的工会,可为基层员工争取更多合法权益,对于员工工资福利有显著的正向影响。

2.3.2 工会主席身份对员工工资福利的影响

随着中国社会主义市场经济体制的建立和完善,劳资双方利益纷争得到有效缓解,但也有发生。作为工会的领导者,工会主席在劳动关系协调中扮演着越来越重要的角色。但不同的工会组建方式可能导致工会主席的来源亦会不同,工会主席既可能由基层员工或基层管理者担任,也可能由中高层管理者或雇主担任。从而导致不同工会主席身份可能会对员工的工资福利产生不同的影响。与此同时,工会主席在企业所处的地位、工会主席的“活动”能力及与企业党委和上级工会组织之间的关系亦会直接影响工会主席参与员工工资福利决策的话语权[28]。

由于利益诉求存在差异甚至完全对立,或者受制于企业雇主和管理层,使得由雇主或中高层管理者兼任的工会主席,在履行维护职工合法权益职责时,站在员工立场说话的可能性不大。从基层管理者中选拔的工会主席,受到企业高层或者资方的制约或影响会小很多[19],加之深谙一线员工的疾苦,能够利用工会的集体发声机制,站在员工立场替员工发声,为员工谋福利,因而更容易得到员工的信任和支持。由于来自基层工会主席的努力,员工的薪酬福利等将得到提升或改善。因此,可以认为工会主席身份能显著影响员工工资福利,且来自于基层的工会主席能更好地提升员工工资福利[32]。

3 结论

西方发达国家工会主要通过垄断面孔和集体发声(或集体代言)对员工工资福利产生影响。具体表现在:一方面工会凭借其在劳动力市场中强大的垄断力量,代表雇员与企业就工资福利谈判,促使企业将薪资福利调整到较高水平。另一方面工会能够为职工提供发言平台,搭建“申诉—仲裁体制”,为职工维权提供重要渠道,以及通过集体谈判协议来影响工资福利水平。

中国工会制度,历经几次重大改革,其制度不断完善,其职能不断演化。从最初的“以生产为中心,生产、生活、教育三位一体”到后来的“维护、参与、建设、教育”“组织起来,切实维权”“构建和谐劳动关系”,凸显了新时代中国工会的核心职能在于维护职工合法权益。

中国工会如何影响员工工资福利?国内学界认为其影响机制包括集体代言和党政关注两个方面,其集体代言主要通过集体谈判、集体合同、职工代表大会和意见表达4个渠道发挥作用。简而言之,从理论上来说,工会可以通过集体代言和党政关注两种机制来达到维护或保障员工权益的目的,并进而影响员工工资福利。

综上所述,国内外关于工会作用机制的研究成果大部分都是侧重于宏观层面,却鲜有学者关注工会内部结构因素会对员工工资福利产生何种影响?其背后的微观机制是什么?本文通过对相关文献的梳理发现,中国企业工会具有较为复杂的内部结构,涉及工会组建方式和工会主席身份等重要结构因素。从工会组建方式来看,不同的工会组建方式对员工工资福利的影响迥异。从工会主席身份来看,来自于基层的工会主席能更好地提升员工工资福利。由此可见,工会内部结构差异会对员工工资福利会产生重要影响。本文从微观视角出发,探寻工会内部结构因素对员工工资福利的影响机制,为学界更深入细致地探索工会的作用机制具有借鉴作用。