基于国家利益视角的印度海洋自然资源实力评估

王素芳, 罗良沂, 蔡中祥, 赵 剑, 王 晔

(1.信息工程大学, 郑州 450001; 2.96711 部队, 池州 247100)

印度作为南亚地区最大国家,不仅是陆地大国,也是南瞰印度洋的海洋大国。印度洋是中国“21世纪海上丝绸之路”和石油能源运输航线的必经之路,印度洋的交通安全事关我国能源安全和海外经济发展利益。近年来,印度不断地调整和推进其海洋战略,对印度洋地区的安全形势产生重要影响。尤其是美国为强化在印太地区的存在感,极力拉拢印度,企图构建印太地区新的军事和利益联盟,因此加强对印度海洋实力的评估显得尤为重要。

海洋自然资源实力是海洋总体实力的基础和基本的构成。在文献研究的基础上,从国家利益角度重新定义海洋自然资源的内涵,进而构建了海洋自然资源实力评价指标体系,利用层次分析法和加权和法构建了海洋自然资源实力测评模型,对印度的海洋自然资源实力作出分析,并横向对比印度、中国、美国、日本、英国5个国家的海洋自然资源实力,为中国外交与决策作出参考,也为充分利用海洋资源优势发展自身实力提供建议。

1 研究现状

国内对海洋实力的研究主要集中在海洋综合实力评测模型及构建、沿海产业经济和海洋生态能力评估、世界海洋强国历史研究和海洋强国战略等。殷克东等[1]选取世界上8个有代表意义的海洋强国, 结合层次分析法和加权积决策理论建立了综合实力测评模型,对其海洋综合实力进行评测。田星星[2]整理了研究海洋大国战略的文献,并构建了评价指标体系和建立评价模型对十大海洋强国的海洋综合实力进行了测评和分析。雷小华[3]从法律法规方面梳理了海洋权益的概念并对其作出阐述。韩增林等[4]整理梳理了海洋软实力的国内现状,并提出了国内海洋软实力研究成果存在的问题,并从基础理论和实践方面提出了提升中国海洋软实力的对策。石晓然[5]以中国沿海省份为研究对象,对海洋经济和海洋生态综合实力作出测评,从海洋经济系统和海洋生态系统两个方面构建了综合实力测评指标体系并作出实证结果分析。胡麦秀和袁小丹[6]基于熵值法,从定量的角度对国内沿海11个地区的海洋产业综合实力作出了评估。

在研究印度海洋实力方面,学者多集中在海洋科研实力、战略研究与理论分析等。时宏远[7]从政治利益、安全利益和经济利益分析了印度的海洋利益,阐述了印度的海洋战略目标,得出印度海洋战略具有继承性、威慑性、排他性3个特点。王玉娟和华薇娜[8]全面搜集了印度在海洋领域的相关论文,通过与海洋相关的关键字检索多个数据库的数据并排除误检记录,对4 527篇文献进行分析。印度的研究学科主要集中在海水与淡水生物学、地质学与工程学,研究热点地区为孟加拉湾,主要研究内容为地貌、气候与资源。

2 海洋自然资源实力内涵

《环境科学大辞典》[9]、《自然地理学》[10]、马涛和陈家宽[11]、忻海平[12]、吴姗姗和刘容子[13]等对海洋自然资源和海洋资源定义和内涵进行了阐述。学者们对海洋自然资源或海洋资源的定义各有所异,但是总的来说可以分为自然派与人文派“两派”。自然派强调海洋或海洋环境本身存在的资源和能量,没有过多地考虑人对海洋资源的利用;人文派从人对海洋自然资源的利用为出发点,关注对人类有用的或可利用的资源、能量和海洋空间。

如果以国家利益为关注对象,对海洋自然资源的内涵则不仅包括资源和能量,还包括国家的空间权益。在海洋资源方面,不应只注重于现阶段能开发的海洋资源,还要考虑海洋可持续性发展水平。因此,海洋自然资源是指存在于海洋环境中,在当前与未来能被人类利用的、在一定的经济技术条件下能产生经济、社会、军事价值的一切物质和能量以及与海洋开发和利用相关的海洋空间。

3 海洋自然资源实力评价指标体系的构建

基于海洋自然资源的定义、借鉴海洋相关的评价指标体系,结合国家实力论和海洋强国论等提出海洋自然资源实力评价指标体系。理想的海洋自然资源评价指标体系包括海洋生物资源、海洋矿产资源、海洋动力资源、海洋化学资源、海洋空间资源、海洋可持续性发展水平6个一级指标,下设24个二级指标。

3.1 海洋生物资源

海洋生物资源是指海洋中蕴藏的经济动物和植物的群体数量,是有生命、能自行增值和不断更新的海洋资源。海洋生物资源按捕捞的种类可分为:①海洋鱼类资源,占世界海洋渔获量的88%,其中以上层鱼类为多,约占海洋渔获量的70%;②海洋软体动物资源,占世界海洋渔获量的7%;③海洋甲壳类动物资源,约占世界海洋渔获量的5%;④海洋哺乳类动物,包括鲸目如各类鲸及海豚,海牛目海牛科的3种海牛与儒艮科的儒艮,鳍脚目如海豹、海狮、海狗、海象及食肉目如海獭等;⑤海洋植物,以各种海藻为主,海藻分为浮游藻和底栖藻两大类型,其中可用作食品的海洋藻类超过100种。[14]

3.2 海洋矿产资源

从国家勘探和开发的视角来看,海洋矿产资源包括内水、领海、毗连区、专属经济区、大陆架、公海中海床和底土下的各类非生物资源。在海洋矿产资源中,以海底油气资源、海底锰结核及海滨复合型砂矿的经济意义最大。[14]目前对于海洋矿产资源的开发利用主要是近海区的油气资源,对于深海的矿产勘查和开发利用尚处于起步阶段。结合世界各国主要勘探、开发和开采的海洋矿产,海洋矿产资源下设海洋石油资源储量、海洋天然气资源储量、海底锰结核矿物资源储量、海滨复合型砂矿资源储量4个二级指标。

3.3 海洋动力资源

海洋动力资源是指海水运动过程中产生的、蕴含量巨大的动力资源。例如,海洋中每年波能总量达236 520亿kW,潮汐能量每年达3 500亿kW。[14]目前对于海洋动力资源的利用主要是利用潮汐能进行发电,俄罗斯、法国、美国和中国都建设有潮汐能电站。根据海水运动产生的不同种类的能量以及现代社会对不同种类能量的利用程度,将海洋动力资源下设潮汐能资源储量、波浪能资源储量、海流能资源储量、温差能资源储量、盐差能资源储量5个二级指标。

3.4 海洋化学资源

海洋化学资源是指海水中蕴含的大量化学物质。其中有80多种化学元素,由于海水储量巨大,各种元素在海水中总含量非常高。这些元素中超过70种可提取,占比超过了80%。海水中人们可利用的化学物质种类多且含量高,如黄金在海水中总含量超过500万t。根据海水元素含量计算,在2.5 km3的海水中,理论上完全处理后可以生产共32种除淡水资源以外的产品,其总产值超过30亿美元。从经济角度看,海水资源方便获取且无穷无尽,可谓低成本高收益。由于科学技术水平的限制,目前人们对海水化学资源的利用仅局限于钠、镁、溴等部分元素,当今社会已达工业规模生产的产品有淡水、食盐、镁和溴等。[14]

3.5 海洋空间资源

海洋空间资源是指与海洋开发利用有关的海岸、海上、海中和海底的地理区域的总称。将海面、海中和海底空间用作交通、生产、储藏、军事、居住和娱乐场所的资源[14],包括海运、海岸工程、海洋工程、临海工业场地、海上机场、海流仓库、重要基地、海上运动、旅游、休闲娱乐等。海洋空间资源可分为领海面积、海湾面积、专属经济区面积、海岸线长度、岛礁总数(总面积)、海港数目6个二级指标。

表1 理想中的海洋自然资源实力指标

3.6 海洋可持续性发展水平

海洋可持续性发展水平是指海洋自然资源在未来一段时间内能够继续被获取或利用的程度,其决定了国家对海洋资源的利用程度与开发速度。海洋可持续性发展水平下设濒危鱼类种类、海洋保护区面积占领海比例、年入海污水总量3个二级指标。

4 印度海洋自然资源实力评估

4.1 印度海洋自然资源实力评估指标体系

在实际操作中,构建海洋自然资源实力评估模型需要获取海洋自然资源实力评价指标体系中的数据,从已经构建的指标体系来看,海洋动力资源和海洋化学资源这2个一级指标的数据难以获取,其他4个一级指标也仅能获取部分数据。数据主要来源于《中国海洋统计年鉴》《中国海洋经济统计年鉴》《国际统计年鉴》和自然资源部官网数据。

根据已经获取的数据筛选出能进行构建评估模型的指标,并对部分指标进行替换,最终确定了4个一级指标和下设的10个二级指标(表2)。

表2 印度海洋自然资源实力指标

4.2 印度海洋自然资源禀赋

印度东临孟加拉湾,西濒阿拉伯海,领海面积约为19.38万km2,专属海洋经济区为201.34万km2,拥有7 517 km海岸线,有12个主要港口和187个非主要港口,其中海港108个。12个主要港口由印度政府直接管理;187个非主要港口中仅有三分之一处于运营状态,由各邦政府的海事董事会管理[15]。

印度的海域鱼类产量在2000—2012年保持平稳上升趋势,2012—2018年稳定在292万t左右(图1),2018年海域鱼类产量占印度鱼类总产量的27%。印度海洋保护区占领海面积0.2%,濒危鱼类种类达227种。

图1 印度海域鱼类产量

5 印度与海洋强国的海洋自然资源实力对比

5.1 基于层次分析法的评估模型

5.1.1 层次结构模型构建

层次分析法是目前国内外确定指标体系最常用的方法,对复杂问题的决策分析具有较广泛的实用性[16],因此采用此方法构建海洋自然资源实力评估模型(图2)。由图2可知,目标层是海洋自然资源实力;准则层为筛选出的海洋生物资源、海洋空间资源、海洋矿产资源、海洋可持续性发展水平共4个一级指标;次准则层为一级指标对应下设的10个二级指标;决策层为印度、中国、美国、英国、日本5个国家对应的指标数据。

图2 海洋自然资源实力层次结构模型

5.1.2 构建判断矩阵

1)一级指标权重确定。一级指标为海洋生物资源(C1)、海洋空间资源(C2)、海洋矿产资源(C3)、海洋可持续性发展水平(C4)。分别对C1、C2、C3、C4这4个一级指标进行两两比较,利用标度法和德尔菲法构造判断矩阵,得出海洋自然资源实力评价一级指标之间判断矩阵如表3所示。

表3 海洋自然资源实力评价一级指标判断矩阵

对判断矩阵B,满足

BW=λmaxWI

(1)

式中:λmax为B的最大特征根;W为对应于λmax的正规化特征向量;W的分量WI是对应因素单排序的权值。

(2)

为了检验判断矩阵是否具有满意的一致性,需要将CI与平均一致性指标RI进行比较。当阶数大于2时,判断矩阵的一致性指标CI,与同阶RI之比称为判断矩阵的随机一致性比例,记为CR,当时,认为该判断矩阵一致性检验达标,否则就要对重新构造判断矩阵。

(3)

通过计算求解出特征向量ω=(0.066,0.478,0.339,0.117)T,特征值λmax=4.223,并进行一致性检验。根据式(2)与式(3),计算得:

CI=0.074,CR=0.082<0.1

此判断矩阵具有完全一致性。最终根据特征向量确定权重,海洋生物资源(C1)所占有的权重为0.066,海洋空间资源(C2)所占有的权重为0.478,海洋矿产资源(C3)所占有的权重为0.339,海洋生物资源(C4)所占有的权重为0.117。

2)二级指标权重确定。海洋生物资源的次指标层只有海域鱼类产量,故海域鱼类产量所分配的权重为1。海洋空间资源的次指标层有领海面积(E1)、专属经济区面积(E2)、海岸线长度(E3)与海港数目(E4)共4个指标。利用标度法和德尔菲法构造的判断矩阵如表4所示。

表4 海洋空间资源二级指标判断矩阵

计算求解出特征向量ω=(0.147,0.523,0.058,0.272)T,特征值λmax=4.209,并进行一致性检验。根据式(2)与式(3), 计算得:

CI=0.070,CR=0.078<0.1

因此判断矩阵具有完全一致性。根据特征向量确定权重,领海面积(E1)所占有的权重为0.147,专属经济区面积(E2)所占有的权重为0.523,海岸线长度(E3)所占有的权重为0.058,海港数目(E4)所占有的权重为0.272。

海洋矿产资源的次指标层有原油探明储量(F1)与天然气生产量(F2),利用标度法和德尔菲法构造的判断矩阵如表5所示。

表5 海洋矿产资源二级指标判断矩阵

计算求解出特征向量ω=(0.5,0.5)T。判断矩阵是二阶矩阵,具有完全一致性。原油探明储量(F1)与天然气生产量(F2)所分配的权重均为0.5。

海洋可持续性发展水平的二级指标有濒危鱼类种类(G1)与海洋保护区面积(G2),利用标度法和德尔菲法构造的判断矩阵如表6所示。

表6 海洋可持续性发展水平二级指标判断矩阵

计算求解出特征向量ω=(0.75,0.25)T。判断矩阵是二阶矩阵,具有完全一致性。濒危鱼类种类(G1)分配的权重为0.75,海洋保护区面积(G2)分配的权重为0.25。

5.1.3 海洋自然资源实力得分计算模型

加权和法,是按各目标的重要性赋予它相应的权系数,然后对其线性组合进行寻优的求解多目标规划问题的方法。构建的海洋自然资源实力评估体系框架符合使用加权和法的假设:指标体系为树形结构,即海洋自然资源评价指标体系中的10个二级指标中每1个二级指标只与1个一级指标相关联;海洋自然资源评价指标体系每个属性的边际价值是线性的,每两个属性都是相互价值独立的。

海洋自然资源实力评价建模的主要思想是在通过层次分析法得出4个一级指标权重ωi(i=1,2,3,4)和下设的二级指标权重rj(j=1),sk(k=1,2,3,4),tl,um(l,m=1,2)后,利用归一化后各国家所对应指标的属性值aj,bk,cl,dm作为各指标的评价系数,使用加权和法建立如下海洋自然资源实力得分计算模型:

(4)

5.2 印度与世界海洋强国的自然资源实力对比

对印度、美国、中国、日本、英国5国的数据进行标准化后,在上述评估模型构建的基础上进行加权计算,最终将计算结果归一化处理,确定了海洋生物资源、海洋空间资源、海洋矿产资源、海洋可持续性发展水平4个一级指标的得分,并对得分结果进行排序(表7)。

表7 海洋自然资源实力评价一级指标得分以及排名

由表7可知,与美、中、日、美4国相比,印度的海洋自然资源综合实力排位最后,各方面都存在明显差距。印度的海洋生物资源在5个国家中排名第三,得分为2.80分。印度的海洋生物资源比日本略高,远超英国。印度海洋空间资源实力在5个国家中排名最低。印度得分为0.55,排名第四,仅比矿产资源高度匮乏、严重依赖进口资源的日本高。海洋可持续性发展水平实力排名第三,高于中国和美国,略低于日本。

6 结论与讨论

第一,印度虽然是南亚和印度洋地区的大国,但是与美、中、日、美4国相比,其海洋自然资源综合实力仍存在较大的差距。尤其是天然的海洋空间资源更是无法与其他4国相比,这决定了印度想要成为世界级的海洋大国还有很长的路需要走。

第二,拥有13亿人口的印度人均海洋矿产资源并不丰富,同时印度自身的发展对能源产生了极大的内需。这两个方面原因导致印度的能源对外依赖程度越来越高,也促使其更加重视海洋矿产的开发和利用。

第三,印度的海洋渔业捕捞在逐年增加,但海洋濒危物种数目偏高,海洋的可持续发展面临不小的挑战,需要合理制定海洋发展规划,才能实现其海洋利用的长远利益发展。

第四,与印度相比,中国的海洋空间资源、矿产资源和生物资源优势明显,但是在海洋可持续发展方面略有不足。中国要善于利用资源优势,增强海洋合作,在可能合作的领域扩大合作共赢,赢得在印度洋区域的稳定局面。