辽宁自贸区贸易便利化水平实证分析

孟祥铭 王思雨

〔内容提要〕辽宁自贸区是我国设立的第三批7个自由贸易试验区的其中之一，近年来发展迅速。随着我国经济转型升级提出的高质量发展新要求，辽宁也在新的时代环境下积极探索经济发展新动能。文章基于实证视角，分析辽宁自贸区贸易便利化的相关影响因素，通过构建个体和时间固定效应模型，测度各因素对辽宁自贸区贸易便利化水平的影响程度。研究发现，外商投资总额、进出口效率、信息技术质量、地区发展质量、居民生活质量以及公共收入水平对辽宁自贸区贸易便利化具有十分显著的正向推动作用。

〔关键词〕辽宁自贸区；贸易便利化；影响因素；固定效应

注：本文受辽宁省教育厅科学研究经费项目“提升辽宁自贸区贸易便利化水平策略研究”（项目编号：LJKR0070）资助。

当前经济全球化进程放缓，各国积极探索区域经济开放发展新格局。近年来，经过多边、区域及雙边的合作与努力，各国关税水平均有大幅下降，由此实现了互利共赢。但是，关税减让力度是有限的。在此背景下，通过贸易便利化降低相关贸易成本以促进国际贸易的发展愈发重要，推进贸易便利化进程是促进各国贸易进一步发展的重要举措。

辽宁紧跟经济发展大趋势，积极发展自贸试验区。辽宁自贸区主要由沈阳、大连和营口三个片区组成，在实践中以制度创新为核心，不断为贸易便利化发展寻找新思路，并取得了一定的成效。沈阳片区对标国际高水平经贸规则，致力于建设内陆型自由贸易港，将片区打造成东北地区链接内外循环的重要节点，形成引领区域高水平开放的门户枢纽。大连片区发展势头强劲，在2021全球最佳自由贸易区评比中从全球70余个参与评选的自由贸易区中脱颖而出位列第三。营口片区积极推动制度创新，吸引企业集聚，为辽宁经济发展注入更大活力。

辽宁自贸区三大片区分别有内陆城市和沿海城市，且发展进程及贸易便利化水平有差异，国家整体层面对自贸区贸易便利化影响因素的宏观研究缺乏针对性，忽视了辽宁自贸区的个性化特征。学者对辽宁自贸区的研究集中在2017年以后，研究内容主要有自身发展条件、存在问题、政策建议方面。在自身发展条件方面，辽宁具有优越的地理区位、完善的交通网络、较为丰富的产业类型、对外开放水平有所提高；在发展路径方面，辽宁存在自贸区内产业调整缓慢、对外贸易增长能力欠缺、缺乏创新能力、人才流失严重等问题；在建设存在问题方面，沈阳自贸区存在制度创新成果不够突出、产业集聚效应还不明显、开放合作促进作用不充分的问题。辽宁自贸区存在贸易竞争能力不足、高层人才短缺严重、产业结构亟待调整等问题。目前缺乏辽宁自贸区贸易便利化水平的实证研究，不利于进一步提升水平及对策的制定。因此，本文将深入研究其影响因素，并据此提出提升辽宁自贸区贸易便利化水平的对策建议。

一、辽宁自贸区贸易便利化评价指标体系构建

1.构建原则及基本框架

为了更好地研究辽宁自贸区贸易便利化水平影响因素的驱动作用，本文构建自贸区贸易便利化驱动因素影响的评价指标体系需要遵循动态性、典型性、层次性、科学性、综合性以及系统性的原则。目前国际主流的贸易便利化评价指标体系为WB世界银行和WEF世界经济论坛提出的两套模型。随着经济全球化发展，发展中国家如何提升贸易便利化水平成为了WEF构建贸易便利化指数的出发点，据此WEF推出了《The Global Enabling Trade Report》，将代表贸易自由化程度的市场准入因素考虑在内，构建了市场准入、边境管理、基础设施、商业环境4个子指数和国内外市场准入、海关行政效率、进出口行政效率、边境管理透明度、运输基础设施质量、运输服务质量、信息通讯技术质量、监管管理和人身安全9个支柱指标。

此类指标适用于国家层面，而非一国某区域的贸易便利化评价。因此，为了进一步衡量辽宁自由贸易试验区的贸易便利化程度，为自贸区未来的发展奠定基础，结合WEF和中山大学自贸区综合研究院指标体系的基本框架，构建了适用于辽宁自贸区贸易便利化研究的综合性易指标（见表1）。

2.指标体系数据来源

本文考虑到数据的可得性和准确性，选取了2010—2020年的面板数据作为实证样本。辽宁省及辽宁自贸区贸易便利化数据主要来自《辽宁统计年鉴》《辽宁科技统计年鉴》等权威调查数据，保证数据来源的真实性。（1）2010—2020年辽宁省及辽宁自贸区贸易便利化数据基于《辽宁统计年鉴》整理获得。（2）2010—2020年规制环境、口岸效率、基础设施以及营商环境数据基于《辽宁统计年鉴》《辽宁科技统计年鉴》《中国统计年鉴》以及辽宁政府网站等渠道整理获得。

二、贸易便利化水平的综合指数测算

国际贸易便利化的核心是简化和协调贸易程序，加速要素跨境的流通。为了衡量一个国家（地区）贸易便利化水平的高下，国际上普遍采用的指标叫TFI值（Trade Facilitation Indicators），即贸易便利化水平的综合指数。为保证自贸区贸易便利化水平影响因素的驱动作用研究的准确性，必须先对自贸区贸易便利化进行量化测度。采用信息化指数表征电子商务，以铁路、公路及水路的里程总数与区域国土面积的比值表征基础设施建设，以省份口岸进出口总额与进出口总额的比值表征口岸效率，以市场化指数表征规制环境。最后将不同维度指标标准化处理后的算术平均值计算得出贸易便利化指数，取对数以期规避异方差等误差的影响。

1.数据标准化处理

2.贸易便利水平综合指数测算

由于数据可得性，贸易便利化综合指数只能应用至省级层面，难以获取辽宁地级市乃至辽宁自贸区三个片区的贸易便利化综合指数。基于论文实证分析变量设置前后一致性的考量，参阅大量文献，研究发现外贸进出口在贸易便利化水平的表征中所占比重较大，成为学术界普遍选择的贸易便利化表征指标。因此，为科学协调自贸区贸易便利化水平和其影响因素之间的关系，本文将选择自贸区贸易便利化作为因变量，采用外贸进出口总额作为衡量自贸区贸易便利化的主要指标，取对数规避异方差等误差的影响。为确保其合理性，将2010—2020年辽宁自贸区贸易便利化综合指数与外贸进出口总额所表征下的贸易便利化水平作以对比（如图1所示）。

可以发现，在外贸进出口总额的表征下，辽宁省的贸易便利化水平排名与贸易便利化综合指数变化趋势基本一致，验证了变量选取的客观性与可靠性，因此对辽宁自贸区三个片区的研究中，将选取外贸进出口总额作为贸易便利化水平的表征。

三、辽宁自贸区贸易便利化影响因素实证研究

1.模型构建及数据来源

2.固定效应分析

本文选取了沈阳、大连以及营口2010—2020年的样本数据进行贸易便利化水平的实证分析与检验，以期进一步挖掘辽宁自贸区贸易便利化的影响因素。

结合沈阳片区分析结果，进出口效率的回归系数平均值为0.4729，即进出口效率提升1%，贸易便利化水平能够提高0.4729%，且均在1%或10%的置信水平上显著，表明进出口效率对沈阳片区贸易便利化有正向影响，即进出口效率越高，则辽宁自贸区便利化水平越高。外商投资总额和居民生活质量对自贸区便利化有正向影响，且均在1%或10%的置信水平上显著，表明外商投资总额、居民生活质量等都呈现显著正相关作用。另外，对外市场准入、地区发展质量以及公共收入水平也呈现正向相关的关系，对沈阳促进贸易便利化水平有正向的促进作用。为此，沈阳片区更应该重点发展金融、科技、物流、装备制造、航空装备、汽车及零部件等先进制造业和等现代服务业，促进片区贸易便利化水平的提高，建造国家新型工业化示范城市以及东北地区科技创新中心发展水平，打造具有国际竞争力的先进装备制造业基地。

结合大连片区分析结果，对外市场准入、进出口效率、外商投资总额、海关企业准入水平相对于其他影响因素来说具有显著的正向相关作用，对大连市贸易便利化水平有显著的促进作用。对外市场准入提高1%，贸易便利化水平提高0.5441%。对比沈阳片区来看，所有指标对于贸易便利化的影响程度要大一些，这意味着大连片区在推动辽宁自贸区贸易便利化水平时可以侧重航运服务、港航物流、循环经济等方面并致力于推动国际物流中心、东北亚国际航运中心的建设进程，形成面向东北亚开放合作的战略主营地。

结合营口片区分析结果，营口片区贸易便利化影响因素的总体正向作用相对其他两个片区来说较低，信息技术质量在指标变量中对贸易便利化水平更有显著影响，该指标每增长1%，贸易便利化水平提高0.4027%。所以营口片区应该由传统的重工业逐渐向高端装备制造业、新一代信息技术和服务业、跨境电商与物流等新兴产业转型，建设高端装备制造、高新技术产业基地并进一步打造区域性国际物流中心和海铁联运大通道的重要枢纽。

另外，辽宁自贸区还应加强社会治理效能水平，改善地区发展质量、居民生活质量以及公共收入水平可以发现，辽宁自贸区贸易便利化受到了多元因素的共同作用，地方政府应结合不同驱动因素制定针对性的引导政策及措施，持续推动区域经济的高质量发展进程。

3.稳健性分析

为了验证本研究研究结果的可靠性以及准确性，本文进行了稳健性分析，采用替换变量的方法进行了稳健性检验。首先，本文选取了外商投资企业投资项目数量作为口岸效率的二级指标之一。

结合稳健性检验结果，外商企业投资项目的回归系数为0.397，且在10%的置信水平上显著并且在控制变量上，对外市场准入、海关企业准入水平、进出口效率、沿海运输质量、信息技术质量、地区发展质量、居民生活质量以及公共收入水平等变量的回归系数均在1%或10%的置信水平上与辽宁贸易便利化呈显著正相关，可看出这与前文分析结果保持一致，进一步验证了实证结论的稳健性。

4.内生性检验

为了防止自由贸易区贸易便利化水平与影响因素之间的内生性问题，本研究采用解释变量滞后一期作为工具变量进行内生性检验，以期确保研究结论的准确性。结合内生性检验的结果，F值为11.69>10，表明通过工具变量检验，这表明了在贸易便利化水平的内生性检验中工具变量选取的有效性，且通过了内生性检验，进一步体现了实证结论的客观性。

四、辽宁自貿区贸易便利化的对策建议

时空不同产生的异质性，伴随着不同的商业环境和形式对辽宁自贸区贸易便利化水平产生了异质性影响，辽宁自贸区在贸易便利化建设和改革方向仍有很大提升空间，可以适当借鉴贸易便利化较高的省份的经验，从国情出发，借鉴国际经验，补齐辽宁自由贸易试验区建设的短板。综合实证研究结论，具体可以从以下三个方面展开。

1.强化核心驱动因素的作用

基础设施建设是贸易便利化的先决条件。从前文的分析中可以看出，辽宁三个片区的基础设施的进步极大地促进了贸易便利化，分别来看：沈阳片区基础设施建设每增加1%，贸易便利化水平提高0.4094%；大连片区基础设施建设每增加1%，贸易便利化水平提高0.2373%；营口片区基础设施每增加1%，贸易便利化水平提高0.4301%。所以进一步加强现有的基础设施和海关便利化技术的创新是改善贸易便利化的关键之一。与传统的交通和通信基础设施的发展相比，发展仓库和联检设施等港口基础设施以提高港口通关效率是辽宁自贸区改善贸易便利化的另一个重要步骤。政府的透明度、电子商务的发展和更有效的海关程序在指标体系中具有重要意义。利用电子商务的低成本、兼容性和时间自由度等优势，实现更大的贸易效率，降低贸易成本，打开国际贸易市场。辽宁自贸区的网民普及率普遍不高，由于人文社会等各种因素，人们缺乏接受技术创新的主动性和适应性，对外贸易中引入电子技术还存在技术障碍。

2.促进地方产业结构的调整

基于前文的分析基础，辽宁自贸区市场准入的回归系数平均值为0.0503，且均在1%或10%的置信水平上显著，表明市场准入对自贸区便利化有正向影响。海关企业准入水平的回归系数平均值为0.5496，均在1%或10%的置信水平上显著，表明海关企业准入水平对自贸区便利化有正向影响。进出口效率、外商投资总额、交通运输质量、信息技术质量、地区发展质量、居民生活质量以及公共收入水平的回归系数平均值分别为正，均在1%或10%的置信水平上显著，表明进出口效率、外商投资总额、交通运输质量、信息技术质量、地区发展质量、居民生活质量以及公共收入水平对自贸区便利化有正向影响。基于辽宁自贸区为传统重工业的事实，辽宁自贸区可以从传统重工业逐步向高端重工业、高新技术产业、现代服务业转型并在自贸区内尝试实行混合所有制经济实验，鼓励国有企业进行改革并积极引导各种资本的参与，促进产学研链条的实行并积极扶持智能互联网高新技术等新兴产业，将科研机构的优秀资源逐渐与企业的自有资源整合以提高自主创新的能力与水平，从而加快贸易产业转型，实现辽宁自贸区贸易便利化水平的提高。

3.重视区域间的协同式发展

在辽宁自贸区贸易便利化水平不断发展的同时，也要清楚地认识到辽宁各级地市之间坚实的信任基础是经济交流与合作的前提。从前文分析中，辽宁自贸区三个片区各指标的影响程度不同，这说明区域经济发展过程中，不同的区域会产生不同的空间效应，没有协调的内部环境，贸易便利化水平提高的难度较大。而这种平衡与协调需要通过在政治上的不断交流与沟通，缩小区域之间发展的差距，实现共同协调发展。这可以在很大程度上避免由于经济结构的不同、区域环境的多样或者发展水平的不同步而造成的经济冲突。

但是，目前由于许多残存的历史与现实问题，辽宁各级地市之间的政治互信强度还不够支撑彼此间亳无障碍的自由贸易，从地区发展质量来看，沈阳片区的回归系数平均值为0.1992，大连片区的回归系数平均值为0.4769，营口片区的回归系数平均值为0.1957。存在的差异性不利于加快辽宁自贸区建设的进程。因此，辽宁要平衡好内部区域的协调发展。通过内部区域之间的协调發展，以及增进对外贸易水平，增进彼此的交流，从而推动辽宁自贸区贸易便利化的进程。

五、结束语

自由贸易区的新型发展路径能够有效降低贸易成本而促进国际贸易发展的便利化效能水平，强化多元市场主体的交易深度与广度，有效降低了贸易活动的边际成本而吸引资本集聚，逐渐成为经贸工作深化改革的重要举措。辽宁自贸区的成立与发展有效释放了区域性市场资本的规模效益与范围效益，日益成为链接内外循环与地区高质量发展的门户枢纽，今后要加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，助力东北经济全面振兴。

（作者单位：沈阳工业大学经济学院）