基于Scopus 数据库的国际工业旅游研究知识图谱分析

翁春萌，鄢汉臣

（武汉科技大学 艺术与设计学院，湖北 武汉 430070）

工业旅游是以市场需求为导向、以工业资源为吸引物，展现工业成果、传承工业文化、弘扬工业精神、传播工业品牌的旅游业态。2022 年8 月，中共中央办公厅国务院办公厅印发《“十四五”文化发展规划》，提出“加强对工业遗产资源的活化利用，开发旅游用品、特色旅游商品，培育旅游装备制造业，发展工业旅游”，为进一步推动工业旅游高质量发展明确了方向。

随着产业变革与迭代，英、德两国以逆工业化进程为触媒率先发展工业旅游，具有研究课题广泛、研究方法多样、研究视角和内容丰富等特点[1-2]，是中国工业旅游发展重要借鉴的对象。近年来，国际工业旅游领域发展迅速、研究成果频出，与工业美学、遗产保护、城市更新、文化传播等密切结合，呈现研究领域横向拓宽、研究方向纵向交叉的发展态势。目前，国内鲜有国际工业旅游综述类文章[3-5]，根据文献计量的知识图谱研究则更为缺乏。

Scopus 数据库相较于WOS（Web of Science）数据库，学科涵盖领域更广、数据量更充分。Scopus 涵盖了除数学与自然科学等之外的社会学、经济学、管理学、艺术与人文等人文社科类文献，共计27 个学科领域；Scopus 数据库已收录5 000 多家国际出版商共计166 000 本书籍、7 100 万笔资料、835 万篇会议论文，成为科学计量学和文献计量学领域中重要的数据来源库之一。因此，本研究基于Scopus数据库中工业旅游主题文献，构建国际工业旅游研究知识图谱，结合Bibliometrix 与CiteSpace 两大可视化软件分析探讨国际工业旅游研究热点与趋势，以期为中国工业旅游领域提供知识图谱可视化支持与研究思路启示。

一、数据来源

本研究使用Socpus 作为数据库及检索池。通过多次检索对比与关键词筛选，本文于2022 年11 月16 日，使用以下研究字符串检索Scopus 数据库：

不限检索时段可得相关文献信息1 061 篇。为细化分析重点，通过对文献类型等条件进行限制搜索，及精读文章题目与摘要进行筛选，排除85 篇相关性较差的文章，获得976 篇与工业旅游主题相关论文，利用Scopus 数据库输出文献信息数据（bib 格式及ris 格式）进行知识图谱分析和研究述评。针对检索池可能遗漏不同数据库高被引文章问题，以WOS 数据库复核检索池（Scopus）中最常被引用的论文，避免遗漏相关文献。其数据（WOS）与检索池数据结果一致。

二、研究路径

运用两大主流文献计量分析工具Bibliometrix和CiteSpace 研究文献增长与演进规律。CiteSpace v6.1.R3 的参数设置参照陈悦等（2015）[6]提出的知识图谱分析方法，文献分析时间设置为1980 年1月至2022 年11 月，时间切片为1 年。R 环境版本为R4.2.1，基于Rstudio 对Bibliometrix 进行Biblioshiny拓展程序载入。部分文献数据的二次统计分析与数据呈现作图分别在Excel 2013 和BiblioShiny（4.0.1）中完成。

三、结果分析

（一）发文数量与年份

WoS 核心合集，CNKI 核心论文和Scopus 数据库的发文量分别为147 篇、341 篇和976 篇；Scopus年文献量呈逻辑斯谛（Logistic）曲线特点（见图1），依靠bibliometrix 计算出年增长率为8.8%，平均文章被引量为6.1，可见全球范围内工业旅游研究正处在早期加速发展阶段。

图1 三大数据库工业旅游研究文献量对比

从发文时间看，首篇文献刊于1980 年[7]，中国研究成果较晚，发表于1999 年[8]。2005 年与2013 年是波动较大年份，因此可将其分为3 个研究阶段：（1）起步期（2005 年以前）。该阶段发文量仅有94篇，学界对工业旅游认知不够清晰，主要讨论工业旅游作为遗产保护或活化手段的可行性。（2）波动增长期（2005—2012 年）。该阶段发文量小幅增长，共计166 篇，聚焦于工业旅游作为产业转型方式的潜力[9]。（3）快速发展期（2012 年以后）。该阶段发文量快速上升，2013—2021 年达到634 篇，2022 年前11个月合计发表82 篇，工业旅游研究迅速升温，研究角度与内容开始趋于多样化，包含对活化路径的深入研究[10]、对城市更新影响[11]、与社区建设的关系[12]以及优化工业旅游用户体验[13]等内容。

（二）国家分布与国际合作研究网络

1980—2022 年，Scopus 中工业旅游研究的主题文献来自69 个国家，其中发文量排名前5 的国家分别是：中国（171 篇，占17.52%）、西班牙（77 篇，占7.88%）、英国（74 篇，占7.58%）、意大利（68 篇，占6.96%）、美国（60 篇，占6.14%）。

表1 显示了区域间的合作强度，西班牙与意大利之间的合作频率最为紧密，中国大陆和中国香港之间的合作次之，中国和美国的合作再次之，且中国与澳大利亚、德国、新加坡均保持较好的研究合作，西班牙与智利排第七。

表1 文献来源的主要国家和地区及其合作网络

多国共同作者论文数量（MCP）也能侧面反映国家间科研合作强度，如图2 所示，MCP 值与SCP 值双高反映了中国研究人员正在积极广泛展开合作，产出成果较多。除却表1 中的区域合作外，英国、波兰、葡萄牙、韩国、斯洛伐克、德国、比利时、伊朗也有进行国家间的科研合作，合作程度有限。捷克共和国、土耳其、希腊、塞尔维亚、加拿大、法国目前未在该领域发表国际合作研究成果。总体而言，中国、西欧及北美对工业旅游更为重视且与其他国家合作较紧密。

图2 国际工业旅游研究主要国家和地区的MCP 及SCP 比率

（三）主要研究机构

1980—2022 年Scopus 数据库中工业旅游的976 篇研究文献来自911 个科研机构（见表2），发文量大于6 篇的13 个研究机构以欧洲和中国为主，其中中国有5 席，中欧与南欧的研究机构成为工业旅游研究的新兴主力；主要围绕社会科学、环境科学、工程学等学科领域；且高校的论文数量和影响力均在机构之上。

表2 Scopus 数据库中工业旅游研究主要机构

（四）主要研究期刊

556 篇期刊文献分布在160 个期刊中，研究期限内载文量前10 的期刊及主要载文内容（见表3）；主要探讨工业遗产及其周边空间转型工业旅游的价值、路径体验和影响等，并包含电厂、制糖厂、汽车厂、造船厂、铁路、滨海工业，采矿工业等案例的改造以及关停淘汰企业、工业建筑的重用策略研究。

表3 1980—2022 年Scopus 数据库中工业旅游研究期刊载文量（前10）

在学科融合大背景下，工业旅游研究视角趋于丰富。在Scopus 数据库的27 个学科领域中，国际工业旅游主题的文献合计分布22 个学科分类，其中，社会科学；工程学；环境科学；商业、管理和会计；艺术与人文是目前研究的主要学科领域（见表4）；表4篇数合计已达1 867 篇，即每篇文献涉及学科领域至少两个以上，充分说明工业旅游研究已超越旅游的界限，与社会学、工程学、经济学、地理学等学科密切结合，呈现研究领域横向拓宽、交叉融合的态势。

表4 1980—2022 年Scopus 数据库中主要学科领域（前10）

（五）研究热词演进

关键词是文献内容的高度凝练，其频次与突现强度可反映某研究领域的热点议题及发展趋势[14]。以突现关键词（见图3）来看，2008 年以前其主要研究关键词有土木工程、欧洲、旅游吸引力、欧亚大陆；2008—2013 年，研究热词为工厂，办公建筑、建筑材料、可持续发展；2014—2022 年，数字化展示（intelligent buildings）、工业旅游、城市规划；工业园区、建筑、中国、旅游、地质旅游、决策制定、工业研学、自适应重用、休闲产业等逐渐崭露头角。即2008年前，研究主要关注工业遗产价值，随着产业转移，工业旅游研究范围由欧洲扩展至亚洲[15]。随后，工业旅游的可持续发展问题引发关注[16]，研究对象是因产能落后，污染较大而关停的工厂及其办公建筑等。2014 年后，工业遗产的社会价值、经济价值、文化价值已被广泛接受，可持续发展成为工业旅游的主要发展趋势[17]，自适应重用成为契合城市更新的主要策略[18]。此外，建立评估模型进行工业旅游发展决策[19]，优化工业旅游用户体验的相关内容[20]，工业旅游政策下中国案例的研究等内容越发受到学者们的重视[21]，利用技术手段，创建工业遗产的数字建筑模型（BIM）进行保护与展示也是研究热点之一[22]，这些研究内容中还涉及工业旅游的教育价值，工业研学研究日渐趋热。

图3 1980—2022 年Scopus 数据库关键词突变度检测

（六）研究主题聚类

文献计量分析反映了国际工业旅游的研究发展态势。由图4 可知，工业旅游的研究组群主要有：工业遗产、可持续发展和旅游开发。工业遗产是工业旅游的主要开发对象，以工业1.0 及2.0 时代被淘汰的工业建筑、办公建筑、工厂等为主；历史保护、城市更新是工业旅游的发展目标，数字化展示作为技术手段，共同形成了图4 中的组1 共现关键词网络。可持续发展主导了组2 共现关键词网络，具体包括城市发展、工业发展、经济发展等方向和文化遗产、城市规划、城市更新等内容。以遗产领域和旅游发展为核心构成了组3 共现关键词网络，主要针对欧洲，特别是西班牙地区的遗产旅游、地质旅游、矿业旅游等。

图4 Scopus 数据库中工业旅游研究的共现关键词聚类网络

在CiteSpace利用TF*IDF 算法[6]获得工业旅游研究的热点演进时线图谱（见图5）。图5 表明，Scopus中工业旅游研究文献的共现关键词聚类构成的研究热点网络图谱共有10 个组，分别为：遗产旅游、办公建筑、工业园区、数字化展示、欧亚大陆、工业考古学、可再生能源资源、洪都拉斯、珊瑚礁、英国，呈现了1980—2022 年国际工业旅游研究的聚类。聚类子群按照LLR 方法命名[23]，从大到小进行排列。

图5 1980—2022 年Scopus 数据库中工业旅游领域研究热点演进时线图谱

四、研究进展

（一）研究方法

目前，多类型定量方法结合的量化研究在工业旅游研究中广泛运用，其中较为典型的有内容分析法、模型构建法、空间分析法等。

（1）内容分析法，多用于用户体验、用户评价、旅游营销方式等。为取得可靠的数据，目前仍依赖问卷法、访谈法等小规模样本数据采集的方式进行定量分析。由于文献计量和内容分析可形成相互补充、验证的关系[24]，如SPSS，Stata，SAS 等统计软件能辅助进行内容分析。随着各类统计软件涌现，功能各具特色，逐渐向数据可视化方向发展，其中Citespace，VOSviewer 因上手难度低、生成图谱准确明晰等优点，在学界认可度较高。

（2）模型构建法，主要指结合各学科理论，构建数理模型，为量化评价工业旅游提供决策工具。多应用于工业遗产或遗产空间的保护、转型、重用、改造的研究以及工业旅游营销方式和商业模式研究。该类型方法认可度较高、应用广泛。由于欧洲等国家针对工业遗产的未来方向呼声各不相同，因此，学界讨论构建的多为决策分析与管理类方法模型，如利用基于系统科学的DEMATEL 法[25-26]（决策试验和评价实验法），基于运筹学的AHP 法[27]（层次分析法）与PROMETHEE 法[28]（偏好顺序结构评估法）。在联合国可持续发展目标（SDGs）背景下，工业旅游可持续发展性作为一项重要指标被重点评估。

（3）空间分析法，即利用GIS 及其相关系统分析工业旅游空间规律，多应用于工业旅游中城市更新、地质旅游等相关研究。测绘工业遗产由手工测绘转为利用无人机测绘构建BIM（建筑数字模型）[29]，测绘难度较大的（如废弃矿洞、危楼危房等）则是利用GIS 技术与遥感技术结合进行探测[30]。GIS 在观察分析工业遗产空间整体布局特征[31]，进行宏观的BIM 构建等方面具有较好的发挥[32]。但GIS 相关技术实际应用壁垒较高，在各领域的应用均较为粗浅，随着技术壁垒突破，空间分析法的应用潜力将被大大发掘。

（二）研究内容

结合文献计量分析结果，国际工业旅游研究的主要内容可从工业旅游资源、工业旅游商业模式、工业旅游的影响、工业旅游政策及游客体验五个方面进行归纳梳理。

1.工业旅游资源的研究主要聚焦于三个方面。（1）挖掘工业遗产文化空间价值，以工业考古学范式的研究最多，通过田野考古，探讨工业遗产中文化价值、经济价值与社会价值[33-34]。Urbanska M 以Polchem 工业区被污染土壤为研究对象，工业考古学与土壤科学研究方法相结合展示工业遗产地址的文化教育意义[35]。（2）特定地质资源转型旅游资源，因特殊地质而发展出的地质旅游，如棕地旅游[36]，矿业旅游[37]。（3）工业资源转化为旅游资源的路径与方法，即工业遗产或遗产空间的保护、转型、重用、改造的研究。对于留存工业遗产，尽可能保存建筑外观特色与工业主题符号，将其作为城市工业景观，或改建为公园等公共空间。具体用途上，转型为工业博物馆是最主要的选择。Kift D（2011）[38]以LWL 工业博物馆等德国工业博物馆为例，论证其对遗产保护的作用与经济效益；Müller R（2013）[39]认为构建“体验式博物馆”和优化“博物馆体验”是工业博物馆适应时代及未来的发展重点。此外，还有将建筑改建为酒店或开展工业研学的讨论[40]。

2.工业旅游的商业模式研究有助于建立整体性框架，预测市场需求、评估经济价值，实现旅游产品的差异化和高质量发展。（1）旅游营销。Xie P.F（2006）[41]以俄亥俄州托莱多拟建的吉普车博物馆为例，从潜力、利益相关者、适应性再利用、经济学、真实性以及社区认知六个条件探讨了工业旅游营销成功的必备条件。Berkenbosch K 等（2022）[42]深入分析不同旅游营销话语对工业遗产叙述方式带来的积极影响，特定的消费驱动发展战略有助于鲁尔区后工业复苏。（2）商业模型。Samuil I 等（2021）[43]基于系统动力学构建动态商业模式，并以罗马尼亚采矿区的一家主题公园实验探讨可行性。Szromek A R 等（2021）[44]以波兰西里西亚省工业古迹路线中的景点为研究对象，将其分为PPTO、PTE、PPO 三种商业模型，指出PPTO 商业模型在该阶段经济效益最高。

3.工业旅游对当地社会及环境影响的研究。（1）社区影响。国外多数工业区包含或毗邻居民区，工业旅游开发往往相互影响社区建设，在工业旅游成型后则会对社区形成经济带动作用[45]。（2）城市更新。依托工业遗产开发工业旅游能带来经济效益，但是保护要求的完整性增加了决策者城市规划与更新的难度。（3）生态影响。早期工业发展往往伴生环境污染，转型为工业旅游后是改造重点之一；也有沿海加剧现象，如意大利撒丁岛、美国萨纳克岛等港口城市。此外，工业旅游存在破坏珊瑚礁等海洋污染问题，Molina D L 对此提出警示[46]。

4.工业旅游的政策研究。《联合国千年宣言》与可持续发展目标均明确提倡“制定和采取促进可持续旅游业的政策，以创造就业机会，推广地方文化和产品”，发展可持续的旅游业[47]；对于正处于逆工业化阶段的工业区，基于工业遗产发展工业旅游是其经济可持续增长的优选途径之一[28]。多数国家对开发本国工业旅游持积极的态度，但由于利益冲突、政策冲突、规划冲突等问题，政策收效差异大。旅游政策相关研究中，中国案例较多，主要关注影响中国工业遗产、工业园区转型或自适应重用的因素，也是部分工业遗产顺利转型的重要前提[48]。

5.关于游客旅游体验的研究。国际上旅游体验研究十分丰富，但针对工业旅游的用户体验研究主要集中于利用外设增强用户体验中的沉浸感，如VR 体验增强教育效果[49]、基于高新技术设计交互设备增加用户互动[50]。优化工业旅游用户体验的设计探讨仍然较少，包括以游戏化方式进行旅游营销，提高满意度和忠诚度[51]；游戏体验对流量和客户参与具有积极行为价值[52]；以及游戏化能正面促进旅游业和酒店业，支持可持续发展[53]。

五、结论与讨论

（一）结论

通过对国际工业旅游研究的相关文献进行图谱量化分析发现：

一是工业旅游作为促进遗产保护与可持续发展目标的中坚力量而日益被重视[54]，MDGs 和SDGs两份文件作为全球发展的指导性文件，均明确可持续发展作为主要发展原则之一，图5 中80%的子聚类集合中均包含与可持续发展相关的关键词。自适应重用已成为工业旅游研究领域的研究热点之一[55]。其与可持续发展具备理念一致性，均旨在减少负面外部影响并产生积极的环境、社会、文化影响以求造福社会的途径[56]。

二是工业旅游研究经历了起步期、波动增长期、以及快速发展期，中国、西班牙、英国等国是主要研究力量，其中中国的合作网络较为广泛；研究机构主要集中在高校和科研院所，整体合作强度较弱。研究成果主要集中于社会科学、建筑类、旅游类、地理类载文期刊。

三是研究主题广泛、研究视角日益丰富，围绕着遗产保护、遗产活化、城市更新、社区建设、产业转型、生态园区、用户体验形成若干研究方向。2013年开始至今可持续化、自适应重用为最热点，2017年开始，用户体验研究备受关注，但集中于硬件的技术更新，有待深入。

综上所述，当前国际工业旅游研究的研究背景、研究视角、研究方法及研究内容进行系统梳理，可见该研究领域目前已形成以可持续发展为主线，基于多学科理论融合、多类型方法集成及多领域内容覆盖的工业旅游研究框架（见图6）。

图6 国际工业旅游研究框架图

（二）讨论

一是在可持续发展的背景下，自适应重用的策略对优化工业旅游体验具有积极作用。相对于英国等工业先发国家，中国的城市建设规模更为庞大，面临着更加复杂的挑战。然而，这也为中国提供了独特的机遇，可以借鉴工业先发国家利用高新技术保护或还原城市风貌和历史记忆的成功经验。通过充分借助虚拟现实、云技术和人工智能等高新技术手段，工业旅游可以实现个性化的服务、数字化的体验和现代化的互动方式，从而成为推动工业旅游发展的新核心驱动力。自适应重用策略强调在保护和再利用工业遗产的同时，注重满足游客对于旅游体验的个性化需求。通过运用虚拟现实技术，游客可以身临其境地感受工业历史的魅力，亲身体验过去的工业生产过程。云技术则为工业旅游提供了更加便捷和丰富的信息传递和互动方式，游客可以通过智能设备获取相关的历史资料、导览信息以及互动娱乐内容，进一步丰富了旅游体验。此外，人工智能的应用也为工业旅游带来了更加智能化和个性化的服务，游客可以根据自己的兴趣和需求，定制专属的旅游线路、参与互动游戏等，从而增强了游客的参与感和满意度。

二是相较于国外的先发研究，中国的工业旅游研究具有较强的政策牵引效应，并与城市规划紧密联系在一起。这种紧密的联系有利于从顶层设计的角度解决城市转型所面临的问题，为工业旅游的发展提供了有力的支持和指导。然而，中国在工业遗产保护规划和工业旅游发展方面仍然存在一些挑战和难题。其中一个主要问题是主体利益难以协调和统一。在工业旅游的发展过程中，涉及到众多利益相关者，如政府部门、企业、社区和游客等，他们的利益和期望往往存在差异和冲突。此外，工业旅游的发展也需要在多重标准的框架下进行规划和实施，如文化保护、旅游安全、环境保护等方面的标准，这都导致了工业旅游“可操作性难题”[57]的产生。该问题解决，需加强国际交流、学习与合作，互相借鉴、夯实研究的理论基础，以促进工业旅游规范化发展，展示中国独有的工业文化轨迹。