从专利文献角度谈RFID技术在资产管理中的应用

朱森森 曹倩 李玮

摘 要：近年来，RFID技术高速发展且应用于社会多个领域，本文以RFID技术应用在资产管理中的专利申请数据信息作为分析样本，并针对上述专利文献的国内申请发展趋势、主要申请人分布、专利技术情况、知识产权运营等方面进行统计分析，整体上了解RFID技术在资产管理中的发展历程，为科研人员继续研发相关技术以及相关企业在提高专利转化率方面提供参考。

关键词：RFID；资产管理；专利申请

中图分类号：TP391；F273.4

1 概述

随着行政事业单位多年来的发展与积累，其所拥有的资产数量和种类也越来越多且繁杂。由于资产存在种类多、分布分散等特点，各行政事业单位在资产的日常管理中存在较大的难度。传统的管理模式仅用条形码［1］简单识别，存在人工统计效率低且易出错、容易磨损无法辨识、资产状态无法及时跟踪等缺点，久而久之会导致账面资产与实物资产不相符的情况。

随着RFID技術［2］（Radio Frequency Identification）的不断成熟，RFID技术高速发展且应用于社会多个领域。由于RFID技术具有读取智能、非接触性、稳定性高等特点，将RFID技术应用在行政事业单位资产管理中的应用已成为必然的趋势。

本文以RFID技术应用在资产管理中的专利申请数据信息作为分析样本，并针对上述专利文献的中国申请趋势、主要申请人分布、专利技术情况等方面进行统计分析，了解该技术应用的发展脉络，为相关企业单位科研人员提供一些帮助。

2 RFID技术在资产管理中专利数据分析

2.1 专利数据分析的来源

本文进行分析的数据样本主要来自于HimmPat数据库，采用块检索与关键词结合的方式进行检索，检索关键词为块1（RFID技术）：RFID or电子标签or射频识别or无线射频or应答器or阅读器or标签读取；块2（资产管理）：资产and（管理or申购or采购or查找or查询or申领or借or还or处置or报废）。同时，通过主要IPC分类号和申请人进行补充检索，并将不相关的专利文献及同族专利申请去除，降低检索噪音。通过对RFID技术在资产管理的专利申请进行检索，共计检索到专利文献1322篇。

2.2 RFID技术在资产管理专利申请总体态势分析

通过分析每年国内专利申请情况（如图1所示），可以看出，将RFID技术应用在资产管理中的发展主要分为三个阶段：

第一次发展阶段（1999—2003），将RFID技术应用在资产管理中的专利申请数量很少，基本上处于技术早期的研究阶段，平均每年少于10件，均为美国3M创新有限公司申请的与在资产中应用射频识别的跟踪、识别、管理等专利技术。

第二次发展阶段（2003—2009年），将RFID技术应用在资产管理中的专利申请平均每年少于30件，处于技术的初步探索与发展阶段。2003年又有一家美国的传感电子公司就资产跟踪申请了相关专利，2005年中国上海强领智能科技发展有限公司和上海中策工贸有限公司率先申请了在资产管理中应用RFID技术的读写、查询、管理等专利，这比最早专利技术相比晚了约6年，但也标志着中国已关注到了在资产管理中应用RFID技术的这个领域，并开始探索、研究、布局。

第三次发展阶段（2010—2020年），RFID技术在资产管理中的专利年申请量急速增加，特别是2018年，RFID技术在资产管理中的专利申请量陡增了37件。这主要由于近些年，传统条形码式的资产管理存在人工统计效率低且易出错、使用时间长磨损后无法辨识、资产状态无法及时跟踪、资产盘点难度大等缺点，已不能满足日常资产管理的需求。因此，从RFID技术在资产管理中的技术快速发展的趋势，可以看出将RFID技术应用与资产管理的技术已相当成熟，相关的专利技术主要集中在资产的跟踪、识别、盘点等日常管理，以及手持终端机、资产管理系统等方面，这大大提高了单位资产管理水平。由于2021—2022年部分专利申请文件尚未公开，因此，图1中2021—2022年相关的专利申请数据并不完整。

2.3 RFID技术在资产管理专利申请按照国别分布的统计分析

从图2中可以看出，RFID技术在资产管理专利申请量最多的国家是中国，共1312件，占总申请量的50%；由WIPO登记的PCT专利申请并进入中国的申请量和美国在中国的专利申请量均为188件，占总申请量的7%，低于中国，位居第二；欧洲在中国的专利申请量171件，占总申请量的6%，位居第三；日本在中国的专利申请量为114件，占总申请量的4%，位居第四。可见，目前中国占据了申请总量的重要比例，引领着在资产管理中应用RFID技术的发展。另外，韩国、加拿大等也在资产管理中应用RFID技术的发展做出了一定的贡献。

2.4 RFID技术在资产管理专利申请按照IPC分类号分布的统计分析

通过查询IPC国际专利分类可以了解在资产管理中应用RFID技术的专利所属技术领域，这些技术方案主要分布在G部（物理），由图3的IPC分类号分布情况可以看出，目前在资产管理中应用RFID技术主要集中在G06K和G06Q这两个小类上，G06K表示数据识别、表示和记录的载体、记录载体的处理；G06Q表示专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法。具体涉及“G06K 17/00在包括G06K 1/00至G06K 15/00两个或多个大组中的设备之间实现协同作业的方法或装置”的数量最多，达434件，其次是“G06Q 10/06资源、工作流、人员或项目管理，例如组织、规划、调度或分配时间、人员或机器资源的管理”，达218件;另外还涉及“G06K 19/077带有导电标记、印刷电路或半导体电路元件的记录载体，并按照数字标记的种类进行区分的连同机器一起使用的记录载体，其中，至少一部分设计带有数字标记的专利申请文件共141件”；“G06Q 10/08物流，例如仓储、装货、配送或运输，存货或库存管理的专利申请文件137件”等。

2.5 RFID技术在资产管理专利申请按照主要申请人分布的统计分析

从图4中专利申请按申请人分布情况可以看出，3M创新有限公司总申请量为94件，居于首位（占总申请量的20％）；居于第二位的是国家电网有限公司，其申请量为78件，占总申请量的16.7%；排名第三的是株式会社丰田自动织机，申请量为20件，占总申请量的4.3%；依次为天津华易智诚科技发展有限公司、深圳供电局有限公司和上海英内物联网科技股份有限公司。在这些主要申请人中，绝大部分都是企业申请，这充分体现了企业要做大做强，提前进行专利布局，以便在市场竞争中抢占先机。

2.6 RFID技术在资产管理专利申请按照专利的申请类别的统计分析

从图5中专利申请类别的统计情况可以看出，发明专利申请的申请量为780件，占总申请量的59%；其次是实用新型专利申请的申请量为347件，占总申请量的2625%；最后是外观设计申请的申请量为95件，占总申请量的720%。这主要是由于，发明专利申请需经过专利实质审查，而实用新型專利申请和外观设计专利申请不需要经过专利实质审查。因此，相比于实用新型专利申请和外观设计申请来说，被授权的发明专利申请与现有技术相比具有突出的实质性特点和显著进步，专利的稳定性更高；此外，发明专利申请的保护期限为20年，高于实用新型专利申请的10年和外观设计申请的15年，相比之下，发明专利申请的保护期限更长，对于企业的发展更有利。

2.7 RFID技术在资产管理专利申请按照知识产权运营的统计分析

知识产权运营是知识产权运用的高级阶段，涵盖知识产权转让、质押和许可等各个方面专业化、全链条的运用［3］。专利的转让、专利质押应当签订书面合同后到国务院专利行政部门登记或备案。而专利的实施许可在签订合同后既可以向国务院专利行政部门备案，也可以不备案。

从图6中知识产权运营的统计分析中可看出，在国家知识产权局登记备案过的专利转让过1次的有86件，转让过2次的有6件，转让过3次的有4件；专利质押过1次的有7件，没有超过2次以上的质押备案记录；专利许可有过1次或2次许可记录的各有1件，没有超过2次以上的许可备案记录。

由于专利许可不是强制要求备案，因而数量较少。对于需要备案的专利转让和专利质押来说，专利转让的数量明显多于专利质押的数量，这主要原因是专利转让是专利运营比较常用的方式，企业可根据自身发展需要，转让自身专利或受让他人专利，从而实现将自身技术转化为潜在的资本价值或进入新兴市场快速积累专利的重要手段；专利质押是属于新型专利运营方式，是企业将自身合法拥有的专利作为抵押物，经知识产权价值评估后，向商业银行或其他企业申请贷款融资的行为。

首先，由于专利权作为一种无形的财产权，当其作为质押的标的，价值具有不确定性；其次，专利权有固定的期限，不能像商标权一样能续展，其价值也会随着期限缩短而减少；再次，我国的专利质押的法律法规还不够完善，交易市场也不够完善，这些都导致专利权在质押过程中债权人要承担很大的风险，这也是目前我国许多银行或金融机构不愿意做专利权质押或即使接受质押也要增加许多额外条件的原因，从而导致我国专利质押登记数量很少［4］。

3 RFID技术在资产管理中应用的专利申请技术分析

1999年，3M创新有限公司就申请了专利号为ZL99809605.9的射频识别系统应用，该系统与RFID标签的有关物件一起使用，从而确定这类物件的位置、顺序等信息。2002年，该公司首次提出了资产跟踪的射频识别系统（ZL02827082.7），该系统能利用射频技术实现资产的自动识别、定位。在这之后的几年内，SAP股份公司又在资产追踪系统的网络节点方面进行研究（ZL200610100962.X）；霍尼韦尔国际公司提出一种在安全和资产管理系统中基于移动的识别（ZL200810131429.9），该系统在安全方面下功夫，能够被使用识别、鉴别、定位和联系安全系统，只允许“特定身份标识”人员操作；有些公司在电子标签方面有一定的研究，如中兴通讯股份有限公司研发了金属电子标签（ZL200820213381.1）。

随着RFID技术算法、硬件和软件这三个计算机技术领域的高速发展，促使在资产管理中应用RFID技术的发展也十分迅猛，产业技术不断成熟。如航天信息股份有限公司研发了一种具视讯监控的RFID资产管理系统及其资产管理办法（ZL201210067424.0），在资产管理中加入具有视讯监控功能，进而提高资产设备的安全性；南京华苏科技有限公司提出了一种基于RFID的资产管理的轨迹处理办法（ZL201811540473.5），通过算法计算方式，判断资产的搬动轨迹，从而实现对资产的智能管理；杭州安之博科技有限公司发明了一种声光查找资产管理电子标签（ZL202021304400.9），通过语音和发光技术快速查找资产，提高工作及管理效率。

结语

纵观RFID技术在资产管理中应用的发展历程及对RFID技术在资产管理中的专利申请分析，可以看出，操作简便、准确性高、效率高、稳定性好、智能化已成为将RFID技术应用在资产管理发展的新趋势。从关键专利技术可以看出，将RFID技术应用到日常资产管理中，可有效解决资产清查难度大、难以监控等问题。笔者建议：在未来的技术发展中，我国的相关企业还需要结合新领域、新技术，不断自我创新，加大研发力度，提高技术水平；同时，依托国家或地区知识产权运营服务平台，紧紧围绕知识产权的创造、运用、保护、管理与服务，结合单位日常管理实际，促使从研究的技术成果到生产力的有效转化，实现知识产权价值的最大化。

参考文献：

［1］席玉梅.在图书馆信息管理中条码技术的应用［J］.信息技术与信息化，2014（12）：166167.

［2］吴中云.RFID技术在高校固定资产管理中的运用［J］.企业科技与发展，2018（11）：152153.

［3］中国知识产权研究会.高级经济实务（知识产权）［M］.北京：中国人事出版社，2022.

［4］陆春彦.我国专利权质押融资问题研究［D］.河南：河南大学，2012.

作者简介：朱森森（1986— ），男，汉族，江苏大丰人，硕士研究生，助理研究员，主要从事自动化检测技术的研究；曹倩（1984— ），女，汉族，浙江德清人，硕士研究生，副研究员，主要从事有机化合物分析的研究（等同第一作者）；李玮（1986— ），女，汉族，江西万安人，硕士研究生，助理研究员，主要从事显示领域专利审查。