“一体两翼”新格局背景下辽宁省对外开放度因子分析与对策研究

孟祥铭 宋欢玉 牛静

〔内容提要〕“一带一路”倡议的出台以及《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）的签署，为中国贸易带来了一个绝好的发展机遇。辽宁省作为东北亚区域对外开放的“窗口”和“一带一路”的关键节点，应利用其独特的交通、政策和自贸区的优势，推动“一体两翼”的开放新格局。首先，从辽宁省“一体两翼”发展现状入手，分析对外开放水平综合评价指标体系建立的必要性；其次，在总结了前人研究基础上建立对外开放水平综合评价指标体系，并利用因子分析法按照对外开放水平评价模式对八个省市的开放水平进行评价，发现辽宁省与发达地区的差异点；最后，根据分析结果为辽宁省“一体两翼”对外开放新格局的建设提供可参考的对策措施。

〔關键词〕发展格局；一体两翼；对外开放；指标体系；因子分析法

注：本文受辽宁省社会科学规划基金项目“辽宁加快推进‘一体两翼对外开放新格局的策略研究”（项目编号：L21BJY036）资助。

一、引言

“一带一路”倡议对于加强中国与中亚、东北亚和欧亚地区的经贸联系具有十分重要的作用。辽宁工业基础雄厚，自然资源丰富，交通运输网发达，是实施“一带一路”经贸走廊的重要枢纽。由于全球范围新冠病毒感染的影响，辽宁经济受到空前的冲击，承受巨大的压力。如何抓住“一带一路”的重要机遇，加速推动“一体两翼”对外开放，对于辽宁经济发展具有重大意义。

二、辽宁省“一体两翼”内涵介绍及发展现状

（一）辽宁省“一体两翼”对外开放新格局的内涵

辽宁省委、省政府于2018年8月27日发布了《辽宁“一带一路”综合试验区建设总体方案》，在全省率先开展了“一带一路”综合试验区试点工作，并首次提出了“一体两翼”对外开放新模式，将进一步加强与“一带一路”沿线国家的国际产能合作，形成“一体两翼”的对外开放新格局。“一体”指的是辽宁“一带一路”综合试验区的建设，“两翼”分别指中国—中东欧地区“16+1”经济贸易合作示范区和东北亚经贸合作先行区。“一体两翼”的开放模式，有助于辽宁省更好地融入“一带一路”，打造“辽宁品牌”和“辽宁平台”，这对于辽宁省进一步扩大对外开放、促进地区经济发展有重要的现实意义。

（二）辽宁省“一体两翼”对外开放新格局发展现状

1.“一体两翼”成效显著

辽宁省明确“一体两翼”对外开放新格局，聚焦政策沟通、设施联通、经贸畅通、资金融通、民心相通领域，成效显著。截止到2022年，辽宁已经和31个国家建立了90对友好城市关系，其他类型的友好关系227对，涉及61个国家。

辽宁省还大力发展东北海陆通道，利用港口和内陆运输的优势，通过海路联运，优化了综合运输体系。实现了从传统的交通物流通道到现代贸易通道、现代产业走廊的转型升级。

扩能东、中线通道（辽宁—满洲里、二连浩特、绥芬河），建设大容量的运输通道；完善西线（辽宁—阿拉山口、霍尔果斯）通道，建设大容量、高效率的骨干运输网络；畅通南线通道，建设国际物流通道；开通沈阳—洛杉矶航线，大连—首尔航线，大连—大阪航线。

辽宁中欧班列已开通10个国外终点站，包括汉堡、杜伊斯堡、法兰克福等，可辐射世界20多个国家50多个城市。2022年1月至9月完成103.2万标准箱的海铁联运，在国内的集装箱吞吐量中占有13%的比例。2022年全省中欧航线614列，较上年同期增加28.99%。沈阳中欧班列482趟，比上年同期增加30.27%，位列全国第6。辽宁沿海港口拥有185条集装箱班轮航线、联通160多个国家和地区的300余个港口，并实现了对RCEP成员国核心港口的全覆盖。

2.贸易规模较小，贸易持续顺差

就进出口总值而言，2016年辽宁省对“一带一路”的进出口总值达1594.26亿元，排在全国第9位。2017年进出口总额达2904.00亿元，增幅居全国第7，同比增长83.35%。2018年辽宁省对外贸易受到中美贸易摩擦的影响，对“一带一路”国家进出口总额为2006.65亿元，同比减少30.9%。2019年与2018年相比略有扩大，但在2020年增速再次转为负（见图1）。辽宁省“一带一路”的双边贸易量在过去5年间有了短期的增长，但是总体上却呈下降趋势。从国内贸易量上看，“一带一路”沿线各国与辽宁省的进出口总量仅为全国总额的2%，贸易规模相对较小。

辽宁省近年来积极开展与中东欧、东北亚等国家间的经贸合作，为推动区域经济发展发挥了重要作用。如图2所示，2012—2021年辽宁省对中东欧国家、东北亚国家进出口总额达到194.86亿美元、2927.11亿美元。其中对中东欧国家进出口呈现缓慢增长态势，但是增幅下滑。对东北亚国家进出口总额呈现波动增长态势，但总体规模仍然不大。

近5年来辽宁省对一带一路中东欧16国贸易额一直保持贸易逆差，且贸易逆差持续增大，如表1所示，2018的进口额与出口额的差额只有75.7亿元，而在2021年已经达到了156.5亿元，是2018年的两倍还要多，由于2022年的数据只统计了1—11月，真实的进出口差额肯定会大于124.2，甚至有可能会大于2021年的差额。

3.进出口商品结构较单一

如图3所示，2021年辽宁省对“东北亚”5个国家出口商品主要集中在HS CODE海关编码第十六类（机器、机械器具、电气设备及其零件；录音机及放声机、电视图像、声音的录制和重放设备及其零件、附件）以及第十五类（贱金属及其制品）、第十一类（纺织原料及纺织制品）、第五类（矿产品）、第六类（化学工业及其相关工业的产品），其五类合计占辽宁省对“东北亚”国家出口额的70%。其中第十六类出口额46.19亿美元，占中国对“东北亚”国家出口额的28.7%。接近三分之一的水平。辽宁省对东北亚五国的商品进口结构较单一。

2021年辽宁省自“东北亚”国家进口商品主要集中在第六类、第五类、第十六类，如图4所示，前三类合计占辽宁省自“东北亚”国家进口总额的71%，其中第六类占中国对“东北亚”国家出口额的25.71%。

4.新业态综合实力不强，服务贸易发展滞后

辽宁省的一些服务业，如金融、通信、航空、信息等是一种资本密集、知识密集的服务业，但总体实力并不强大。在吸引外资方面比重较低（见图5），2020年辽宁的信息传输、计算机服务和软件产业实际利用外资分别为1092万美元和44284万美元。在新兴的服务业领域，引入外资与发达地区存在着显著的差距。

5.港口城市基础设施配套不完备

通商口岸的建立有利于提高我国对外贸易的运输效率，也有利于拉动国内的外贸投资，从而推动我国的外贸经济发展。辽宁港口在东北亚沿海地区具有举足轻重的地位，尽管近年来港口城市的信息化水平有所提升，但与国内先进水平仍有一定差距。

辽宁有六个港口，分别是丹东、大连、营口、盘锦、锦州、葫芦岛，但港口设施技术落后，运输能力不足，港口的总体运行还不能实现智能化、全自动化，经济发展相对落后，大连是辽宁省运输能力较大的港口城市，如图6所示，2021大连外贸货物吞吐量也仅有13861万吨，青岛、上海的外贸货物吞吐量分别是其3.31倍、2.99倍。2021年丹东港的外贸货物吞吐量只有1924万吨，青岛的外贸货物吞吐量是其23倍之多，上海的集装箱货物吞吐量是丹东集装箱货物吞吐量的235倍之多，巨大的差距将阻碍辽宁对外开放水平。外贸货物吞吐量和集装箱吞吐量都远远低于国内其他港口，丹东和葫芦岛由于货物吞吐量较小，部分数值无法在该图中显示。

三、对外开放水平指标体系的构建

目前学术界对开放程度的评估尚无一个统一的标准，有关开放程度的研究也存在差异。许多学者都主张以投资、金融、贸易等因素为基准，在选择指标时要综合考虑各种因素，在选择经济开放度的同时，要将文化、社会、政策等因素也纳入评价指标中。还有一些学者认为开放程度并非狭窄的界定，选择的范围要广，经济开放程度的研究还应该延伸到旅游、生产、劳务等方面。

开放度是一个国家或区域与国外其他国家或区域间的多个联系程度的综合指数，也就是“国际化”。通过比较区域间的相对位置来描述一个地区的对外开放水平，即开放程度越高，就代表对外开放水平越高；分数的差异愈大，则显示两地的开放程度差异愈大。

（一）对外开放效果评估指标体系建立

在经济、社会、科技、通讯、交通、政策体系等诸多不同的条件下，开放性是一个地区发展水平的重要标志，在选取指标时，应充分考虑各方面的因素，应遵循综合性、可行性的原则，在保证其科学性的前提下，在现有统计数据的基础上，使其具有可操作性（见表2）。

（二）对外开放效果因子分析评价模式的构建

由于资源、环境等原因，各省份的对外开放程度不同，发展速度也不同。为了发现辽宁省在对外开放过程中与较发达的省份的差距，本文根据所搜集的资料和掌握的各省市的发展情况，选取广东、上海、北京、山东、浙江、江苏、天津等7个具有代表性的省市与辽宁省进行对外开放效果评价比较。

采用主成分分析方法，通过SPSS数据分析软件对各因子进行分析，得出了各因子之间的关联性。从相关系数表中可以发现，各因素的相关系数均大于0.3，表明该方法适用于因子分析。根据特征值大于1的原则，利用SPSS数据分析软件对碎石图进行了分析（见图7），得出了三个因子的方差贡献率。他们的方差贡献率分别为45.92%、30.677%、9.785%，累計方差贡献率86.383%（如表3），这三个因子所提供的信息基本覆盖了原始变数的大部分信息。通过最大的方差正交旋转，得出了较为显著的因子负荷矩阵，其因子负荷分布和共同度见表4。通过计算共同度，发现大部分变量的共同度均在0.8以上，所抽取的公因子能充分反映出各个变量中80%以上的信息，因此因子分析具有良好的结果。

在Mccain、Moya-Anego.F、Michael等专家研究的基础上，对影响因子进行了归类和解释。从表5可以看出，权重分布是比较平衡的，贸易依存度、外资企业依存度、利用外资、对外合作等指标载荷较大，可将其称为经济发展因子，解释了原变量45.92%的信息量；公共因子中国外技术引进合同数、举办经贸会展活动次数、接待入境旅游人数等指标载荷较大，可将其称为对外政策因子，解释了原变量30.677%的信息量；公共因子3中国外技术引进合同数、SCI、EI、CPCI-S收录论文数、高新技术产业出口额/出口额、对外劳务合作派出人员等指标载荷较大，可将其称为人力资本因子，解释了原变量9.785%的信息量。

由此可见，对外开放发展水平的因子主要集中在了经济发展、对外开放政策、人力资本等方面，在加速推进对外开放水平的实践中，基本都涉及了这三个因素，所以用三个共同因子来综合评估对外开放水平的发展状况是可行的。

（四）對外开放水平的因子值计算

在获得了公共因子后，利用SPSS软件分别求出了相应的因子得分系数，如表6所示。

通过上述计算，得到数据信息如表7所示。

在此基础上得到了由三个坐标系组成的散点图（见图8）。三条坐标轴用公共因子F1、F2和F3表示，代表经济发展因子、对外政策因子和人力资本因子。通过三个公共因子的投影，可以看出各个省份中经济发展因子、对外政策因子、人力资本因子的对外开放水平的分布情况。

这8个省市的对外开放效果评价因子得分及排名如表8所示。

本文运用1-sampleK-S检验，对8个省市对外开放程度因子的总得分进行了正态检验（见表9），Asymp.sig（2-tailed）的显著水平是0.2，由此可以看出，对外开放水平因子的得分在正常的分布范围内。

从表8的信息分析可知，所选取的8个省市中，江苏、上海、广东发展水平较高，综合排名比较靠前；天津和山东的发展状况相对均衡；因此在中部地区的排名相对靠前。辽宁省的经济发展速度相对较慢。

进一步分析，浙江、山东这两个省为东部发达省份，基础设施较完善，对外开放支持力度较大，但是整体经济发展水平还需要进一步加强；上海、天津经济发展水平较高，但是在人力资本方面还需要进一步加强；广东、北京由于其地理位置优势和政治优势，在人力资本水平、高校数量以及高等教育人数方面都存在明显的优势；辽宁省地处东北，尽管是沿海开放的省份，但由于受高等教育资源的限制，以及区位条件的限制，导致其在经济发展和人力资源方面与发达地区存在着很大的差距。

四、辽宁省“一体两翼”新格局发展的对策建议

从前文所述可知辽宁省对外开放水平较低。不同的省市的对外开放水平有较大差别，主要在于其经济水平的差异，经济发展水平的高低与平台的建设和基础设施的完善有密切的关系。因此，要提高对外开放水平，加快平台的建设和基础设施的完善。除此之外，对外开放水平和发展程度还与政府部门的参与密切相关，良好的营商环境有利于提高对外开放水平。另外，对外开放新格局的建立无法脱离各地区对人才的培养，尤其是重点产业需要的人才以及具有国际影响力的人才。

总体来讲，“一体两翼”对外开放新格局的推进需要注意：加强政策沟通，创新机制体制；以资本输出带动产能输出，扭转贸易逆差；优化进出口商品结构和贸易主体结构；加强区域合作开放平台建设；持续完善辽宁综合交通网络。

（一）加强政策沟通，创新机制体制

1.加强政策沟通，找到合作重点

辽宁建立了省级层面的“开放合作领导小组”，负责统筹推进对外开放工作，形成联动、协同、全方位的开放合作新局面。“一带一路”从2013年60多个国家和地区发展到2022年已经有150个国家和32个国际组织，辽宁省应该找到与沿线国家和地区的合作重点，重点项目是推动“一体两翼”建设的关键，各省级相关部门要真正发挥“项目管家”的作用，做好项目的后续服务和协调推进，以保证项目的顺利实施。

2.创新机制体制，营造良好的国际化营商环境

一是要建立以人民为本的诚信政府。转变政府职能，增强服务意识，明晰权力清单、责任清单、负面清单等。为了增强政府的公信力，必须健全行政审批程序。

二是要构建一种新的政商关系，即“亲”“清”型政商关系。加强政府与企业之间的交流，规范政商关系，引导企业通过正规途径反映和解决问题，依法保护自身的合法权利。

三是促进贸易的简化。加快建设“单一窗口”，扩大“单一窗口”的作用，推行一次联合查验、优化报关程序、合理缩短报关时限、减少报关费用，实现“最多一次”的承诺。

（二）以资本输出带动产能输出，扭转贸易逆差

在过去的两年里，全球经济恢复速度减缓，辽宁省的发展速度也在减缓。辽宁省的对外贸易赤字和机械制造业的产能过剩问题一直存在，要利用现有的资源优势，把过剩的产能集中起来，抓住机会建设面向世界的装备制造基地。

1.将资源开发与基础设施建设相结合

辽宁省可通过在“一带一路”沿线国家设立工厂，推动有关行业的出口，整合基础设施。辽宁公司要走出去，就必须以俄罗斯、蒙古、欧美、日韩为目标，可以与俄罗斯“远东发展”和蒙古国“草原公路”项目相衔接，并积极参加俄罗斯远东、蒙古等国家的发展和建设；参与俄罗斯欧亚大铁路项目、西伯利亚大铁路的改建、哈巴罗夫斯克至符拉迪沃斯托克高速铁路项目的建设。

辽宁在中东欧、中亚等地区，要加强对塞尔维亚、波兰、罗马尼亚的投资，并把它们扩展到乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦；辽宁省在东南亚拥有装备制造、电力、矿产开发等技术上的优势，应该引导企业积极参与东南亚的基础设施建设；在欧美、日韩等发达国家，应该大力推行先进的装备制造等方面的合作，鼓励公司在欧美、日韩等国的高新技术企业进行兼并、组建跨国公司、建设国外的销售网络，以增强自主创新和市场开发的能力。

2.整合现有资源，加快产业结构升级

辽宁省可以利用自然景观、丰富的民族文化沉淀以及本省丰厚的工业文化遗产来加快产业结构升级。自然景观和丰富的多民族文化沉淀都可以成为辽宁旅游发展的重要资源，甚至重工业遗址也可以打造成旅游资源的一部分。不管是从自然景观的角度出发还是人文景观的角度出发，辽宁省都可以大力发展旅游业。因此在“一体两翼”倡议下，辽宁省可以充分地利用其旅游资源优势，发展旅游产业，对原本的产业结构进行升级和转型。

（三）优化进出口商品结构和贸易主体结构

辽宁省的进出口商品结构相对单一，不仅限制了其产业链的发展，也限制了辽宁省的产业结构，不利于促进经济发展，因此，必须加速优化产品结构和贸易主体结构。

1.利用相应政策加快产品研发

在辽宁深度融入“一带一路”及加快内贸、外贸一体化的发展中，应该继续为辽宁的本土企业提供相应的政策扶持，完善产品结构，加强自主研发，拓展营销渠道，增加交易量，推行品牌培育。

辽宁还可以在“一带一路”国家组织的各种交易会和展览会中发挥重要作用。积极运用各种优惠政策，组织辽宁当地的企业参加“一带一路”地区的特色产品交易会。同时，加强辽宁地区的品牌推广，使辽宁产品走出国门。

2.提升国有企业对外开放水平

辽宁的经济优势是国有企业，国有企业对辽宁的发展做出了巨大的贡献。在“一体两翼”的大背景下，国有企业更应该发挥“先锋号”的作用，要培养一支国际化的领军企业，肩负起“丝绸之路”精神的重任。辽宁要通过引进国外的先进技术，促进传统工业的转型和发展，并积极推进战略性新兴工业的发展。辽宁是“一带一路”的重要组成部分，要发挥其在区域经济上的优势，发展具有国际竞争力的跨国公司。

3.加大对民营企业的扶持力度

要引导民营企业积极加入“一体两翼”的对外开放新模式，制定相应的出口扶持政策，进一步落实相关的税收优惠政策，规范和优化民营企业，切实降低企业的经营成本。促进民营企业自主创新，实施品牌战略，加快经济和社会转型。为解决民营企业融资难、融资贵的问题，应进一步加大融资支持力度，增加贷款比重，减少融资风险，扩大融资规模。

（四）加强区域合作开放平台建设

辽宁省近年来新兴产业的整体实力较弱，尤其是服务业的发展较慢，要想改善这种状况，就必须加快开放平台的建设。

1.推进“一带一路”综合试验区的高能级开放平台

辽宁要在国际产能合作、国际贸易、国际物流、人文交流等领域构建新的国际合作平台，形成多类型、多层次、广覆盖、全方位的对外开放平台体系。

支持企业通过互联网进行国际贸易、建立电子交易、公共资讯、港口报关、金融配套、海运物流、出口退税等。大连外国语大学为“走出去”提供了大量的英语教学资源，辽宁大学、大连海事大学、东北财经大学的金融专业、大连大学的软件专业等提供了大量的师资力量。要强化行业的监管与引导，防止同类行业之间出现恶性竞争。

与此同时，辽宁省要充分利用与俄罗斯、捷克斯洛伐克、罗马尼亚、波兰等中东欧地区的经贸合作平台，继续发挥与俄罗斯远东地区、哈巴罗夫斯克边疆区、新西伯利亚州经贸合作机制，促进捷克格兰特欧洲商会、波兰投资贸易局、阿联酋中国商会发挥更大的作用。承办中蒙俄高层经济贸易会议，依托中俄边境贸易协调委员会、中国与中东欧地区领导人会晤、新加坡—辽宁经济贸易委员会成立契机举行经贸合作论坛和举办各种商品交易会。

2.新旧商务模式并举，建立跨境电子商务平台

辽宁省要与时俱进，在注重传统的展销、加工贸易、补偿贸易和技术贸易等传统贸易方式的同时，更加注重国際贸易的发展。政府要充分吸收国外发达地区的成功经验，结合辽宁省的具体情况，进一步完善辽宁省跨境电商的产业链，加强对外贸专业人才的培训，制定相应的政策，以促进新老贸易模式并举。

辽宁省要进一步加快跨境电商综合试验区的建设，形成商务综合网络，并且在区域内推动“六体系两平台”的建设工作，培养出一批专业型、垂直型的跨境电商平台，建立起互联网外贸往来平台，加快对俄罗斯、日本、韩国跨境电子商务发展。

（五）持续完善辽宁综合交通网络

1.优化集疏运体系

辽宁省拥有6个沿海城市，海岸线2000余千米，物流配送是交通运输的一个重要环节。首先，辽宁港口布局要进一步优化，形成港口集群，加强与日本、韩国、俄罗斯等国家的港口企业进行合作，扩大海外航线和高端货柜运输，建设现代化的专业化港口。

其次，优化铁路网络建设，积极建设北、西高铁，搞好与蒙古国和欧洲各国的联系，建设集装箱运输枢纽，与俄罗斯铁路局保持良好的合作关系。

最后，需要建设与“一带一路”沿线国家的空中通道，进一步强化辽宁省机场的货物吞吐能力，确保航空货物转运的效率，延伸机场航线。

2.积极推进三大物流通道建设

辽宁要加强与俄罗斯和蒙古的连接，在大连、营口、锦州和丹东交通要道上不断发展。一是加快建设大连港，建设穿越南海、印度尼西亚和南太平洋的海运大通道，形成一个重要的交通枢纽。二是把营口港作为辽鲁陆路、海路，经过满洲里、俄罗斯，到欧洲之间的一个重要的物流枢纽。三是以锦州港、丹东港—乔巴山的铁路和航线，抵达欧洲各国及蒙古国。建设“三大通道”，发展国际物流，推动贸易与投资，形成连接、畅通、安全、高效的跨国境陆海联运经济走廊。

港口的基础设施建设是一个非常关键的问题。第一，加大对软件和硬件设施的投资，辽宁省要大力发展港口，增加投资，加大对主要交通干线的技术和资金扶持力度，对跨境桥梁、货轮、通商口岸的其他运输设施要定期进行维修和改造升级。第二，为了提高外贸的效率，辽宁省可以设立专门的加工进出口货物区域，根据实际情况，对口岸的通关模式进行优化，比如大连港口岸的“多点报关”，可以对口岸的进出口货物进行有效的监控。第三，要大力推进高科技港口设施的运用，并加大对恶意涨价的监督。

（作者单位：沈阳工业大学经济学院）