“四位一体”研究生教育质量保障体系研究

朱戌正 韦善阳 张林

［摘 要］ 我国研究生教育发展目前处于发展速度向发展质量转变的重要阶段，提升和完善研究生教育质量保障体系成为当前时期我国研究生教育的重要任务。基于前人的研究和思考，文章构建以基本条件—过程监控—结果保障—持续改进为核心的“四位一体”动态循环的研究生教育质量保障体系。以制度、系统及教师学生等为基点进行“四位一体”保障体系的建设，建立、完善相关职能部门及规章制度，提高各方参与研究生教育的积极性，改善研究生内涵教育质量，实现教育质量的良性循环。

［关键词］ 研究生教育；教育质量；保障体系；“四位一体”；措施

［基金项目］ 2018年度贵州省教育厅贵州省研究生教育教学改革重点课题“安全科学与工程专业‘四位一体动态循环的研究生教育质量保障体系研究”（黔教合YJSCXJH﹝2018﹞005）

［作者简介］ 朱戌正（2000—），男（蒙古族），贵州六盘水人，贵州大学矿业学院2021级安全工程专业硕士研究生，研究方向为研究生教育；韦善阳（1983—），男，广西河池人，博士，贵州大学矿业学院副教授，硕士生导师（通信作者），主要从事研究生教育研究；张 林（1980—），男，贵州仁怀人，硕士，贵州大学矿业学院党委书记，主要从事高等教育研究。

［中图分类号］ G642.0［文献标识码］ A［文章编号］ 1674-9324（2023）13-0000-04［收稿日期］ 2022-11-15

引言

我国研究生培养规模不断扩大，已成为现代化的高等教育大国，人才素质进一步提高的同时，国际影响力也越来越大。作为研究生教育大国，我国各级教育职能部门和培养单位积极推进以满足经济社会需求为导向，以特色化、高质量为目标的研究生培养环节。2020年，我国在学研究生达到313.96万人，位居世界前列［1］，如何推动如此大体量的研究生教育实现高质量发展是一道前无古人的难题。在此背景下，研究如何构建研究生教育质量保障体系具有重要意义。

一、研究生教育质量保障体系研究现状

自恢复研究生教育招生40年来，我国社会和经济发展水平都实现了质的飞跃，我国研究生教育也从高速发展阶段步入了注重高质量的发展阶段，对如何保证新时代研究生教育质量的研究也有了新的进展。廖文武等人以当前生源、师资、经费以及授课质量等方面所存在的不足为出发点，对影响我国研究生教育质量的主要因素及问题进行了探讨［2］。罗晔借鉴美、英、日三国的研究生教育质量文化经验，提出研究生教育质量文化建设的“ESCD”模式：从精神、物质、制度、行为四个方面入手，软硬兼施，保证教育意识、学习环境、发展机制、学科建设的有机统一，鼓励教师、学生追求特色学科的建设以及专业学术领域上的创新［3］。德国著名教育学家赫尔巴特认为研究生的主要工作是追求真理、探析物质的本源，而大学作为科研场所，其进行高等教育的质量不仅由学生学业成绩以及学术表现决定，更大程度上受到培养环节、师资力量等因素的影响、制约［4］。通过对国内外研究现状进行分析，可以看出目前国内的研究生教育已有很大改善，但也存在教育保障体系不完善的问题。为了进一步建设教育保障体系，笔者经过长期的教学研究提出“四位一体”的研究生教育质量动态循环保障体系。

二、“四位一体”研究生教育质量保障体系

“四位一体”的研究生教育质量动态循环保障体系以基本条件、过程监控、结果保障及持续改进为核心要素。

（一）基本条件是土壤——加强基本条件的建设，筑牢研究生教育基础

基本条件包括实验室和实验设备、教学设施等硬件以及导师资格遴选、项目基金、课程体系和规章制度等软件。实验设备、教学设施等硬件条件的改善有助于教师合理构建课程体系并以此为基础开展教学，而这一系列硬件又需要师资队伍、项目基金等的支持，二者相互衔环，呈现出即时的动态变化。

一系列基本条件构成了研究生培养的沃土，现以课程体系为例进行重要性和基础性说明。与我国研究生教育相比，英国研究生教育基础更好，发展历史更久，对我国研究生教育发展有参考意义。以牛津大学为例，其课程型硕士研究生教育具有强针对性，通过让学生深入研究特定学科领域方向专业性知识、技术方法来培养相关职业领域的高水平应用型人才；在课程设置上，牛津大学整体开设课程种类丰富，可选性强且具有较大弹性，课程内容、形式根据社会需求设置，并且教学内容围绕学科领域知识热点展开，可让研究生接触领域前沿以及跨学科知识［5］。

通过对国外研究生课程体系的研究可提出一些研究生课程设置补充方案：（1）定期邀请在本学科领域有较突出成果的工作者举办讲座，使研究生对本学科的研究应用现状及前景有更清晰的认知。（2）除专业、学位需求课程外，开办具有学科特色的与其他专业衔接的选修课程，使研究生在精进本专业知识的同时，了解、掌握其他专业的知识。这种课程不仅符合目前学科的发展前景，对学科交叉的开展也具有重要意义。（3）进入工程现场，基于实践基础进行的研究将更符合需要，更具有操作性。

（二）过程监控是护航——改善过程监控，保证教育过程中的生产力

过程监控贯穿从研究生选拔到毕业的全过程。目前，我国在研究生教育过程监控机制和预警理论及其信息化程度等方面相比欧美还有较大差距［6］。教育系统信息化程度不够且还未形成独立学科领域，对互联网信息资源的重视程度有待进一步提高。

要提高过程监控体系的质量，首先需要優化过程监控规章制度文件，进一步规范教师资格审查、入学考试等过程程序设计，做到有章法地进行评估。制度文件的建立及优化需要各级教育职能部门积极研讨，在制度文件建立完成后，还需要监察部门监控各级单位对制度文件的落实情况。其次，过程监控程序的设计也是过程监控体系质量提高必不可缺的一环。当前研究生教育质量评估受到人的主观判断影响较大，客观性有所缺失。为了保证过程监控的客观性，可引入数据平台系统，将监控评价因子导入数据系统进行处理，避免因人的主观因素导致程序客观性的损失。

随着近几年云端、远程教学技术的发展，教育信息化水平有了进一步提高，研究生教育过程监控系统也乘着信息化的东风有了一定发展。据乔刚等人的研究，要实现我国21世纪中叶基本建成高等教育强国的目标，需要建设中国特色的高等教育质量检测数据平台［7-8］，该平台由采集系统、分析系统等集成于一套系统中，强调以数据为准，保证监测结果的客观性、有效性。

在建设监测数据平台时，也要做到数据与人文关怀并重，在监测教学质量以及学业进展的同时，要关注教师、学生的身心健康状况，避免由个人因素导致教学质量降低。

（三）结果保障是效应——完善结果保障程序，保证学位授予的科学性

结果保障包括论文审核标准和程序、学位授予条件等。其中，研究生学位授权审核是研究生教育体系的重要组成部分，但目前学位授权审核工作中普遍存在监管力度不够的问题，国务院学位办认为当前改革的中心问题是如何提高审核质量［9］。学位授予标准应当注重知识生产创新能力评价，通过对研究生进行科学研究的系统性培训，培养学生的独立研究能力，以保证学生在毕业时拥有知识生产力。

研究生学位授予中最重要的一环是学位论文的撰写与答辩。目前，我国学位论文审核流程较为完善，一般由匿名评审、同行送审、省部机构抽审等组成，高校和各级主管单位在审核管理中的各个环节采取相应措施保证了评审的有序、安全、及时。但逐步完善的研究生学位论文审核管理仍存在一定的问题［10］。其一，目前对学位论文的评价依据主要由各高校制定的标准或评审专家自身认知标准构成，而研究生并不知道審核标准，无法做到对症下药。尤其针对专业学位论文研究项目的应用性评价，送审专家若对送审论文所涉及项目接触较少，则无法给出中肯的评价意见。其二，学位论文审核程序规范上也存在一定的问题。大多数高校的二级学院按照相应程序完成学位论文管理，但其中有部分学院存在随意性较强的问题。此外，学位论文一般由高校图书馆统一管理，但目前硕、博学位论文共享程度不高。要解决高校学位论文的共享问题，需要主管部门积极推进技术与管理方面的建设，通过建立相关知识产权组织来推进学位论文共享体系的发展。

（四）持续改进是助推——推进持续改进措施，动态改善研究生教育质量

持续改进措施的研究是对基本条件、过程监控及结果保障执行过程中经验教训的总结和提高，是前三者能够紧密结合的桥梁，对研究生教育质量的改善具有重要作用。以下提出几点针对不同要素的改进措施及建议。

1.借鉴别国经验，推进评估机构建设。“他山之石，可以攻玉”，在进行研究生质量保障体系改革时可参考他国高等教育质量保障的成功经验［11］。例如美国高等教育保障模式主要有三大要素：认可、认证以及社会评价，将政府、社会及高校一同纳入质量保障体系中。而我国研究生教育质量保障体系在长期历史中都由政府主导，社会主体参与度低。要继续推进我国研究生教育质量保障体系不断完善，需要加强第三方评估机构的建设，增加社会评价机构的可信度，使研究生教育发展获得社会支撑力量。

2.健全保障主体间的对话机制，提高评价协同性。当前我国研究生教育工作重点是以质量为中心进行内涵建设，要使该工作有效开展，需要各级部门、培养单位协商对话，打通协同工作通道。当前，我国研究生教育质量保障体系中各主体的定位和角色匹配程度不高，主体间存在行政等级差异，多数时间只能自上而下执行指令，基层单位不能很好地表达自身利益诉求［12］。这需要国家从整体布局出发，健全相应法律法规，明确各主体在研究生教育质量保障体系中的责任与权利。

3.维护研究生学生权益，确保研究生的主体地位。研究生教育质量保障体系为提高研究生培养质量而服务，与研究生的学术权益联系紧密。然而，我国现有的管理体制忽略了研究生作为研究生教育中重要主体的事实，制度实施过程中遇到了学术自由与原则性规定发生冲突、学术管理制度实施中的导师责任和行政管理之间存在一定冲突等一系列问题，这些问题损害着研究生的各方面权益。现有的研究也都聚焦于课堂教学、学术不端等宏观问题，研究生的主体地位和权益保障有待进行进一步的深入研究［13］。

为了进一步维护研究生的学术权益，需要避免由于学术观点上的分歧产生异常评价。在对研究生学术进行评估时，不能以论文重复率检测结果为主导，学术评价应以多方审核结果为主要参考依据，建立逐级评价机制进行评价汇总，同时抵制“唯论文”倾向，维护研究生的学术权益。

为维护研究生的主体地位，各级教育行政主管部门要确保学生的学术权益申诉渠道的畅通，培养单位应当建立由下至上的申诉渠道，制定不同申诉途径的规章及程序，答辩委员会以及相关监察职能机构应细化职责，负责对建设落实情况进行监督。

结语

研究生质量保障体系作为我国高等教育的重要一环，其建设水平的优劣对我国高等教育未来的发展有重要影响，我们要在全面深入了解研究生教育质量保障需求的前提下，促进“四位一体”动态循环的研究生教育质量保障体系建设，促进研究生素质教育的持续健康发展。

参考文献

［1］王战军，常琅，张泽慧.研究生教育高质量发展：时代背景、逻辑意蕴和路径选择［J］.学位与研究生教育，2022（2）：8-15.

［2］廖文武，陈文燕，郭代军.研究生教育质量影响因素分析与对策研究［J］.研究生教育研究，2012（2）：11-14.

［3］罗晔.研究生教育质量文化建设研究［D］.长沙：湖南农业大学，2016.

［4］NYBOM T. A Rule-governed Community of Scholars： The Humboldt Vision in the History of the European University［J］.University Dynamics and European Integration. Springer， Dordrecht，2007（19）：55-80.

［5］李明磊，王雅鑫.英国课程型研究生教育：发展基础、培养实施及启示［J］.学位与研究生教育，2021（12）：86-93.

［6］王体春，唐海英，尹定洪，等.研究生培养过程监控和预警现状和对策研究［J］.中国多媒体与网络教学学报（上旬刊），2019（12）：129-130.

［7］乔刚，周文辉.高等教育质量监测数据平台建设：理念、框架与路径［J］.清华大学教育研究，2017，38（1）：57-63.

［8］王战军，乔刚.以新发展理念引领高等教育质量监测数据平台建设［J］.中国高教研究，2016（7）：25-30.

［9］曹昭乐，钟秉林.研究生学位授权审核改革理念［J］.高教发展与评估，2017，33（6）：59-66+4-5.

［10］李延.我国研究生学位论文管理规范化浅议［J］.学位与研究生教育，2017（10）：50-54.

［11］梁传杰.借鉴美国经验构建我国研究生教育質量保障体系［J］.研究生教育研究，2018（4）：84-90.

［12］何亚群，张建伟.整体性治理：我国研究生教育质量保障体系构建的理性选择［J］.学位与研究生教育，2017（2）：29-34.

［13］杨世昇，吴海江，楼世洲.从客体到主体：研究生学术管理制度下的学生地位与权益维护［J］.中国高教研究，2021（11）：42-48.

Abstract： The development of graduate education in China has entered an important stage of transformation from development speed to development quality. Improving and perfecting the quality assurance system of graduate education has become an important task of graduate education in China in the current period. Based on previous research， this paper constructs a “four in one” dynamic cycle graduate education quality assurance system with basic conditions - process monitoring - result guarantee - continuous improvement as the core， and constructs a “four in one” guarantee system based on insititution ， system， teachers and students， so as to establish and improve relevant functional departments， rules， regulations and improve the enthusiasm of all parties to participate in graduate education， Improve the connotation education quality of postgraduates and realize a virtuous circle of education quality.

Key words： postgraduate education; quality of education; guarantee system; “Four in one”; measures