盐化工科技项目评价体系的初步构建

安学湘,谢宝龙,陈 希

(1.天津市科学技术信息研究所,天津 300074;2.自然资源部 天津海水淡化与综合利用研究所,天津 300192;3.天津市海跃水处理高科技有限公司,天津 300192)

科技评价是科技项目管理的重要方式之一,可有效优化资源配置,重点解决领域中的关键科学问题,并为技术的产业推广以及人才评价激励等方面作出重要贡献[1-2]。特别是2018年,《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》的发布实施,对于科技成果验收评价的要求进一步完善,也提出了更高的要求。其中要求科技评价不能搞“一刀切”,必须结合各行业各类型特点,采用精准化分类实施,才能实现科技评价的指导意义,更好服务于科技发展与创新[3]。

盐化工是我国的支柱产业,目前已成为全球最大的盐化工产品生产国与使用国,对医药、能源、材料、军工等多领域技术发展奠定了重要基础。随着“双碳战略”的启动实施,对盐化工精细化生产提出了全新的要求,技术创新迎来全新机遇。然而目前盐化工领域没有专用的科技项目评价体系,不仅无法对相关项目给予更全面、科学的评价,而且不利于盐化工领域新技术的发展与指引。

针对目前盐化工领域缺少科技项目评价体系的不足,该研究结合盐化工科学技术特点,同时综合考虑历年盐化工科技项目的评价结果,通过文献调研、横向比较等方法,初步构建盐化工科技项目评价体系,填补领域空白,为新形势下盐化工领域的科技发展奠定基础。

1 资料和方法

1.1 评价系统框架搭建

首先,通过调研历年科技项目评价材料,以及国外科技项目评价体系的先进经验[4-6],结合盐化工领域科技项目特点以及关键指标要素,围绕研究成果、应用示范、经济价值、发展潜力、引领作用等多个方面,初步筛选确定评价指标。

邀请盐化工领域专家,采用德尔菲法,通过问询的方式,对初步筛选的评价指标进行确定。采用匿名方式开展三轮专家问询,对初步筛选的评价指标的科学性、重要性、适用性、可操作性等方面进行打分评价,并收集专家的相关意见对初步筛选的评价指标进行优化改进,最终确定评价指标,初步形成盐化工科技项目评价系统。

1.2 评价系统分类构建

根据盐化工科技项目中的研究范围广、适用领域宽、类型多样等特点,避免出现统一科技项目评价方式“一刀切”的弊端,于是对评价系统开展分类构建。根据盐化工领域特点,按基础研究类、成果转化类、应用放大类、工程示范类、技术支撑类进行分类。基础研究类重点考察科技创新的质量与水平;成果转化类重点考察经济性与市场潜力;应用放大类重点考察成熟度与稳定性;工程示范类重点考察行业引领作用;技术支撑类重点考察支撑作用的科技与应用价值。

根据评价系统的不同类型分类,采用层次分析法确定各项评价指标在不同类型科技项目中的权重比例。按照层次递阶结构,分别构建评价体系的目标层、准则层和指标层,并按照Satty1-9比例标度法和差值比较法构建矩阵[7]。邀请盐化工领域专家根据不同类型科技项目的侧重考查方向,打分评判比较各项评价指标的重要性程度。最后采用方根法计算矩阵特征向量与一致性检验,确定不同类型项目中各项评价指标权重,并对交叉类项目的评价标准作出评价说明。

2 结果与讨论

2.1 科技项目评价系统结构

在结构上,该系统分为项目与项目承担单位两个层级,根据两方面考察的不同侧重点,全面评价科技项目水平。如表1所示,盐化工科技项目评价指标分为一级指标与二级指标两个层级,其中一级指标包含项目结论评价与项目综合评价,二级指标包含代表性成果、目标定位、考核指标完成情况、实施管理情况、发展潜力、直接经济效益、社会经济效益、技术辐射效益等8个方面,对科技项目进行全面评价。

表1 盐化工科技项目评价指标

通过丰富评价指标,多方面综合评价科技项目水平,有助于破除“唯论文论”等不良风气,提高科研人员的研究专注度,根据不同项目的特点及要求,集中精力攻坚克难,提高研究质量,不必浪费精力“堆凑指标”,弱化对量化指标的追逐。基础类研究重点突破理论技术瓶颈,形成高水平科研成果;工程项目重点形成工程示范,实现经济效益与技术辐射效益,最终形成百花齐放百家争鸣的良性科研氛围,发挥科技项目评价体系对高水平科学研究的引导作用,重点筛选出具有发展潜力的优质科研项目。

同时,如表2所示,盐化工科技项目承担单位评价指标同样分为一级指标与二级指标两个层级,其中一级指标包含成果水平、实施成效、竞争能力、发展潜力、组织管理等5个方面,二级指标包含标志性成果产出、创新能力提升、高层次人才培养、学科建设、技术平台搭建、承担国家重大科研任务情况、预期取得的重大成果、重点发展方向建议等8个方面,进而全面对科技项目承担单位进行评价。通过增加对承担单位的评价指标,有效提升科技项目对技术发展与学科建设等方面的综合评价,改进部分评价机制仅单独评价项目本身的片面管理方式,有助于从全局出发,考量科技项目对于人才培养、项目培育等方面的重要意义,对于未来的科技发展方向确定具有重要引导意义。特别是针对于盐化工领域,作为其他行业发展的基础,其技术支撑与辐射意义的考量,更有助于全面评价项目成果与效益。

表2 盐化工科技项目承担单位评价指标

通过引入项目承担单位评价指标,有助于发挥承担单位的协调作用,从学科建设、平台建设、人才培养等全局角度,为科研项目匹配更多资源,不仅可保障科技项目的顺利完成和高水平科研成果的形成,而且对于研发方向筛选及新项目的培育均是大有裨益的。

2.2 科技项目评价系统的评价方式

在评价方式上,该研究体系综合考虑盐化工科技项目特点,采用四级评价模式,分别为项目自评、承担单位评价、专家综合评价与第三方评价。项目自评主要是项目组与专家团队评审项目实施过程;承担单位评价主要为了增强科技项目的主体责任,有助于全面评价项目对于学科建设、人才培养等方面的贡献;专家综合评价主要针对项目考核指标完成情况开展科学评价;第三方评价主要通过定量方式,对项目实施结果进行审核评价。建立四级评价方式联动模式,可更加全面、科学地对盐化工科技项目开展管理评定,有效避免评价的“片面性”和“主观性”。

该研究创新地将定性评价与定量评价进行有机结合,指标更为明确、科学,不仅可有效提高评价效率与准确性,并可有效降低传统同行评议易出现的人为操作空间。同时,引入第三方评价与专家综合评价,突破原有学术圈的固有思路,在评价项目的同时,通过多领域多学科交叉评议,拓展研究思路,形成评审的同时研究发展方向的全新格局,切实推动重大科学问题与重点研发方向的高效筛选。

2.3 科技项目评价系统的分类

为了进一步提升项目评价体系的科学性,将盐化工科技项目按照基础研究类、成果转化类、应用放大类、工程示范类、技术支撑类进行分类。根据不同类型的项目特点,将评价指标(研究成果、应用示范、经济价值、发展潜力、引领作用)的权重进行确定。经专家打分与系统研判,权重比例如表3所示。

表3 不同类型的盐化工科技项目评价指标权重比例

基础研究类重点考察科技创新的质量与水平,其中研究成果权重占比70%,发展潜力占比15%。成果转化类重点考察经济性与市场潜力,其中经济价值占比27%,发展潜力占比20%。应用放大类重点考察成熟度与稳定性,从五个指标综合评价更为合理。工程示范类重点考察行业引领作用,其中应用示范占比30%,引领作用占比40%。技术支撑类重点考察支撑作用的科技与应用价值,其中研究成果占比38%,引领作用占比30%。

传统不分类的科技项目评价,以论文、专利数量等可量化指标为主要依据,无法全面评价各类型的盐化工科技项目,可能导致优秀的科技成果无法继续深耕,造成科技资源的浪费。该研究通过建立分类的盐化工科技项目评价体系,采用考核指标的不同权重比例,更符合盐化工科技项目多类型、多学科交叉的特点,评价结论更为科学、精准,及时筛选领域关键科学问题,加大攻关力度,可更好为盐化工领域的科技发展与多学科融合奠定基础。

综上所述,通过上述构建方法,该研究初步形成了具有我国特色与行业特色的盐化工科技项目评价体系,通过体系结构、评价方式、系统结构等方面地优化,可更加科学、准确地对盐化工科技项目开展评价,服务于新形势下盐化工领域的科技发展和重大科学问题的突破。

3 结论

研究综合运用了德尔菲法、层次分析法,结合文献调研等方式,参考国际先进科技成果评价方式,确定了在盐化工领域科技成果评价的关键指标及其权重占比,初步构建了盐化工科技项目的评价体系,通过体系结构、评价方式、系统结构等方面地优化,可更有效地为盐化工领域的科技项目开展深入评价,催生高水平的科技成果,培育前沿的科研项目,指引发展方向。