水利工程建设项目监理投标文件编制实践

严彩玲，宋 维

（山东省水利工程建设监理有限公司，山东 济南 250013）

1 编制原则

响应性原则：严格按照招标文件的规定，对监理服务期限和报价、投标有效期、委托人要求、招标范围等实质性内容作出响应，遵守招标合同文件各项条款要求,全面响应招标文件。

规范性原则：标书格式应符合招标文件的要求，包括格式、排版、字体等统一标准，内容须完整、详细，不遗漏任何重要信息，标书内容应当简明扼要、通俗易懂，避免使用过于复杂的专业术语和行业缩写。

专业性原则：投标人应详细阐述投标人在资质、信用、业绩、人力、物力、管理能力、技术水平、费用计取等各方面的优势以及对水利工程建设特点、重点、难点的认识，在监理“质量、进度、资金、安全控制，合同、信息管理，组织协调”等方面拟采取的针对性措施。

合规性原则：技术文件特别是编写依据等，要符合水利工程相关的有效法律、法规、规范、规程、技术标准等。

完整性原则：按照招标文件规定的投标文件组成编制投标文件，做到简洁、全面、不漏项。

2 编制准备

2.1 获取招标文件

根据项目招标公告，查看对投标人资格的要求及报名起止时间。若为需递交纸质投标文件的项目，要在报名时间截止前将招标公告要求的纸质报名材料及缴纳报名费用的银行回执交招标代理审核，收到代理发送的招标文件并电话确认即为报名成功。若为电子招投标的项目，则需根据要求登录报名平台办理电子平台数字证书，用数字证书登录网站完成上传报名材料、缴纳报名费用、下载招标文件等工作。

2.2 检查招标文件

标书编制人员在成功获取招标文件后，应对招标文件是否存在前后内容不一致、是否存在关键内容字迹模糊、是否存在页码缺失等文本编排错误现象进行仔细检查，一旦发现，应在第一时间内向招标单位或招标代理单位提出，请其答复与澄清。

2.3 详读招标文件

标书编制人员在正式编制招标文件前，应逐页详读招标文件，对招标公告、投标人须知前附表、投标人须知、标书格式、评标办法等所列的内容进行重点阅读。要对资质与业绩要求，监理费限价与计算要求，总监理工程师职称、专业、社保缴纳情况、在建情况等要求，其他监理人员的专业及人数要求，监理大纲编制要求等内容进行突出标记，对开标时间（同投标截止时间）、投标保证金的截止时间（若要求缴纳投标保证金）、工期、投标有效期4 个重要时间节点进行记录。

2.4 研判评分标准

标书编制人员在详读招标文件的基础上，还应对评标标准的打分项进行深入分析，确定投标人的业绩和资信、信用和行为动态评价、项目总监理工程师的素质和能力、资源配置等客观打分项的得分情况，据此分析研判中标概率，有针对性地进行招标文件编制。

3 编制内容

当前，水利工程建设项目监理投标文件一般是由商务（资格资信与投标报价）部分和技术（监理大纲）部分组成，其所含内容均为评标办法中评分因素的加分项。

3.1 商务部分

1）资格审查。对部分采用资格后审的项目，商务部分中还应包含资格审查内容，此项是投标文件能否通过初步评审的先决条件，是招标人设置的第一道门槛。资格审查要求会在招标文件中明确写明，其内容主要为资质条件、总监理工程师资格、投标保证金缴纳、授权委托书、监理人员数量等。投标人需对照招标文件提出的实质性要求和条件，在编制投标文件时逐条响应，不可套用标准范本答非所问，更不可画蛇添足，增加错误隐患。

2）投标报价书。投标报价是投标人根据招标文件对招标工程价格作出的要约表示，是投标文件的核心内容，是监理投标文件中商务部分的重要组成，是能否顺利中标的重要因素之一。当前，山东省水利工程建设项目监理投标报价评审办法一般采用平均价法或经评审的最低价法，监理费报价得分在评标标准中一般占20 分左右。因此，投标人需要加强对水利工程监理市场的研究和情报收集，了解市场的行情、规模和竞争力，有针对性地制定投标策略和定价方案。要结合评标办法、项目情况、市场行情、历史经验等因素，在不超过监理项目招标文件中规定的最高限价基础上，综合测算投标报价，既符合市场价格水平，又能保证企业的合理利润。

3）业绩证明材料。业绩证明材料主要体现公司的实力、经验、能力等，在编制投标文件时，应尽可能突出自身的优势，最大限度证明其有足够的能力完成所投项目，包括公司的营业执照、各种有效的资质证书、经审计的财务报告、信用等级证书，体现拟投入监理人员特别是总监理工程师技术能力的职称、执业资格证书以及劳动合同、个人的社保缴费证明，反映公司管理水平的质量、职业健康安全、环境体系等证书，体现公司实力的类似项目工程业绩、各种获奖、拟派的满足工程建设需要的实验监测设备、办公生活设施及资金等。

4）自主拟定赋分项。在《山东省水利工程建设项目监理招标评标标准》（2022 版）中，新增加了一项招标人自主拟定赋分项，占5 分。因项目的着重点不同，自主赋分项的内容也会随之改变，目前大多设置为投标人承建某工程的有利条件和优势、投标人岗位制度、工作流程等方面，亦有部分项目设置为投标文件排版和编制科学合理性评价，或要求提供拟投入的监理人员其他执业或职业资格证书等。因此，投标人在编制投标文中应根据具体要求进行编制。

3.2 技术部分

技术文件（监理大纲）是公司技术部门及拟派项目总监理工程师依据招标人提供的技术资料、工程概况、项目工作内容等信息，结合监理规范、国家相关法律法规及自身实际工作经验、类似工程工作经验编制的项目监理工作方案。内容主要包括监理工作的服务流程、服务内容、服务方式以及解决工程实际问题的方法措施等，具有针对性、指导性、总体规划性的特点。技术文件（监理大纲）评审内容大多按照对项目关键点、难点的分析及对策建议，开工条件控制，质量控制，安全控制，进度控制，资金控制，合同、信息管理和组织协调，文明施工与环境保护措施，缺陷责任期监理工作和监理检测、试验计划等方面进行，是水利工程建设项目监理评标的重点评审环节，是拉开综合得分的关键部分。

4 编制审查

4.1 废标条件审查

通读招标文件中会导致投标文件拒绝和无效的条款，有些招标文件会详细写明废标条款，有些招标文件则不会列明，根据经验总结，经常会产生废标的情况如下：

未按照招标文件要求进行投标文件的盖章和签字、漏盖、错盖和内容出现跳页、空白页现象；未在规定时间内缴纳投标担保并将担保回执上传到规定地点；未按照技术文件暗标要求编制监理大纲；严禁出现投标人相关信息、添加符号、标记、特殊字符等；未在投标文件中对招标文件中的实质性内容做出响应；代理机构发布澄清答疑后投标人未及时回应并在投标文件中体现等。

4.2 商务部分审查

商务文件的审查重点应为两部分，第一部分为通过资格审查从而顺利参与评标环节，第二部分为在评标环节中参照“细则”满足要求，从而得到更佳的分数以获取优势。

第一部分通常由经营人员相互查阅审查，详细浏览招标文件，对其要求的资格审查材料逐条列出、整理形成表格，再由标书检查人员二次审查，逐项打勾确认。

第二部分则在经营人员相互查阅审查的基础上，由部门负责人及上级主管领导审查，其中应充分考虑：

拟派项目总监理工程师（项目负责人）的专业、职称、资历、业绩等；主要人员配备情况是否能够满足项目强度；配备仪器及办公设备能否满足项目需要；同类业绩是否符合招标文件要求，材料是否在时效内，能否体现工程内容、相关人员姓名，需要出具完工证明或验收鉴定书或交接书的项目是否能够配备齐全等；获奖情况能否符合招标文件要求，材料是否有效。

4.3 技术部分审查

技术文件为暗标的，首先由经营人员对照招标文件规定的字体、字号、页面设置及格式，检查监理大纲格式是否符合招标文件要求。其次对照加分项依次检查大纲内容是否齐全，这项工作需要技术（咨询）中心负责人根据招标文件提供的招标项目工程信息、建设内容、工程量清单等资料进行技术文件的审核及补充。最后检查是否有反映投标人信息的任何暗示及所有可能透露投标人信息的内容。

5 递交投标文件

在投标截止日期前将投标文件递交到招标文件中规定的地点，确保及时、准确地送达。若为电子平台投标，开标前需准备好电脑及相应平台的有效密码锁，提前测试登录环境及模拟解密情况，安装好插件。若为现场纸质投标，提前准备好委托代理人的身份证、代理人的授权委托书、封装好的标书、资格审查原件、加分项等资料。