公路工程招投标阶段的风险分析与管理

文／赵金凤 本溪满族自治县交通事业发展服务中心 辽宁本溪 117100

引言：

当前我国的公路工程建设项目持续增多，在这些不同类型、规模的公路工程中，做好招投标阶段的工作尤为关键。市场经济体制发展到今天，公路工程招投标工作中积累了大量的经验，也陆续形成了一系列法律体系，对提高招投标工作水平具有一定的意义。但部分公路工程招投标工作中缺乏风险意识，更为追求效率、效益，导致招投标阶段经常面临各类风险，影响了项目的顺利实施。未来，在公路工程建设过程中，招投标阶段需加强各方的风险防控，落实全面化风险分析，采取更有针对性的防控措施。

1.工程项目招投标的现状及特点

1.1 现状

招投标为一种比较典型的交易行为及过程，是市场经济体制发展到一定阶段的产物，体现的是一种竞争关系。如能建立规范的招投标工作机制，可保持行业内的良性竞争、优胜劣汰。根据当前法规下我国工程项目招投标发展现状，主要有邀请招标与公开招投标两种，实际的工作中可依据项目规模、工程量大小等选择最佳的招投标方式。我国当下许多工程都涉及了招投标工作，具体的工作中招标人、投标人都需依据法律法规编制工作方案，并确定工作流程及方法，以确保通过招投标工作，招标人能选出符合要求的投标人，提高项目的综合效益[1]。我国目前虽进行了工程招投标的大量理论探索与实践研究，也形成了较为完善的招投标工作体系，但受到各种因素的影响，招投标过程中经常出现各种问题，未来需进一步规范招投标工作流程。

1.2 特点

工程项目招投标工作具有以下特点：

（1）科学性、规范性，作为一项复杂性工作，有关部门在招投标方面出台了法律法规，如《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》，在法律法规约束下招投标工作更为规范、科学。

（2）公平性与公正性，任何情况下的工程招投标，公平与公开为首要原则，有关部门需依据现行法律法规、工作要求，制定公平性评审条款，审核投标人资质，与实力强、信誉佳的投标人合作。在发布、评估和管理招投标信息时，有关人员应确定需要公开的内容，社会各部门需履行监督职责，及时发现问题并协商处理[2]。

（3）隐蔽性，指的是风险方面，招投标工作流程繁多，涉及诸多要素，各种因素影响下风险问题频发，且这些风险存在于各个阶段，不易发现，如未进行风险管理与防控，各类风险将给项目带来较大的经济、社会损失，影响项目的高效实施。

2.公路工程招投标阶段的风险类型

2.1 自然环境风险

公路工程在施工建设过程中受自然环境因素的影响较大。招投标阶段，自然环境风险频发，主要表现为雷电、台风、火灾、地震、地质条件等，这类型风险无法彻底消除，且具有不可预测性。因此，公路工程招投标阶段，招标代理公司在确定招标文件时应考虑自然环境风险对项目的影响，与此同时，承包商投标期间也需分析这类型风险。因为公路工程招投标阶段自然环境因素的不可预测性，这类型风险需由合同双方承担，为减少后续因此类风险导致的纠纷，在确定合同时应细化责任。

2.2 设计技术风险

任何公路工程中都需做好设计工作，只有保障设计质量，方可提高项目的建设水平。在设计招投标或设计阶段，双方签订合同时必须从更为专业性的角度保障设计方案的可行性，在合同中清晰指出每一部分设计的要求。现场施工作业中存在诸多不可控因素，易引起设计变更，未规范处理的情况下易导致索赔纠纷，为预防这一问题，正式招投标之前，相关人员需考虑诱发设计技术风险的原因，从经济性与技术性角度把握设计方案，使设计方案符合公路工程建设要求。

2.3 施工技术风险

公路工程现场作业需完全按照前期确定的施工方案来组织。由于施工方案的重要性，在正式确定此方案之前，相关人员不仅需论证方案的经济性、技术性与安全性，也需要分析在项目中可能发生的各类风险，并综合各参与主体情况、工程现场的水文地质等因素，确定最为可行的施工方案，以确保后续严格执行此方案，减少变更问题[3]。结合公路工程招投标经验，此项工作中也常常面临施工技术风险，比如在应用各项施工技术时未考虑不同技术、专业之间的衔接关系，影响了项目的顺利实施，技术人员需调整技术类型及路径，并考虑技术变更导致的造价变化现象，这些都是招投标阶段不可忽视的部分。

2.4 社会风险

公路工程招投标阶段所面临的社会风险，主要为社会经济因素所引发。招投标工作必须参考法律与政策，以保障各项工作的合法性、合规性。但因为公路工程的建设是一个漫长的过程，在此过程中可能面临国家政策的调整、经济环境的整体变化，在这些因素影响下公路招投标无法正常进行。为此，在公路工程招投标阶段相关人员需着力关注社会风险，针对项目建设期间面临的社会风险，实施整体分析与防控，制定社会风险防范策略，在相关合同及制度体系中添加社会风险管理方面的内容。

2.5 合同风险

各类工程合同为项目建设的重要参考，在合同中清晰规定了双方的权利与责任，在正式开始施工建设后，双方需按照合同条款安排工作。依据公路工程招投标工作情况，在此阶段的合同风险问题也较为突出，主要是因为有关人员忽略了合同问题，如在签订合同时专业人员未从细节把控条款内容，导致合同条款中存在表述不清、用词不规范、格式不统一等问题，后续双方无法就合同条款达成一致性意见，经常出现合同纠纷；双方签订合同后未根据责任划分来安排各自的工作，一方或者双方都存在违约行为，难以凸显合同的法律约束作用；合同计价方式不合理，主要是材料和人工价格的计算方面，未考虑市场变化因素。

3.公路工程招投标阶段各类风险的应对措施

3.1 加强合同风险管理

针对公路工程招投标阶段的合同风险，有关人员需依据合同签订、履约等要求，做好相应的管理与控制。如为切实维护承包方权益，承包合同中的一些不利于承包商的条款，应由专人来分析与评估。比如，某合同中规定，一旦工程变更金额在5%以内，这部分损失由承包商独立承担；合同中未清晰规定双方的债权关系，后续各自在履约过程中经常出现纠纷，影响了项目的实施进度，也使承包方承担了一部分经济损失[4]。为预防合同风险，有关人员必须加强合同风险管控，在前期订立合同时，应使法务人员、技术和管理人员等同时介入审核条款内容，保障每一条款符合公平性、公开性规定，并确保合同内容的语言表述清楚，无权责划分不清晰等问题，评估合同风险，调整合同条款，制定更为科学且实用的投标文件，依据承包商的技术能力、资金实力等，分析其是否参与投标。

3.2 重视图纸风险判断

公路工程实施中，设计图纸为重点的施工资料，其图纸质量与施工建设水平、工程造价等都存在直接关系。为应对图纸风险，招标人应与第三方机构合作，并安排专业人员审核、评估图纸，分析图纸中各个部分的合理性，修改图纸中不符合质量规范的地方。与此同时，施工单位在投标阶段应参考设计图纸的各部分内容，安排专人进入工程现场展开一系列评估，仔细核对招标文件中的工程量清单、图纸工程量，如二者有偏差，需及时向招标人提出书面质疑，使招标人答疑解惑。施工单位在中标以后应核对图纸工程量、实际工程量，正式开工之前与业主方在监理方监督下核定工程量，参考设计图纸安排现场施工任务、资源分配方式，在施工前消除设计图纸风险。

3.3 采取各种担保措施

3.3.1 工程担保

为应对公路工程招投标阶段的各类风险，在项目中可合理采用工程担保措施。在不同阶段的工程任务不同，所采取的工程担保措施也存在显著差异。结合当下的工程担保情况，招投标阶段主要可选择投标担保、合同执行期间的履约担保、工程保修期的保修担保等方式。具体的工程项目中有关人员需依据项目情况，选取行之有效的工程担保措施，以发挥担保的作用。

3.3.2 投标担保

招投标阶段的投标担保手段相对常用，可选择的有银行保函、担保公司保证书、投标保证金等几种。为发挥投标担保的作用，招标人在前期制定招标文件时可在其中添加投标担保的相关内容，比如约定投标保证金方式，要求招投标双方在签订合同后的5 个工作日内，由招标人向中标人退回投标保证金。但在工程现场也常常面临特殊情形，如投标人在有效投标时间段内随意变更投标文件，招标人为维护自身的合法权益，无需向投标人退回保证金。

3.3.3 承包商履约担保

公路工程招投标阶段的担保措施，承包商履约担保手段也较为常见，比较典型的是银行保函、担保公司保证书、履约保证金，或者可寻求实力雄厚、信誉良好的承包商提供履约担保。与其他的担保方式相比，承包商履约担保下能约束承包商的行为，使其在项目过程中可严格根据合同规定履行职责，减少违约行为。在公路工程施工任务结束且经由专业部门验收通过后，可向承包商退回履约保证金。部分公路工程的项目难度较大，中标人在参与项目时常常因考虑其他方面的因素而出现违约行为，此时，因为其行为损害了招标人权益，中标人需独立承担其违约行为带来的损失，招标人无需向退回履约保证金。另外，工程建设过程中为保障承包商可按规定履行合同，担保人必须在其能力范围内为承包商提供支持，使承包商有足够的能力、实力应对工程难题。

3.4 加强承包商的风险管理

在承包商风险管理方面，承包商必须从细节上把控招标文件，从中了解与公路工程有关的各方面信息，分析投标风险、招标规定等，在整合全部的信息后，考虑自身情况，决定是否参与投标工作。正式投标之前，承包商需安排专人分析现有的技术文件，并组织多部门评估和审核设计图纸，修改图纸中的不合理之处，在得到了高质量的设计图纸后，计算工程量，了解每一环节的技术、质量规定[5]。在前期工作下承包商中调配专业人员进行施工组织设计，在该方案中应包含详细的进度计划、材料采购、设备配置、人员调配方案。当然，为降低承包商项目风险，承包商还需分析招标文件中的合同协议书、合同条件，在后续的工作中严格执行合同，凸显合同的约束作用。

3.5 充分考虑自然环境风险

公路工程招投标阶段自然环境风险不可避免，针对这类型风险，前期工作中相关人员需了解公路工程项目所在地的地理及气候条件、项目施工的周期、季节等，判定在施工期间是否存在极端降水、暴雪、狂风等天气影响施工作业。如存在这些可能性，在工程合同中所规定的工期应适当延长，并同时针对可能出现的每一种自然环境风险制定解决措施、防范策略，以减小不利自然环境因素对正常施工的干扰。

4.公路工程招投标工作的风险管理

4.1 加大监管的力度

在公路工程中为降低招投标阶段的风险，有关人员需重视监管工作，推行全过程监管任务，以通过全面化监管及时发现招投标工作中的风险。为此，在行业中应成立监督管理部门，并调配专业的监管人员负责招投标监管工作，前期工作中需合理划分监管人员的工作职责。招投标工作期间，每一参与主体、部门和岗位人员都需切实按照规定开展工作，不仅需完成其职责范围内的任务，还需要与其他部门、岗位人员打好配合，高质量完成各项工作。监管人员在具体的工作中需将合同监管放在重要位置，审核合同条款的合理性、合规性，细化合同内容，使合同中的各方面信息与工程数据情况完全一致。针对招标、投标、定标、开标等过程，除了需保障参与到这些工作的人员都为专业人才，还需要分配监管人员负责相应的工作，灵活应用主流新闻媒体，引入社会监管，使全社会积极参与到招投标风险把控中。监管单位在日常的工作中需注重人才培养，保障监管人员的专业素质及能力，确保这些人员高质量完成监管任务。

4.2 完善主体防范的流程

4.2.1 招标方

为预防招投标阶段的风险，招标方需做好以下工作：

（1）创造良好的招标环境，使各方能在较为理想的环境下参与招标。招标方需与主流媒体合作，发布招标公告，扩大招标公告的发布范围，吸引更多投标人参与到招标工作中。

（2）考虑公路工程的规模及建设要求，选定合适的招标方式。

（3）委托代理公司或安排专人编制招标文件，在其中综合各方面因素确定招标控制价、标底价，在尚未确定工程项目标底价格之前，招标人需要提供与公路工程项目相关的各方面信息，保障信息的完整性和准确性，以保障项目实施中合理调配资源。

（4）发布了招标信息后，如投标人对个别地方提出了疑问，招标方需安排专人与投标人交流，一一解答问题，以避免双方信息理解偏差而影响项目的顺利实施。

4.2.2 投标方

公路工程招投标阶段，投标人也应积极参与风险防控，主要从以下方面进行：

（1）考虑自身情况，选择合适的公路工程项目参与投标，所选择投标的项目，投标人自身应有能力、实力完成。

（2）投标人需仔细阅读招标文件的内容，清楚项目的成本费用计算方式、工程量情况及其他数据，准确核算项目成本，并分析项目的经济性、技术性，确定与项目情况完全一致的投标报价，以此结果为依据优化投标方案。

（3）投标人需从更为专业的角度分析、判定项目的资金需求、财务要求等，以避免后续项目实施中工程款回收不及时。

（4）投标人中标后，应与招标方商定合同细节，对于双方有争议的问题，应寻求折中方案。

4.3 建立科学招投标合同管理体系

招投标阶段经常面临合同风险，为预防这类型风险，公路行业部门及企业内部必须根据公路工程项目情况，建立完善的招投标合同管理体系，在其中明确规定合同管理要求、流程、方法、责任划分等情况，使相关部门、岗位人员能严格执行合同管理规定，解决在合同工作中的诸多问题。在制度约束下，应由专人负责合同的订立，这些人员需调用规范的合同文本，并细化其中的条款，注意其中的语言表述，避免有歧义、解释不清等问题。在合同履约期间，应分配专人监督招投标双方的履约情况，一旦一方有违约情况，需尽早处理，进行协调或者索赔。

4.4 健全评标标准

招投标阶段的工作中，评标为关键工作，此环节的工作中主要需制定科学且合理的评标标准，保障在此标准下得到更为准确且客观的评价结果，确定最终中标人。在确定评标标准时，相关人员需结合项目情况，从风险预防等角度确定标准，尽可能保障评标标准的多样性、综合性。由于市场上的公路工程存在规模、工程量等差异，对于每一工程项目，都应该确定与工程实际相匹配的评标方式，使后续的过程中有关人员能严格利用此评标方式，得到更为有效的数据。如为大型评标任务，相关人员需考虑影响定标结果的因素，从这一方面着手选择评标方式、构建评价指标体系。现阶段市场上虽出现了多种评标标准，但未来的工作中还需以法律形式确定评标标准，以法律手段约束评标工作流程。

4.5 管理招标文件和合同

招标文件、合同都是招投标工作的重要参考，为预防招投标风险，有关人员在具体的工作中必须重视招标文件与合同，采取专业化管理与审核措施。如在签订施工合同期间，应安排专人负责监督工作，保障所签订合同的合法性，在后续动态跟踪施工进度、合同履行情况，以避免所签订合同不合规、合同履约不到位现象。针对招投标阶段的串标、围标等违法现象，有关部门需根据现有的法律法规，给予严格惩罚，使招标人、投标人面对公路工程时能按规范开展工作，不得有任何违法现象，如有与招标文件、合同不一致的行为，需追究有关人员的责任并进行整改。

结语：

公路工程招投标工作的难度大，技术要求高，面对频繁发生的各种风险，相关企业必须全面分析招投标阶段的风险类型，确定风险原因及影响程度，制定更有针对性的风险防控策略，以提高招投标工作规范性。