汽车强制性产品认证剖析

刘翠娟 杨卫卫 李 旦

(陕汽集团商用车有限公司，宝鸡，722400)

1 CCC认证概念

中国强制性产品认证简称CCC认证或3C认证。是我国政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全,保护环境、保护国家安全,依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。是将原来的 “CCIB ”认证和“长城CCEE认证”统一为“中国强制性产品认证”(英文名称为China Compulsory Certification)，其英文缩写为“CCC”，故又简称“3C”认证。

中国政府为兑现加入世界贸易组织的承诺，于2001年12月3日对外发布了强制性产品认证制度。从2002年5月1日起，国家认监委开始受理第一批列入强制性产品目录的19大类132种产品的认证申请(中国质量认证中心现承担的强制性产品认证业务范围共15大类95种产品(含17种采取自我声明的产品))，并对列入目录132种产品实行“统一目录、统一标准与评定程序、统一标志和统一收费”的强制性认证管理。

2 CCC认证流程

不同的认证机构的认证模式大同小异，以中国质量认证中心认证流程为例，具体流程为(图1)：1、认证委托人在网站上进行在线申请，获取申请编号；2、认证委托人填报客户端参数资料以及编制型式试验方案；3、申报资料上传中国质量认证中心受理工程师；3、认证工程师审查认证委托人提报的资料；4、申报资料审核通过，确认试验方案并下发送样通知，认证委托人将样品按送样要求送达指定的检测机构，接收试验；5、检测机构按照试验方案进行试验；6、将检验报告上传CQC端口；7、合格评定阶段，认证工程师审核试验报告，审核通过后下发收费通知；8、付费、获得证书；9、认证结束，中国质量认证中心对获证后的企业进行监督管理。

图1 CCC认证流程简图

2.1在线申请，获取申请编号

认证委托人根据单元划分原则进行单元划分，在产品认证在线申办系统(图2)进行新申请、变更申请，中国质量认证中心受理工程师进行审核，赋予申请编号。

图2 产品认证在线申办系统

2.2填写结构参数、型式试验方案

在机动车产品强制认证参数申报管理系统客户端填报车辆结构参数。系统项目包括总则、车辆的总体结构和特征、质量和尺寸、动力装置、制动装置、车轴、悬挂、转向、制动、车身、照明和灯光信号装置、以及其他相关信息总数约有2 000多个(图3)。机构参数填报完后上传至中国质量认证中心，参数一但上传，不得随意更改；如有涉及参数变更及关键零部件型号、厂家变更，需按照要求提交变更申请，经认证机构下发证书后方可变更。

图3 产品申报系统

根据产品类别依据型式试验项目及产品适用的标准编制型式试验方案，并将编制完成的型式试验方案提交中国质量认证中心受理工程师处进行审核。型式试验方案由6大部分组成(图4),分别为：01一般安全；02 被动安全；03环境保护与节能；04外部照明及光信号装置；05 噪声及底盘；06 专用汽车的专用装置和功能(起重举升类汽车、罐式汽车、专用自卸汽车、特种结构汽车)，涉及的检验项目共有145项。

2.3审查资料，下发送样通知

中国质量认证中心受理工程师对认证委托人提交的车辆参数及型式试验方案进行审核，审核通过后下发送样通知，认证委托人从下发送样通知之日起20个工作日内，将样品按送样要求送达指定的检测机构，接收测试试验。

2.4检测机构对样品进行试验

检测机构根据认证机构下发的型式试验方案对样车进行试验，试验完成后将检验报告上传CQC端口，认证工程师对检测机构提交的检验报告进行审核。

2.5合格评定

受理工程师对上传的检验报告进行审核，审核通过，下发收费通知。

2.6获得证书，认证结束，定期监督检查

认证费用支付，申报车型获得CCC证书(图5)，生产的车辆可以加贴CCC标志(图6)，标志该车型已通过CCC审核。

图5 CCC证书

图6 CCC标识

车辆经过CCC认证后，在上户过程中须出具车辆一致性证书(COC)(图7)，车辆一致性证书共由2大部分组成，第一部分：车辆制造商、生产者及生产地址、车辆VIN码、发动机编号、获证日期等识别信息；第二部分为车辆参数信息，即申报至认证中心的结构参数表中调取的信息。

图7 多曲率电子后视镜系统工作示意图

图7 完整单阶段一致性证书模板

认证机构会定期对量产车型进行获证后的监督检查，依据企业提交的生产一致性控制计划及执行报告，对生产企业进行工厂检查，经检查通过后方可继续生产，若在审核中有不符合项，要求在限期进行整改；严重者会暂停或撤销车型CCC证书。

图8 不完整车辆一致性证书模板

3 CCC认证发展简史

我国汽车行业主管历经：中国汽车工业联合会和国家商检局(1994年前)、国家进出口商品检验局和机械工业部(1994—2000年)、国家质量监督检验检疫总局、国家认证认可监督管理委员会(2001年-至今)。

从2001年起到现在20年间，机动车辆(汽车产品)强制性认证实施规则从2002年的2002版发展到现在的2020版历经了2002版、2002/A2版、2008版、2014版、2020版等5版。

2020版汽车认证实施规则发布释放了5大改革红利，市场监管总局(认监委)顺应我国汽车行业“降速调整、转型升级”的态势，紧紧围绕强制性产品认证制度“保安全底线”的本质属性，坚持“制度设计科学化、贸易影响最小化、认证实施便利化、制度体系国际化”的改革原则，于2020年4月16日发部了《强制性产品认证实施规则 汽车》(CNCA-C11-01:2020)。

2020版实施规则相应各方关切，市场监管总局(认监委)顺应我国汽车行业“降速调整、转型升级”的态势，紧紧围绕强制性产品认证制度“保安全底线”的本质属性，坚持“制度设计科学化、贸易影响最小化、认证实施便利化、制度体系国际化”的改革原则，通过完善认证制度，推进监管体系和监管能力现代化，提升产品质量，为优化汽车产业发展环境，助力构建新型产业生态，服务汽车强国建设，采取了多项大举措释放改革红利，主要体现在以下五方面：

(1)便捷认证实施和结果采信，降低汽车行业制度性交易成本。

2020版实施规则对持有效CCC证书的汽车制造商，在设立新厂或搬迁时，可以先颁发新的CCC证书，在获证后3个月内再完成工厂检查。增加按照产品系列发证的方式，实现汽车CCC证书划分最大限度粗化，大幅压减现有汽车CCC证书；认证申报参数压减，并对同一汽车制造商不同产品的同系列产品，在型式试验中可视同采用部分检测结果，切实减少企业认证的成本。

(2)厘清各方质量责任边界，保障汽车产品质量安全。

2020版规则将认证参数按照重要程度分为A、B、C三类，其中C类参数由企业自主管理，在工厂检查前备案即可。

(3)对新材料新技术包容审慎，设立绿色通道鼓励技术创新。

在满足强制性标准的情况下，如无法利用现有检测方法标准进行检测，可由认证机构通过评估后直接发证，鼓励并支持企业进行产品和技术创新。

(4)审核管理制度衔接，提升CCC认证制度友好性。

将公安部门对新能源汽车的参数要求纳入一致性证书管理，便于车辆登记注册；细化车型统计方式，便于获证企业取得商务部门资质；优化与生态环境部等部门开展联合产品检查的制度接口，将相关部门通报的信息纳入产品质量信息，促进监督，结果共用与信息共享。

(5)推动认证制度与国际接轨，支持汽车产业“走出去”。

2020版规则吸收国际的汽车认证实践经验，使我国汽车认证相关制度体系更加国际化，奠定了更加坚实的国际互认基础，使我国汽车产品更轻松的“走出去”。

4 存在的不足

认证制度的不断完善，进一步简化认证模式，优化认证流程，切实减轻企业负担，相对来说CCC认证单元的年金还是有点高，认证流程还是过于复杂，获证周期较长，使企业失去抢占市场的先机，产品变更或标准变更流程复杂，没有专项的“绿色通道”，大大降低企业的认证工作效率。

加强对企业认证人员的培训，确保企业能自觉的执行认证要求最终达到降低认证成本，产品满足国家法规要求，规范了企业的生产活动，从源头上保证了顾客和社会的利益。

5 结语

CCC认证制度是根据我国相关法律法规建立的具有市场准入性质的合格评定制度，目的在于保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或安全、保护动植物生命或者健康、保护环境。是汽车行业发展的必要基础；强制性产品认证制度在推动国家各种技术法规和标准的贯彻、规范市场经济秩序、打击假冒伪劣行为、促进产品的质量管理水平和保护消费者权益等方面，具有其它工作不可替代的作用和优势。CCC认证的发展应紧跟汽车行业标准更新，优化认证模式，简化认证流程，丰富认证项目，切实为企业管控自身生产一致性及安全性设计提供良好的技术服务。CCC认证是现阶段也必将是长期的主要安全认证模式，未来CCC认证制度发展前景将更为广阔。认证机构之间的互认机制将会继续健全，继续引导各认证机构对企业采取针对性、精准化的服务措施，在保证质量、控制认证风险的前提下提供增值服务，简化获证程序，缩短认证周期，加快产品进入市场速度。