《公共图书馆法》实施背景下的图书交存管理工作的现状与思考——以四川省图书馆为例

郝 薇

（四川省图书馆）

图书交存既是图书馆丰富馆藏的重要途径，也是保存社会出版文化的重要方法。图书交存工作的顺利开展与良好的政策支持、科学的工作方式息息相关，同时交存图书到馆后的利用与收藏也影响着出版单位的交存积极性[1]。本文所指的图书交存是按照《公共图书馆法》第二十六条明确规定：出版单位应当按照国家有关规定向国家图书馆及所在地省级公共图书馆进行交存正式出版物。本文所指的出版物交存以图书为例，笔者结合四川省图书馆图书交存的实际情况，就图书交存管理工作问题，谈谈自己的粗浅认识。

一、图书交存的相关政策

2017年11月4日《中华人民共和国公共图书馆法》（以下简称《公共图书馆法》）获得全国人民代表大会常务委员会通过，并于2018年1月1日生效。《公共图书馆法》从起草到最终通过，历经近十年时间，这是一件具有里程碑意义的事件，对公共图书馆界来说意义非常重大[5]。2018年1月1日，《公共图书馆法》的实施对省级公共图书馆样本交存管理工作提供了强有力的法律支持。法律法规体系的不断完善，对样本交存管理工作的精细化要求也日益提高。四川省图书馆依据《公共图书馆法》对四川境内16家出版社开展了样书交存工作[2]。四川省图书馆作为中国西部重要的省级综合研究性公共图书馆，是四川文献信息资源总书库，其文献采访方式主要有购买、交存、捐赠、交换等。四川省总书库的建设采访原则是普通中文图书求新、地方文献求全、外文图书求精，由于很多川版图书出版不走发行渠道，四川省图书馆很难实现川版图书全品种购买，因此交存成为四川省总书库 “地方文献求全”的重要保障。随着《公共图书馆法》的实施，交存也将成为各省级公共图书馆文献采访的重要方式之一，对公共图书馆的馆藏资源建设具有重要意义，也为公共图书馆发挥其传承文明、服务社会的功能奠定了基础。

二、图书交存工作现状，以四川省图书馆为例

（一）未交存图书的催交

目前四川省图书馆对未交存图书样本的催交方式有三种：线上催交、线下催交、集中催交，三种方式互相补充。线上催交，我馆交存管理人员将四川省内16家出版社样书负责人建立一个QQ群，根据各出版单位交存情况在川版样书交流群里催交，出版单位收到催交信息后，用物流运输的方式保障图书样本的交存。线下催交，定期统计出川内16家出版社应交存的图书的具体缺交存书目清单，由我馆交存管理人员针对交存情况较差的出版单位上门到出版社催交，督促出版社进一步补全未交图书。集中催交，图书交存管理人员对全省图书出版单位交存情况进行集中统计、对比；线上线下通知及公告，要求各社将漏交图书样本在规定时限内集中补交。集中催交多为年底进行,统计考核前的清查补缴，考核主要针对出版社向省图书馆的图书交存率，每年频率约为一次[3]。

（二）已交存图书的管理与验收

交存图书的管理与验收包括：图书包裹的接收与管理、图书交存单册的管理与验收、图书交存数据的管理与验收。

（1）图书包裹的接收与管理：接收样书包裹并对包裹的信息、数量、外观进行检查、核对、登记；样书包裹按接收时间顺序进行保存，并核对包裹内图书清单。（2）图书交存登记与管理：拆包后图书按省内16家出版社进行表格登记，登记过程中对图书进行预分类，把适合我馆馆藏图书和不适合馆藏图书（教辅、教材等）分别登记造册，并对残损及问题图书进行核验剔除。（3）图书交存书目数据编目与管理：造册后的图书首先进行基础加工（盖馆藏章、贴条码、夹磁条等），再进入馆藏采访系统建立图书交存订单；然后进入馆藏编目系统进行数据编目，最后上架到窗口部门给读者提供服务。

三、图书交存对图书馆馆藏建设的影响

图书出版、图书交存都与图书馆馆藏建设息息相关，三者之间相互作用，关系密不可分。

（一）图书出版、交存与入藏关系

将正式出版的图书从交存和纳入馆藏两个角度进行划分，其关系与结构为：一是四川省16家出版社正式出版的图书（申请了ISBN或统一书号的图书）都应履行交存义务，但仍有部分图书未进行交存。二是已交存的图书分为纳入馆藏和不纳入馆藏两种，是否纳入馆藏取决于四川省图书馆入藏政策。

（二）图书出版、交存与入藏分析

1.图书出版情况及其对图书交存的影响

2011年至2018年图书市场的具体表现为：图书（川版图书）出版品种数和印数不断增大，重印书市场份额变大，图书定价不断攀升。2011年到2018年：全国出版量（川版图书）和总印数（川版图书）均连年上涨；图书定价总金额的增长幅度和增长速度都远大于总印数；新书出版品种逐步走向稳定，重印图书种数逐年上升且所占比例不断增加。具体分析可知：第一，图书出版量的增长、定价金额的提升进一步增加了出版单位进行图书交存的经济成本，对出版单位的交存积极性有一定影响。第二，重印书数量不断增加，由于缺乏重印书出版数据，重印书的交存很大程度上依赖于出版单位的自觉，考核和统计存在一定困难。第三，随着整个出版市场的扩大，图书馆交存管理部门接收到的样书量连年增加，工作量和工作难度也随之不断上涨。

2.图书交存情况及其与出版情况的对比

根据四川统计年鉴及四川新闻广电出版局公布的全省图书出版情况对比情况可得：2011—2018年四川省图书馆图书交存量增速明显大于出版量增速。可粗略计算出图书交存率年均达到50%以上，这意味着在全省图书市场中每年约有50%左右品种的图书将会通过交存的方式进入到四川省图书馆。2011年至2021年我省图书出版种数由36.95万种增至51.93万种，总种数增长了40.51%；同时四川省图书馆年报显示2011年至2021年接收图书交存由3073种，增至8200种，接收种数增长了266%。图书交存量增速明显大于出版量增速，从2011—2021年交存到四川省图书馆图书的品种越来越全[3]。

3.图书交存与入藏情况对比

由于各图书馆定位功能不同，入藏图书筛选标准也不同。交存图书中分为纳入馆藏和不纳入馆藏这两部分，图书交存作为重要的文献采访入藏方式，其纳入馆藏的多少直接影响着图书馆整体资源建设情况。

以四川省图书馆2011—2021年交存数据为例，年度新增实体馆藏图书与交存样书接收情况可看出，2011年至2021年中文图书交存种数增长了5.2万种；图书新增入藏种数增长34.7万种。

从表中可以看出，从2015年12月26日四川省图书馆老馆搬入天府广场四川省图书馆新馆以来，我们不难发现，中文图书交存种数逐年超越了以往交存图书入藏种数，2016年交存4414种；2017年交存4487种；2018年交存5737种；2019年交存6066种；2020年交存6286；2021年交存8200种；至今共收集交存图书 35190种。从图1可以得出以下结论，2016-2021年四川省图书交存的体量之巨大可见一斑。结合四川省图书馆图书入藏政策和整体图书市场出版比例及情况，可进一步得出2016至2021年四川省图书馆交存入藏图书呈增长趋势。

图1 2016至2021四川省图书馆交存图书入藏情况（作者自制）

四、图书交存工作存在的问题

2018年《公共图书馆法》的实行，对图书交存管理工作提出了更高的要求，但在图书交存实施细则未出台的情况下，图书样本交存管理工作仍存在诸多困难与问题。

（一）缺乏具体可操作的交存规定

2018年1月1日 颁 布 实 施的《公共图书馆法》明确规定了出版单位的交存义务，但对于具体的交存册数、未按要求履行交存义务的具体处罚、接收样本交存的流程等都没有明确规定，目前全国尚无统一指导性文件对图书交存工作进行规范。现行中共四川省委宣传部、省新闻出版局联合颁发【2011】4号文件《共四川省委宣传部四川省新闻出版局关于向四川省图书馆赠送出版物样本的通知》虽然明确了图书交存的份数及类型，但随着时间推移和机构的变迁，原始发文单位和文件中涉及的部分接收单位已经发生机构重组或名称变更，因此许多出版单位在图书样本交存份数、交存类型及交存运费等方面存在疑义。

（二）缺乏完善的数字文献交存体系

随着图书出版业的快速发展，数字出版已经成为图书文献等出版发展的新生态，新载体、特殊载体图书等文献资源的出版量持续增加，数字出版已经成为未来出版行业的重要发展方向。在现行交存规定中只将图书、报纸、杂志、音像制品和电子出版物列入交存文献，且对电子出版物范围定义较为模糊；对包括正式出版的网络图书、高密度压缩的电子图书、持续更新的数字和云资源等在内的在线出版物和数据库类出版物是否交存及如何交存等并无相关规定。

（三）缺乏特殊行业、特殊类型图书交存制度

在全国正式出版的图书中有部分图书并没有公开发行或进入市场流通，由于其内容和出版方式的特殊性，图书交存工作存在一定困难。这类图书最典型的就是限制性图书和合作出版图书。限制性图书包括：涉密文献、保密文献、机构内流通文献、内部流通文献等，属于正式出版的限制阅读范围的图书，按照相关法规需进行交存，但由于出版单位对此类图书的管理极为严格，因此经常选择不交存或少量交存，催交工作也存在一定难度。合作出版类图书是指公开发行的、受众面较窄且不进行市场流通的图书，此类型图书印量小，很难通过交存以外的方式获得，出版单位库存少或无库存，交存过程中经常被出版单位遗漏，后续补缴难度大[4]。

（四）缺乏对图书交存的指标考核

四川省图书馆作为省级综合研究性公共图书馆，四川地区总书库，采访原则是“中文求新、外文求精、地方文献求全”，地方文献的求全除了购买的方式就是地方文献的交存。因此，图书交存的指标考核主要是“交存率”和“交全率”。交存率=（某社某出版年交存样本种数/该社该出版年出版的总种数）*100%。交全率=（某社某出版年交存样本册数/该社该出版年出版的总册数）*100%。省级公共图书馆“交存率”和“交全率”的指标考核的缺乏，影响了图书交存管理工作的精细化管理，只有将考核指标做得更为及时、全面、准确，交存管理工作才能做得更精细。

五、关于图书交存工作的建议与思考

（一）建立交存激励制度，促进交存工作交流

建立明确的图书交存激励制度，积极推动关于图书样本交存工作的业内交流不仅能够促进图书交存工作质量提升，还能以进一步提升出版单位交存积极性，达到图书交存的“双赢”局面。但对于图书交存良好的单位是否有激励政策并未提及，同时对于图书交存差的单位也未明确给出具体处罚措施。除了缺乏激励制度外，我国图书交存行业交流目前也处于空白状态，出版单位多次提及希望样本接收单位能够积极促成图书样本交存相关工作的业内交流。

（二）探索交存数据，挖掘增值服务

数据共享和数据挖掘已经成为数字时代资源发展的重要标志，以四川省图书馆为例，每年接收的交存图书均需进行数据加工。从提高图书交存工作质量的角度出发，交存数据的深入挖掘与利用已成为重要发展方向。交存数据的分类提取、区域交存数据分析、年度交存总结分析、交存数据分段对比等都可进一步为出版单位、出版管理单位更好地开展交存工作提供数据指导[5]。

（三）加强与出版管理机构合作，推动建立交存相关标准

落实《公共图书馆法》出版物交存法需要提高出版机构对交存工作重视度。对《公共图书馆法》出版物交存工作在各省实际实施过程中存在一定阻力，主要是部分出版社不向省级公共图书馆交存图书等。省级公共图书馆担负地方特色文献保存和建设责任，为促进地方精神文明建设提供宝贵文献资源[6]。2015年以来四川省图书馆对全省16家出版社针对性地开展了催交调研，调研得到四川省新闻出版署及出版管理机构的大力支持。从数据信息共享、共同推进的角度出发，与出版管理单位及四川省图书馆建立良好合作与沟通关系，共同推动并建立交存工作统一标准，做到出版单位、接收单位、出版行政管理机构三方信息共享，样本交存工作规范化有利于全国图书交存工作的长远发展。

（四）加强与四川各出版社的合作，建设四川特色巴蜀书库

以《公共图书馆法》为依托，四川省地方出版物交存制度为基础，建立起我省据有四川特色的巴蜀书库。巴蜀书库的建立能够加强四川各出版社之间、出版社与图书馆之间的相互关系，起到完整地收集和保存四川地区出版物的作用，同时还为保存四川书刊版本和进行登记书目工作提供可靠保障，为弘扬传统文化，展示改革开放以来四川出版系统的丰硕成果，并使之与不同省份间的出版物资源共享、文化交流提供条件。建设四川特色巴蜀书库以收藏我省各部门、各单位出版的出版物为主，特别是以我省各出版社的出版物为首选，逐步丰富完善，形成有特色的藏书体系，形成具有地方特色的传统文化基地，更加完善地保存、传承优秀的四川特色文化，使之成为人们了解巴蜀文化、读懂四川文明的重要窗口。

六、结语

《公共图书馆法》的实施，法律法规体系的完善，为做好样本交存管理工作提供了坚实的法律基础，图书交存管理工作要顺应新的形势，规范化的管理有利于交存工作长远发展，样本交存管理工作才会朝着更加精细化的方向发展。今后应加强出版规范的管理；受交单位加强与出版管理单位的沟通合作，实现出版数据的共建共享，受交单位之间，也应加强合作，制定出统一规范的考核指标，交存和受交单位之间加强沟通，共同促进样本交存工作开展。