提高电动自行车CCC 工厂检查有效性举措探讨

张彩宏 关春燕 宋天君 魏薇

（北京中轻联认证中心有限公司，北京 100833）

电动自行车强制性产品认证实施三年来，由最初摸索阶段发展到提升阶段，近年电动自行车安全和着火事故频发，引起了各级政府的关注。2021 年结合电动自行车的发展和实际情况，发布了新的实施规则《强制性产品认证实施规则 电动自行车》CNCA-C11-16：2021，依据实施规则各个认证机构制定了相应的实施细则，同时，随着认证机构规模的扩大，新的检查员大量加入，电动自行车CCC 工厂检查过程中存在的问题愈加突出，如何提高认证机构CCC 工厂检查的有效性，成为目前急需解决的问题。电动自行车CCC 工厂检查是对企业质量保证能力和产品一致性的检查[1]，本文对如何提高电动自行车CCC工厂检查有效性进行研究具有重大意义。

1 提高电动自行车CCC 工厂检查有效性

电动自行车检查员目前多数为许可证转CCC 产品认证的检查员，检查员的一些想法和做法停留在许可证的要求，对于CCC 产品工厂检查关注重点未掌握。

1.1 工厂检查前做好准备工作

提前联系企业询问企业生产情况、库存情况、人员安排情况，策划如何检查及关注点，工厂检查计划中把需要关注的重点事项安排进去，方便检查员进行检查，避免检查时漏项。

1.2 工厂检查过程重点关注内容

一致性工厂检查是电动自行车工厂检查中重点内容，一致性包括关键零部件的采购过程及检验控制；控制计划与零部件、整车一致性；变更后一致性保持；名称、地址(注册地址和实际生产场所）一致性；申请资料相关信息（证书信息、参数表、图纸、说明书）、型式试验报告、合格证（包括打印数量）等资料的一致性。同时标志和证书的使用、生产过程控制（重点关注不在现场控制的项目）、不合格品控制等内容也是工厂检查重点关注内容。其中各级政府抽查不合格项目要作为重点进行检查。

1.3 确保电动自行车CCC 工厂检查现场工厂检查的有效性

1.3.1 关键零部件的采购过程及检验控制

工厂检查要策划要检查的零部件，尽量覆盖所有证书中涉及到关键零部件、阻燃防火材料、CCC 证书/强制性认证部件、有认可证书的零部件。重点关注采购部件一致性，关键零部件从向认证机构备案的供应商进行采购，采购的产品型号应与向认证机构备案的一致。现场确认与供方签订的《采购合同》、《技术协议》，明确采购的零部件的技术、质量、售后等要求。

关注检验的零部件是否与采购合同上的生产厂、型号及数量、时间等协调一致。检验记录中检验（试验）内容及要求、检测器具、检测频次、判定准则等，与生产企业向认证机构备案的控制计划、企业的入厂检验基准书是否一致。

1.3.2 一致性控制

（1）查看企业有无营业执照、企业名称、经营范围、注册地址及生产地址等变化；

（2）查看企业的《一致性控制计划（执行报告）》和《企业概况》与实际情况是否相符，与中心备案的文件是否一致；

（3）在检查一致性时，要对照企业在中心备案的参数表、合格证、说明书、型式试验报告、图纸等进行检查，尤其是关键件的型号、生产厂家是否与备案资料一致；

（4）抽样产品一致性检查需重点关注参数、外观、零部件与中心备案的相关文件一致性。

1.3.3 生产过程控制

生产现场确认企业是否对关键生产工序进行识别并形成文件，对于需用到检测设备的工序，检测设备是否满足要求、是否在规定的校准周期内进行校准，

《生产一致性控制计划（执行报告）》过程检验项目是否按照规定实施并记录，关注检验项目、检验设备、检验频次、试验方法是否与控制计划一致。关注企业是否有检验设备、能力完成控制计划中检验项目。

对于车速提示音、短路保护、脚蹬间隙、照明、反射器、充电器与蓄电池、说明书等容易发生抽查不合格的项目现场要进行重点关注，关注现场和库存的产品是否装有短路保护装置，规格是否与说明书一致，照明、反射器、充电器与蓄电池等是否与备案的参数表一致。对于车速提示音装置的安装过程进行确认，确保能符合要求，对于有涂胶的工序关注是否有漏涂、及涂胶不满足要求情况。

对于不在现场控制的蓄电池、充电器要作为工厂检查的重点，如有变更或增加蓄电池、充电器，重点关注增加后的控制情况。现场重点关注企业与经销商、零售商签订合同（协议）的规范性、有效性以及销售端电池安装人员培训落实情况。突出对电池、充电器等关键元器件进货、销售记录、票据、数量匹配性审查。

1.3.4 CCC 证书和标志

企业是否有无证生产、证书无效（暂停、注销、撤销）、未经变更确认或检验合格的认证产品加施CCC 标志后出厂、销售的情况发生。检查获证产品对应的CCC 标志购买记录和使用记录是否保留，核对数量是否符合。

1.3.5 不合格品控制

检查员在生产现场、库房、实验室等位置主动观察、询问企业的不合格情况，如在不合格品区域有不合格品堆放时，要问企业不合格品的来源、处置情况。如发现有不合格品，企业无法提供相关的记录，要形成不符合项。对于各个过程和环节的不合格品控制都要关注，不仅是关注整车，尤其是初审的不能认为本次为初审，车辆未批量生产，无不合格产品，各个关键部件入厂检验时的不合格、生产过程中产生的不合格均为工厂检查需要关注的点。

对于行政监督抽查不合格，一定要重点关注，通过上网查询、询问企业等手段来进行。如果认证机构告知企业有暂停、撤销证书时，要追踪暂停、撤销原因，如果是由于抽查不合格导致证书处置时，要关注不合格的原因，企业针对不合格采取的措施包括企业采取的召回的措施。

1.3.6 生产设备及检测能力及控制、校准情况

生产线部装工位、出厂检验区域、库房等布置应合理，符合工序安排，便于产品生产、检验、搬运和储存。检查员现场要确认企业具备的检验设备是否满足控制计划中整车和零部件检验项目的要求，生产设备要满足生产的需求。对于检测仪器型号与校准报告中型号一一对应，确保有效性。

检查员根据控制计划中列出的检测项目确定工装设备是否需要，如脚蹬间隙测量工装等。根据生产企业文件及检测/生产设备、计量器具台帐内容、设备定期计量计划（工装、设备维护计划）开展检查。

2 提高检查员的能力

检查员的能力对于工程检查的有效性有很大的关系，所以认证机构要采取各种方式提高检查员的能力，如加大培训力度，对检查员进行工厂检查质量保证能力条款、标准的培训，提升检查员的业务能力；对检查员培训和考核合格后再安排工厂检查。

同时，检查员要端正自身态度，工厂检查存在的很多问题体现出检查员对自身要求不高，对于工厂检查的重要性认识不够，需提升自己能力，以严肃认真的态度对待工厂检查，履行好自身职责。

检查员要拓宽自己的知识面，不仅需要了解工厂检查相关知识，还要学习认证机构文件，学习受理、工厂检查等各个环节知识，只有掌握扎实的认证相关知识，在工厂检查现场才能更好的处理遇到的问题，这样才能更好的完成工厂检查任务。

3 结论

本文对如何提高电动自行车CCC 工厂检查有效性进行了概述，对工厂检查关注的重点问题进行了阐述，检查员只要掌握工厂检查需要关注的重点，认证机构加大对检查员的培训力度和管理力度，搭建完整的培训体系和能力提升体系，定会取得令人满意的工厂检查效果。