金融支持兰州科技成果转化现状分析

费良杰 李 浩

(1.兰州职业技术学院；2.甘肃政法大学 商学院，甘肃 兰州 730000)

0 引言

实施创新驱动发展战略，要深化科技体制改革，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。创新驱动发展的关键，是确立企业在科技创新中的主体地位，努力营造有利于企业创新的良好环境，引导激励科技资源以市场化方式向企业聚集，以知识和技术创新驱动企业产业升级和产品创新，促进企业从以资源和廉价劳动力为主的粗放型发展到以技术、资本和管理为主的精细型转变，从技术含量低到技术含量高转变，从高消耗高污染低效能到低消耗低污染高效能转变，从低附加值处于产业链末端到高附加值处于产业链高端转变，以创新驱动实现经济发展方式的转变。

兰州市是我国西部的重要城市之一，并且在“一带一路”倡议下科技实力得到显著的提升。然而，长期以来兰州经济增长速度、经济效益发展缓慢。“十四五”期间，兰州将坚持科技与经济的结合，作为“转方式、调结构”的中心环节，作为建设统筹科技资源改革示范基地和国际化大都市的突破口和立足点，各类科技资源踊跃服务经济社会发展、服务文化大发展繁荣，已成为推进兰州发展转型、结构调整的牵引性力量。因此，需要将科技与经济结合，深入分析科技成果转化现状。

1 兰州科技成果现状分析

1.1 科技成果产出

近年来，兰州市委、市政府高度重视知识产权工作，牢牢抓住“一带一路”发展机遇，突出知识产权对经济社会发展的支撑作用，取得了显著成效。

技术市场是建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系不可或缺的要素，它承载着科技成果向现实生产力转化，促进科技与经济紧密结合的市场导向作用。从专利申请量来看，根据统计数据，2019年全市专利申请量继续保持快速增长的态势，专利申请量达到13 728件，创历史新高。与2018年的专利申请量10 708相比，同比增长28.2%。兰州专利申请量连续8年保持20%以上的增幅，占甘肃省专利申请量的49.7%。可见，兰州在重视科技创新意识方面已有明显的加强、社会活力程度不断提高。另外，2019年兰州R&D经费支出合计657 630万元，与2015年的R&D经费支出417 887万元相比，增加了239 743万元，增幅为57.4%。说明兰州科技研发能力的提高，以及学者对其研究成果保护的法律意识不断增强。

在科技研究课题方面，兰州科研发展速度较为平稳，且规模有不断扩大的趋势。2019年，兰州科学研究与技术服务业事业单位承担课题数合计2 772个，课题人员折合全时工作量5 006.1人/年。在专利申请、授权方面，兰州总体申请专利不断增长，研发能力逐年增强。

1.2 科技成果转化

近年来，兰州以统筹科技资源为引领，加快成果转化，努力促进科技与经济的结合，依托优势科技资源，围绕主导产业，大力发展和培育优势产业链，积极开展产学研集成创新，已经成为企业共同解决技术、市场、资本、知识产权、品牌等共性问题和获取外部资源的有效工具。同时，科技成果转化在科技与产业合作与发展、技术研发及市场推广等方面发挥着重要的作用。一方面可以促进企业创新能力和产业竞争力的提升；另一方面进一步完善区域技术创新体系，为经济发展提供了重要保障。

1.2.1 技术交易保持快速增长，科技成果转化能力明显提高

兰州技术市场充分发挥科技与经济结合的纽带作用，围绕产业结构调整和高新技术产业发展，着力推动技术转移和成果转化，引导和支持创新要素向企业集聚，积极探索以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系，技术合同交易持续快速增长。

2019年，兰州科学研究与技术服务业事业单位课题经费内部支出147 843 万元，其R&D课题经费120 251万元。全市专利申请受理13 728件，占全省专利申请的49.7%，比2018年的10 708件，同比增长28.2%。发明专利申请量为4 287件，比上年同期的3 242件增长了32.2%，占全省发明专利申请6 056件的70.8%。

1.2.2 科技成果转化对经济贡献程度逐渐增强

2019年，兰州科学研究与技术服务业事业单位科技经费收入365 199万元，其中政府资金285 743万元，生产经营收入29 664万元，其他收入35 324万元。在科学研究与技术服务业事业单位经费收入总额中，政府资金占比66.42%，说明政府性资金是兰州科学研究与技术服务业事业单位经费的主要来源。

2019年兰州共登记科技成果1 026项，较上年增加244项，增幅31.2%。全市共登记技术合同4 653份，比2018年增长16.01%；合同成交金额总量达到671 779.12万元比2018年增加6.87%。

综上分析可以看出，兰州技术合同成交额中有四成以上获得了各级科技计划项目的支持和引导，比例明显高于甘肃省其他城市，且主要以省市计划为主。这在一定程度反映出来。近年来，兰州科技计划项目对成果转化和技术交易的支持力度持续加大，全市科技成果转化率不断提高，科技计划对科技成果转化和技术交易的引导、带动作用成效显著。

2 兰州金融支持科技成果转化

2.1 商业性金融信贷大幅提高，支持科技成果转化

科学技术是第一生产力，金融是现代经济的核心。科技金融合作是大幅度增加全社会科技投入、加快自主创新、促进科技型中小企业发展和培育战略性新兴产业的重要措施。加快经济发展方式转变，调整经济结构，不仅需要科技创新支撑和引领，同样需要金融创新的推动。

科技型中小企业发展需要大量的资金支持，而科技型企业融资成本高、风险大的特点，以及目前面向科技型中小企业投融资体系不完善，导致科技型中小企业融资难问题突出，这在很大程度制约了其技术创新的开展和经济潜能的发挥。

2017年，全市独立研究机构科技总收入达51.61亿元，较上年增加0.06亿元。其中，商业性金融资金31.17亿元，比2011年减少2.24亿元，下降6.7个百分点，但仍是科技收入的主要来源，占科技总收入的60.4%，继续保持主导地位。

科技中介服务机构是科技成果转化为生产力的重要桥梁。很多科技中介服务机构可以将科技成果供需双方有效对接，或者科技中介机构拥有供方的授权，有权选择创新技术的需方并与之洽谈成交，创新技术由中介方向需方提供。这样可以将信息传达给科技成果的买卖双方，成功为双方提供服务。2017年4月，兰州科技大市场建成并正式运行，主要“一网一厅一系统”构成，“一网”指科技大市场网站，“一厅”指科技大市场服务大厅，“一系统”指技术信息发布和在线交易系统。通过“一网一厅一系统”，把有形平台与社会市场相结合，开展设备共享、成果展示、项目发布、技术交易、政策落实、合作交流等一系列科技服务工作，提高了兰州技术成果转化和交易效率。

2.2 政府财政性金融对科技研发起支持和引导作用

兰州政府对科技成果转化重视程度高，政府已形成长期对科技成果、研发中试、产业化三个阶段给予持续、稳定的支持方式。近几年，政府对科研机构、高校财政支持一直保持持续增长，科技成果产出显著增长，政府资金支持能够渗入到科技成果转化各个环节，增强科技成果转化能力。从科技成果转化主体看，全市政府紧密联系企业、科研机构、高等院校科技成果转化执行部门，通过政府科技扶持来加强产学研优化结合，提升科技成果转化水平。2012-2019年，兰州地方财政科技拨款按科学技术功能支出划分，用于技术研究与开发(包括应用技术研究与开发、高新技术产业化、科技成果转化与扩散等)的费用占全市财政科技拨款的比重连续6年超过80%。甘肃省兰州市近年来出台多项技术转化和成果交易的优惠政策，有效提高了科研院所、高校和企业技术研发及技术吸纳的积极性，进一步推动了全市的技术创新和科技成果转化效率。

近年来，兰州地方财政科技拨款注重支持能为地方经济和社会发展提供科技支撑的高新技术研究与产业化、科技成果转化与扩散研究以及技术开发项目，对提升全市科技竞争优势、推动科技产业发展，起到了积极的引导和扶持作用。

2.3 资本市场发展不够充分，一定程度上制约科技成果转化

目前兰州已初步建立了多层次的资本市场，不断拓宽企业融资渠道。虽然多层次的平台已经建立，但相关的配套政策却仍滞后于市场的发展，缺乏促进区域性资本市场建设的配套政策。兰州将坚持直接融资与间接融资并举的发展方向，研究出台鼓励资本市场发展的激励政策。这意味着在发展多层次资本市场方面，政府将出台更为实质性的政策措施，进而为拓宽企业融资渠道开辟更大的空间。

2020年，兰州有证券(分)公司17家，证券营业部36家，截至目前全市共有上市公司22家，“新三板”挂牌企业15家，在甘肃省股权交易中心挂牌企业161家。但相比发达地区证券资本市场发展程度，兰州证券资本市场发展滞后，所以科技型企业利用资本市场很难满足其融资需求。全市各类科技型企业中，上市后备资源不足，真正能够利用证券资本市场解决资金需求的企业有限。

目前，兰州市科技金融结合工作初见成效，金融信贷总量和强度有新突破，政府通过政策扶持、资金杠杆等方式促进科技创新。但是，存在各类金融支持不健全，风险投资、资本市场不完善等问题，需要进一步为促进金融支持科技成果转化提供对策建议。

3 对策与建议

3.1 发展多层次资本市场

兰州目前在国内中小企业板、创业板市场上市融资的中小企业有限，中小企业板、创业板市场为兰州科技型中小企业融资作用一定程度上受到约束。因此，要大力鼓励科技型中小企业积极利用创业板市场为企业科技成果转化提供直接融资。

首先，应按照国家有关政策法规，鼓励科技型企业通过发行股票直接向社会公众等投资主体融资。对于已上市的企业要鼓励他们通过资本市场积极开展资本运营。由于科技型企业风险较高，所以发行股票的利率应该高于一般企业，这样就能吸引一定的投资者前来投资，不仅有利于科技型企业缓解资金融资缺乏的紧张状况，而且也直接改变了企业单纯依赖银行贷款的局限性，同时也能够分散企业风险。

其次，在利用债券市场方面，积极鼓励科技型企业发行债券进行融资。全市可以借鉴国外先进融资模式，通过政府为引导开展债券融资，相关政府部门重点考虑试点发行科技型企业债券，让政府参与科技型企业债券的发行，做到监督管理，对投融资双方及时传递企业信息，提高企业债券融资积极性。

最后，全市应进一步推动科技保险服务。应加快推出更多保险品种，使这些险种能够更好地满足兰州市科技创新发展中实际需要，逐步建立适合科技产品研发、成果转化的保险保障机制，加强政府财政科技投入支持科技保险，采用保险手段保障科技发展，加快科技成果转化。科技保险机构还可以针对科技型企业实际需要专门开发保险产品，承担高新技术的保险理赔，发挥风险管理的积极作用。

3.2 优化信贷金融支持

银行等金融机构充分利用自身信息优势和利用庞大银行网络系统，主动对各类科技型企业进行深入了解。可以与兰州有关部门和科技中介机构联合对科技项目进行审查评估，做到减少风险，优化科技项目；也可以进行跨行业、跨地区市场调查，更全面地掌握各种科技项目实际情况，准确进行投资选择。同时，企业可以定期召开银企洽谈推介科技项目会议，企业向银行推介科技项目。

继续加大银行类金融机构对兰州科技型企业科技信贷支持规模，设立专项信贷资金。对重点核心高技术产业给予贷款利率优惠支持。对创新周期长、风险高但对全市经济具有积极促进作用的科技研究，银行应该大力支持其贷款融资。

由于高新技术产业化是兰州市薄弱环节，需要加强对兰州高新技术产业科技成果转化的金融支持力度。兰州高新区是科技产业发展的重要高地，由于科技银行在政策上已经具有实施的可行性。

着重发展培育地方性中小金融机构，将科技型小微企业作为重点服务对象，将小额信贷业务作为开拓民营经济市场的渠道，这样不仅能够有效避开同质化竞争，而且形成差异化发展，多元化、多层次的金融信贷支持模式。同时，针对科技型小微企业规模小、固定资产以及有效抵押物缺乏的难题，地方性中小金融机构积极推出多种灵活便捷的担保方式，实行如股权质押、存货及仓单质押、应收账款质押、商位使用权质押、贵金属质押等新型担保信贷产品，减少对科技型小微企业信贷风险，解决小微企业科技成果转化资金问题。

3.3 发挥政府引导作用

政府需要发挥正确引导金融资源对科技成果转化的正确支持。为了解决科技成果转化中试断档难题，兰州已实行重大科技成果转化引导专项政策，实行效果较好，技术合同交易金额增长明显。同时，要积极促使科技项目与地方实际以及企业实际需要相结合，形成科研成果研发、中试、产业化持续支持模式。兰州可以创新设立科技成果转化引导基金，提高政府财政资金配置效率，提高资金利用率。政府应继续加大对科技成果转化支持力度，尤其是对种子期以及起步期的重大自主创新科技成果转化的中试阶段应给予重点扶持，引导企业科技成果转化主体地位的确立。

同时，政府可以运用税收优惠政策手段，提高科技型中小企业内源融资能力。目前兰州的创新型中小科技型企业能享受的税收优惠措施不少，但大多数优惠政策还是长期向国有科技型企业和大企业倾斜。政府应营造宽松的税收环境，扩大税收政策优惠范围，鼓励技术转让，继续丰富税收优惠方式，加强地方性税收政策完善措施。同时，增强高新技术产业方面利税力度。在高新技术企业中，对于那些设备更新较快部门可以在税收政策中采取固定资产加速折旧政策，折旧额增多会降低企业的税负，不仅有利于企业加大科技成果产业化，提升科技成果转化水平，而且也有助于提科技型企业的创新能力和竞争力。

3.4 完善保障配套措施

科技成果转化过程中，要积极完善科技中介服务机构建设，充分发挥科技中介服务机构在科技成果转化过程中桥梁纽带作用。目前兰州对科技中介的管理依据主要是一些行政条例和规定，缺乏规范化的科技中介机构发展法律法规体系，较难规范科技中介机构从业行为，也较难保证科技中介机构的利益不受损害。因此，要尽快研究制定相应政策法规来规范和扶持中介服务机构的发展。明确建立科技中介服务机构法律地位，加强政府与科技中介服务机构的相互联系，明确各类中介服务机构的权利义务和行为规范；政府还要发挥引导协调作用，加强对中介机构的管理，运用财政、税收政策，维护中介机构的正常运行，促进兰州科技中介服务市场发展。逐渐形成法律定为清晰、政策扶持到位、监督管理严格、市场平等竞争的良好的政策法律环境。

继续推动兰州创业服务中心、科技型企业孵化器、生产力促进中心等科技服务机构的建立，带动其他科技中介服务机构发展。健全兰州科技服务体系，提高科技中介机构的高新技术产业项目评估、无资资产评估、新技术推介等服务能力，为高新技术产业发展提供高效服务。

监管部门要加强金融风险的监测和预警，对科技行业发展现状进行分析，密切关注科技项目发展动向，防止金融支持科技成果转化过程中潜在的行业性风险和信贷风险，及时提示，一旦出现问题立即实行监管措施。同时，监管部门要对金融支持的科技项目计划进行审批、组织实施以及推广工作；还要加强金融对科技项目投入中的经济效益和风险评估。