石油化工企业HSE管理体系审核机制探讨

赵 勇，厉建祥

(中石化安全工程研究院有限公司，山东青岛 266104)

20世纪工业发展初期，石化行业重特大事故频发，促使石油石化行业必须采取有效措施，建立完善的安全、环境、健康管理系统。本文对HSE管理体系审核机制构建进行了探索并初步应用，为HSE管理体系审核提供新的思路和方法，以便为体系审核技术开发及应用提供帮助。

1 HSE管理体系审核发展现状

1.1 国内外审核发展历程

国际标准化组织(ISO)先后推出了职业健康安全、环境和质量《管理体系审核指南》等标准，明确了审核原则、审核方案管理和审核实施等要求。国际能源化工企业根据业务特点制定了相应审核要求，如巴斯夫责任关怀体系每3年开展1次审核，审核结果分为4级，审核标准含394个审核项[1]；杜邦行为安全管理体系定期对下属企业开展审核，审核标准分为通用和工艺两部分，审核结果分为5级；壳牌公司定期对全球下属公司HSSE&SP体系进行审核；1997年，中国石油天然气总公司制订了《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》等3个行业标准。1999年，中国石化开始引进、消化国外先进经验，2001年发布《安全、环境与健康(HSE)管理体系》标准及配套实施规范、指南。2020年，国家发布《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。2021年，中国石化发布《HSE管理体系手册》[2]。中国石油依据《中国石油审核评分细则》每年开展2次全覆盖审核；中国石化2021年依据《中国石化HSE管理体系审核评分细则》开展92家企业审核。同时，国家依据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》对危险化学品企业推行安全标准化评级，400多家境内认证机构中个别机构针对行业开发了认证审核工具用于认证审核。

1.2 审核存在的主要问题

HSE管理体系的实施在风险管控与事故预防方面发挥了积极作用，但目前HSE管理体系建立和运行质量评价的相关技术发展缓慢，对体系真实运行状态的评价缺乏有效手段。综合分析国内外审核情况，发现当前审核策划、实施和改进主要存在以下问题。

a) 审核以常规定性审核为主，缺少定量审核技术的开发和应用。

b) 传统审核方法，如访谈、资料查阅、现场观察及抽样存在局限。

c) 审核结果无法全面体现企业真实HSE管理水平。

d) 没有基于信息化管理系统形成审核实践和方法。

e) 审核员队伍审核能力欠缺，高质量专业审核员选拔、调配困难，审核员待遇和激励难兑现，缺少审核员优胜劣汰机制。

2 石油化工企业HSE管理体系审核机制构建

2.1 构建思路

采用体系化思想构建体系审核机制，以促进和保障HSE管理体系有效运行为主线，建设真实评价HSE管理体系运行状态的审核技术。重点突出审核风险的识别评估精确程度、管控措施的失效、削弱、缺失、不匹配、过度控制等状态，包括审核标准编制、审核软件开发、审核队伍培育等方面，真实评价体系运行的有效性、充分性和适宜性。

2.2 审核标准开发

2.2.1 设计原则

系统分析中国石油、中国石化HSE管理体系审核标准发展的历程，可以发现审核标准由简单到复杂再到精简，由全面覆盖到抽取重点。如中国石化2021年版审核标准较以前版本，从流程、审核项、审核要点、审核内容、评分细则、审核方法、审核依据、关联要素等进行了系统精简，突出了板块特色和对主要风险管控措施的评价。因此，审核标准的编制立足企业管理实际和主要业务风险，分析当前面临的主要问题，确定标准的主体结构，标准框架、审核内容、评分细则等要精炼实用，保持适当的体量，通过有限抽样、人力、物力，覆盖关键风险管控措施(屏障)，才能够提高审核质量和效率，最终真实反映体系运行状态。

2.2.2 功能设计

审核标准功能设计以评价企业HSE管理体系运行真实状态为导向，对绩效实现及管理过程有效性审核。通过文件审核与现场审核双结合、双验证方式，发现企业存在问题，系统分析问题原因，聚焦并追溯企业HSE管理的薄弱环节，量化HSE管理的整体水平。审核标准具备统一打分尺度，明确得分要求，列出可操作的评分细则，给出审核方法，确定审核依据等功能，规范审核员审核行为，发挥审核员专业优势，减少审核员人为因素导致的评价偏差。同时能够汇总各企业量化数据，开展审核数据分析，表征HSE管理体系运行状态，为HSE政策制定提供支撑[3]。

2.3 审核系统开发

2.3.1 功能设计

为实现石油化工企业HSE管理水平的量化分级及直观展示，利用信息化手段，开发审核系统，是提高审核审核效率的重要手段。系统应能够成规模完成线上审核任务，审核进度控制，审核结果展示，审核问题分类分级及数量统计分析审核数据横纵向多维对比分析，审核动态地图展示功能；实现企业管理水平画像功能；基于审核数据分析模型，实现审核发现深度分析、管理水平预警以及管理经验的智能推荐。

2.3.2 系统实现

a) 主体功能。审核软件实现任务在线分配、评分自动归集、自动生成报告、审核结果实时分析及异常动态预警的全程信息化、智能化管理等功能，突出软件协同、归集、计算等信息化优势，提升审核精度和效率。

b) 档案管理。软件应开发友好的基础档案管理功能。审核管理人员可实现对审核要素及评价标准的增删查改，灵活设置，具备项目增删查改等功能，可录入项目名称、项目负责人、项目起止日期等数据。实现对审核项目任务分配(分组)，可选择项目、负责人，同时可灵活配置需要审核的要素。实现对创建的审核项目任务进行子任务分配，以专业为导向，合理分配审核任务。

c) 审核实现。审核任务完成后，软件可按照内置的等级判定标准，自动生成项目等级，根据内置的审核报告模板生成审核报告。同时能够实现基于要素的问题清单的自动生成，提供企业审核问题整改材料上传提交接口，审核组长可对受审核企业提交的问题清单验证复核，并可根据当前项目得分情况自动生成企业排名。

d) 数据分析。通过审核数据积累与分析，可实现按板块对审核项目间横向对比、审核项目内纵向对比；可按板块分析审核要素的最大值、最小值、平均值，计算各要素平均值、预警值，表征本项目基于同类项目之间的差异；直观显示已开展项目中各要素的最高(低)得分，形成要素最佳(差)组合；最佳组合可按板块进行分组，列出各板块的最佳(差)组合；以项目的平均得分率为基础，进行当前项目得分与平均得分的对比，实现要素运行情况的预警；通过驾驶舱的形式直观展示企业量化审核的数据综合分析，包含综合分析、企业数据地图展示功能。

e) 要素关联。构建基于HSE体系要素的多样化标签体系，建立标签精准查找的核心搜索引擎，实现法规标准、事故案例、审核咨询报告间的智能、精准、快速查找。如现场审核或检查关于“护栏”，通过搜索“护栏”这个标签，则可快速查找到与护栏相关的检查表(内容)、典型问题、事故案例等内容，辅助用户迅速掌控审核或检查方法，并判断问题严重性。

f) 知识平台。建立可共享的HSE审核资源数据库，按照数据类型进行归集，为实现智能搜索和智能推荐功能提供基础数据，包括国家、地方及行业主要法规和标准、企业制度、典型行业事件、HSE管理及专业技术资料等，为审核员现场审核、问题编制、要素总结形成、提出建议提供了支撑。

2.4 审核实施

2.4.1 实施指南制定

建立完整的审核实施程序或指南，参考GB/T19011—2021《管理体系审核指南》给出的通用审核程序，结合企业审核实际编制HSE管理体系审核指南，规范审核组织实施的流程和步骤，实现审核的标准化操作，降低审核组织难度、提高审核效率。

2.4.2 审核整体策划

根据企业总体要求，制定企业年度HSE审核方案，可包括确定审核组长，组建审核组，明确审核组实行组长负责制，完成审核项目的具体要求等。审核方案的策划可分层展开，如分别由总公司制定整体审核方案、专业管理公司或部门制定具体实施方案，委托审核组实施审核。

2.4.3 审核组组建

a) 审核员选拔。审核质量与审核队伍素质密切相关，审核队伍建设是审核实施的基础，选拔和培养优秀的审核管理人员、审核组长、审核员是审核能否高效高质完成的关键。审核要综合考虑企业实际，选拔安全、环保、设备、工艺、电气、仪表、企业管理、人力资源等专业的审核员，审核员要具备专业素养，通过审核技能培训合格后，方可参与审核。

b) 审核组专业配比。企业应根据板块业务情况，审核组专业配置不同，要求企业审核组组数、审核员人数根据企业规模、员工总量确定，专业审核员不低于1用2备，重点关注专业审核员的配置与受审核企业匹配程度。也可根据实际，增加专业种类，每增加1个专业，增加审核员1～2人。企业派出审核员人日数、审核质量作为派出企业HSE审核分数的加减分项，促进企业积极派出审核员，保证审核队伍稳定和审核可持续。

c) 审核组组建。审核组规模与受审核企业的规模和业务相匹配，包括安全、环保、设备(含电气、仪表)、工艺、人力资源(含培训)、企业管理等专业。审核组可下分管理、设备、生产等小组，实行小组负责制，小组长对审核组长负责，完成分配要素的审核、审定审核员发现问题的把关、审核员要素总结的审定等事宜，便于整体审核进度和质量控制。

2.4.4 文件审核

现场审核前要对企业HSE管理体系进行文件审核，主要任务是从文件角度审查企业体系建立的完备程度，如对要素职责分配情况，可对比班子分工、HSE责任制等文件对要素职责划分情况进行审查、对体系手册要素内容与制度的冲突情况进行分析、发现体系运行设计方面的系统性问题等。

2.4.5 现场审核

a) 审核前培训。审核组成员完成现场审核前的集结后，审核组长要对审核员进行审核前集中培训，培训包括审核重点、审核标准、审核技巧、问题追溯分析方法等内容。通过培训，确保审核员准确理解审核标准内容，统一评分尺度，保证审核结论可重复性。

b) 现场实施。采用查阅资料、人员访谈、现场观察、问卷调查、测试、演练、追踪验证等方式开展现场审核。审核组要认真对照标准评分说明，按照抽样量的符合程度，对审核发现的问题，在集中汇总、统计分析的基础上进行综合评分。审核发现的问题，在现场审核结束前与受审核企业交底确认。

2.4.6 报告编写

审核完成后，审核组应对审核发现的问题和分值进行汇总、统计，分析问题原因，确定管理短板，提出改进建议，在系统输出报告基础上，完善审核报告，核对审核软件统计分析的数据，通过智能推荐系统，补充审核发现短板管理事故案例及优秀实践，提出改进建议。

3 结论

石油化工企业HSE管理体系审核机制构建，应以基于风险的思维，利用系统化思想，坚持保护层理念，围绕HSE管理体系有效性评价为核心，创新构建石油化工企业HSE量化审核机制，开发量化审核标准、实施技术、软件系统和数据库等，达到以下几个方面的目的。

a) 建设审核专家队伍，明确审核员配置标准，推动领导干部带队，率先垂范，实现审核机制的初步确立。

b) 形成符合石油化工企业实际的系列量化审核标准，设计量化审核表，建立体系审核标准的优化、完善机制，保障审核可操作性、结论可重复。

c) 编制石油化工企业HSE管理体系审核实施指南，明确审核标准化操作流程，形成系列模板及最佳案例，降低审核组织难度、提高审核效率。

d) 设计开发石油化工企业HSE管理量化审核系统，显著提升审核精度和效率。通过实时统计、多维度分析、异常预警，为集团公司HSE管理决策提供科学的数据支撑。