三峡集团：彰显央企法治软实力

◎ 文 《法人》全媒体记者 李辽

打造“法治央企”，既是建设“世界一流企业”的客观要求，也是中央企业必须承担的历史使命。在全面推进法治央企建设的背景下，中国长江三峡集团有限公司（下称“三峡集团”）强化法治工作引领支撑作用，依法治企整体水平不断迈上新台阶，为谱写清洁能源和长江生态环保“两翼齐飞”新篇章、建设世界一流企业提供了坚实法治保障。

落实第一责任人职责

决策事项是否合法合规，有哪些重大法律风险，怎样依法合规化解风险把项目做成——如今，在三峡集团和所属子公司各项重要决策会议上，企业“一把手”在讨论以及组织作出重要经营决策时，必然会提出以上这些问题。

为加强法治工作组织领导，三峡集团公司及各子公司均设立了由主要负责人任组长的法治建设领导小组，制定了法治建设第一责任人职责实施办法，要求各级主要负责人对法治建设重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办。

近日，三峡集团总法律顾问王理平在接受《法人》记者采访时表示，为深入推动法治建设第一责任人职责落地见效，集团组织3个检查组分别赴华中、西南和北京三个区域进行现场督促检查，实现了子公司法治建设第一责任人职责落实现场督促检查全覆盖。

紧抓“关键少数”，三峡集团将依法依规办事和法治理念纳入干部选拔任用的基本原则和条件，加强对领导干部依法办事能力成效的考察，突出了各级领导干部对法治三峡建设的引领带动作用。

全方位贯彻依法治理

为确保各治理主体不缺位、不越位，三峡集团不断健全中国特色现代法人治理结构，把章程作为坚持“两个一以贯之”、优化法人治理结构的重要抓手，制定章程法律审核指引，分类指导子公司优化条款设置，明确股东会、董事会、经理层等治理主体的权责定位和行为规范，依法落实党组织、董事会、经理层在公司治理中的法定地位和职责边界。

落实依法决策是提升依法治理水平的重要基础。王理平介绍，三峡集团专门制定了重要决策法律审核办法，建立了独立法律意见书制度，“各子公司提交集团决策以及自主决策的重大项目，必须提供由总法律顾问签字的法律意见书。”如今，法律合规部门事先审核把关、总法律顾问列席决策会议并提出合法合规审查意见，已成为三峡集团重大决策的必经环节。

三峡集团公司科学调度，精心组织电力生产 CFP

制度是企业的法律。三峡集团把制度建设作为提升依法治理水平的重要抓手，构建了两层（法人治理制度和管理制度）、四级（一级、二级、三级、三级以下管理制度）、33个类别的制度体系，按照管理标准化、标准制度化、制度流程化的思路，持续增强制度的合规性、系统性、可操作性，实现了制度计划、修编、审批、发布、执行、评估等全周期管理，制度体系的全面性、适用性、可操作性不断提升，制度对合规管理的基础保障作用持续深化。

合规经营取得重大进展

围绕实现合规管理达到世界一流水平的目标，三峡集团推动合规管理与中心工作、经营业务深度融合，落实“管业务必管合规”要求，强化全级次、全领域、全方位合规，实现合规要求横向到边、纵向到底，不留死角、不留隐患。

三峡集团构建了以合规管理制度为基石、重要领域专项合规管理办法为骨干、具体业务合规指引或操作手册为补充的合规制度体系，将合规要求全面嵌入制度流程和岗位职责：建立了合规风险识别预警机制，持续加强清洁能源、长江生态环保、国际化经营等合规风险常态化排查处置，探索法律、合规、风险、内控协同运作机制；重视合规文化建设，组织发布了合规手册，领导人员带头签署合规承诺；加强合规理念宣贯和培训，近年来组织开展各类合规专题培训超过500次，进一步筑牢全员合规意识，提升依法合规履职能力，为推进依法合规经营奠定了坚实基础。

当前，长江生态环保产业已成为三峡集团“两翼齐飞”的重要一翼。王理平介绍，在认真分析生态环保产业特点的基础上，三峡集团组织编制了《生态环保业务合规指引》《生态环保业务政策要点》两项指导手册，梳理了62项政策文件，涵盖了96项实际操作面临的合规核心问题及应对措施，还制定了长江大保护PPP项目法律审核要点，揭示PPP项目主要风险点和风险防范建议措施，为高质量推进长江大保护，提高合规风险防范化解能力提供了指导。

合规是企业开展国际化经营的“通行证”。“这些年，三峡集团国际化经营快速健康发展，经营规模和盈利能力不断提升，强化境外合规管理在其中发挥了重要保障作用。”王理平说，三峡集团持续完善境外合规管理制度体系，制定了境外合规管理办法，出台出口管制、经济制裁、反商业贿赂、商业伙伴管理等重点领域合规管理相关制度或指引，定期开展境外法律合规风险专项排查，严格规范境外经营行为，不断推进完善权责明确、放管结合、规范有序、风险控制有力的境外业务合规管理体制机制。

规范管理水平稳步提升

近年来，三峡集团着力打造三峡法律服务“精品工程”，持续推进法治工作与中心工作深度融合，不断优化法律服务与审核工作流程，组织和参与境内外重点投资项目审核和投资后评价300多项，涉及金额超过千亿元。

王理平表示，三峡集团做到了法律服务与审核从可行性论证到立项决策、从谈判签约到项目实施的全流程覆盖。2020年4月，三峡集团所属长江电力以35.9亿美元的基础交易价格收购秘鲁最大的电力企业LDS公司，成为近年来中国企业最大的电力收购项目，长江电力法律工作人员主导开展了该项目的法律尽职调查，全程参与合同谈判，并在境外疫情严峻的形势下赴一线提供法律服务，保证了项目顺利交割。

开展标准化建设是打造法律精品服务的重要措施。三峡集团组织制定了经济合同法律审核指引、法律尽职调查工作指引、水电工程法律风险管控指引、新能源项目法律风险防范指引等重要标准化文件，编制完成了巴西法律风险防范指引丛书，持续完善了葡萄牙、巴西、巴基斯坦、智利等重点国别风险分析研究报告，基本建立了覆盖集团改革发展重要业务领域的法律标准化文件体系。

打造案件管理“精品工程”是目前三峡集团提升规范管理水平的重要抓手。从2019年开始，三峡集团每年组织开展法律纠纷案件“压存控增、提质创效”专项工作，着力化解涉案金额大、时间跨度长、解决难度大的案件，未结案件数量和金额连续三年实现“双降”。

合规体系建设更加完善

法治工作体系是企业深化依法治企的根基。王理平介绍，集团及各子公司全部设立法治建设领导机构、配备总法律顾问、设立法律合规部门，并结合实际将法治工作组织机构延伸到三级及以下单位。在境外，三峡国际等国际化平台公司在欧洲、南美、南亚等业务重点区域设立了法律合规部门，配备专职法务合规人员，充分发挥了中方法律人员的统筹协调和属地法律团队的专业优势，有力保障了国际化经营稳健发展。

同时，三峡集团强化法治工作队伍建设与培养，制定“试金石”、“基石”及定向法律专业双选计划，持续加大法律专业人员引进力度，吸收社会成熟优秀法律人才。目前，全集团专职法律工作人员超过150人，达到员工总数的5‰以上，覆盖国内16个省市及欧洲、南美、南亚、非洲等多个国家和地区。

“十四五”时期，三峡集团全面落实国资委关于进一步深化中央企业法治建设的总体部署，健全法治建设领导责任体系、依法治理体系、规章制度体系、合规管理体系、工作组织体系等五个体系，提升法治工作引领支撑能力、风险管控能力、涉外法治工作能力、主动维权能力和信息化管理能力等五种能力，营造浓厚的三峡法治氛围，为推动企业高质量发展提供更加坚实有力的法治保障。