医学图书参考文献隐性差错解析及防范

侯小芳

摘 要：参考文献是医学图书的重要组成部分，笔者在审读书稿时发现，参考文献普遍存在著录项目缺漏，著录项目不准确、失真的情况。文章认为，参考文献差错可分为显性差错和隐性差错。隐性差错又可进一步分为著录性隐性差错、引用类隐性差错和政治性隐性差错。笔者对在工作中遇到的隐性差错案例进行了解析，并提出积极引导作者规范著录，从源头减少差错，让作者提供参考文献首页复印件，通过利用网络搜索等方法及时核查，减少差错。

关键词：参考文献 显性差错 隐性差错

著录参考文献的意义在于作为图书中学术论点的依据，引导读者阅读相关的学术文献，是文献计量学重要的信息来源，是对被引用文献作者的尊重，是著作权法所要求的，可避免某些著作权纠纷。[1]

国家标准GB/T7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》对参考文献的定义是：“对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源。”[2]该定义强调参考文献的数据必须准确。然而，笔者在实际工作中常遇到参考文献存在著录项目缺漏，著录项目不准确、失真的情况。

笔者认为参考文献中的差错主要分为两类：显性差错和隐性差错。显性差错一般指参考文献著录项目的明显缺漏，如缺漏主要责任者、题名、期卷、起始页码、出版地、出版者及格式错误等，编辑不需要深思熟虑就能察觉的错误;隐性差错则是需要深入思考或者仔细核查后才能发现的错误。笔者认为隐性差错主要分为著录性隐性差错、引用类隐性差错和政治性隐性差错三类。

一、著录性隐性差错

1.主要责任者著录错误

错误示例1：AO S，ZHENG W，WU J，et al.Comparison of preliminary clinical outcomes between percutaneous endoscopic and minimally invasive transforaminal lumbar interbody fusion for lumbar degenerative diseases in a tertiary hospital： Is percutaneous endoscopic procedure superior to MIS-TLIF？A prospective cohort study.Int J Surg，2020，76：136-143.

错误示例2：JAMES FAIR.Transesophageal echocardiography during cardiopulmonary resuscitation is associated with shorter compression pauses compared with transthoracic echocardiography.Ann Emerg Med，2019，73（6）：610-616.

錯误示例3：STEPP SE，DUFOURCQ-LAQELOUSE R，LE DEIST F，et al. Perforin gene defects in familial hemophagocytic lymphohistiocytosis. Science，1999，286（5446）：1957-1959.

解析：例1，从表面上看，基本符合参考文献著录规则的要求，似乎并无差错，然而著者均为国人，且都为单名，似有疑虑。笔者查询PubMed数据库比对，发现原文作者为“Shengxiang Ao1，Wenjie Zheng1，Junlong Wu1，Yu Tang1，Chao Zhang1，Yue Zhou2，Changqing Li3”，前三位作者均为双名。作者姓氏后的上角标“1”“2”“3”是作者单位的标识，与作者单位项中的标识对应。根据GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》，依据GB/T 28039—2011有关规定，用汉语拼音书写的人名，姓全大写，其名可缩写，取每个汉字拼音的首字母。[3]因此，“AO S，ZHENG W，WU J，et al”应改为“AO SX，ZHENG WJ，WU JL，et al”。例2，乍一看就是著录责任者未按照姓前名后进行规范处理。可仔细一想，随着国际交往日益深入，科学领域尤其医药领域开展大型随机对照试验的机构越来越多，个人独著文献引起了笔者的怀疑，经查询PubMed数据库，发现研究者不止1人，为James Fair 3rd1， Michael P. Mallin2，Aaron Adler3，Patrick Ockerse3，Jacob Steenblik3，Joseph Tonna4，Scott T. Youngquist5，应著录为“FAIR J 3rd，MALLIN MP，ADLER A，et al.”。例3，从表面上看，基本符合参考文献著录规则的要求，“DUFOURCQ-LAQELOUSE”是复姓，拼写似乎无错，但因期数比卷数大太多，引起了笔者的怀疑。经核查发现，期卷数正确，但是复姓“DUFOURCQ-LAQELOUSE应为DUFOURCQ-LAGELOUSE”。

2.题名著录错误

（1）图书题名信息缺漏差错

错误示例4：胡必杰.医院感染预防与控制操作图解.上海：上海科学技术出版社，2015.6

解析：例4看似仅是出版年份后页码前的著录符号使用有误，但有时作者可能误将出版月份著录为引用文献页码。经网络搜索孔夫子旧书网核查，找到该书的版权页，发现书名应为《SIFIC医院感染预防与控制操作图解》。在该书封面中书名分割为三部分，设计为“SIFIC”“医院感染预防与控制”“操作图解”，作者误以为书名为“医院感染预防与控制操作图解”。此外，主要责任者也不止一人，著录存在缺漏，应为“胡必杰，刘荣辉，刘滨，等”;“2015.6”应为“2015”。

（2）连续出版物题名著录错误

①中文期刊名多（漏）字错误

错误示例5：胡香英，鲁红.经阴道超声诊断子宫内膜腺肌瘤样息肉的价值.中华超声影像杂志，2005，14（3）：236-238.

解析：例5源自妇产超声书稿，作者将参考文献集中放在正文后，通过前后比对，笔者发现有《中华超声影像杂志》《中华超声影像学杂志》，经查对核实，应为《中华超声影像学杂志》。中文期刊名错误中还存在刊名中多“杂志”二字，如《上海生物医学工程杂志》，应为《上海生物医学工程》。

②误将栏目名当作刊名

错误示例6：徐正科.结核性盆腔炎超声诊断与分析.影像与特检，2008，5（11）：120-122.

解析：例6，编辑如果很熟悉影像学科的常见期刊，很容易怀疑《影像与特检》是否是一本特殊刊物，经查证其为《现代保健·医学创新研究》设置的栏目。

③英文期刊名缩写缺漏

错误示例7：SANGI-HAGHPEYKAR H，MOZAYENI P，YOUNG A，et al.Stress urinary incontinence and counseling and practice of pelvic floor exercises postpartum in low-income Hispanic women.Int Urogynecol J，2008，19（3）：361-365.

错误示例8：DIETZ HP，CLARKE B. The urethral pressure profile and ultrasound imaging of the lower urinary tract. Int Urogynecol J Pelvic Floor Dysfunct，2001，12（1）：：38-41.

解析：例7、例8英文文獻前后比对后，笔者发现“Int Urogynecol J”“Int Urogynecol J Pelvic Floor Dysfunct”不一致，经核查发现应为“Int Urogynecol J Pelvic Floor Dysfunct”。根据GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》，西文期刊刊名的缩写可参照ISO 4的规定。[4]

（3）连续出版物析出文献题名著录语种差错

错误示例9：LI XL，ZHU XY，JIA CL，et al.Clinical and genetic characteristics of primary carnitine deficiency identified by neonatal screening. Zhonghua Yi Xue Yi ChuanXue Za Zhi，2019，36（12）：1167-1170.

解析：例9中，期刊名“Zhonghua Yi Xue Yi ChuanXue Za Zhi”是汉语拼音，而国际期刊一般为英文，很少采用汉语拼音，经核查发现其为中文期刊。GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》规定：“参考文献原则上要求用信息资源本身的语种著录。必要时，可采用双语著录。用双语著录参考文献时，首先应用信息资源的原语种著录，然后用其他语种著录。”[5]查对参考文献条目，并未采用双语著录，即使采用双语著录，也应先采用信息资源本身的语种著录，根据GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》规定，应改为：“李晓乐，朱昕赟，贾晨路，等.河南省原发性肉碱缺乏症的新生儿筛查及基因突变分析.中华医学遗传学杂志，2019，36（12）：1167-1170。”

二、引用类隐性差错

1.参考文献与正文中引用文献不符

错误示例10：中华医学会心血管病学分会介入心脏病学组，中国医师协会心血管内科医师分会血栓防治专业委员会，中华心血管病杂志编辑委员会.中国经皮冠状动脉介入治疗指南（2016）.中华心血管病杂志，2016，44（5）：382-400.

根据国家卫生健康委员会冠心病介入治疗注册数据，2017年大陆地区冠心病介入治疗总例数为753 142例（包括网络直报数据及部队医院数据），较2016年增长13%。2017年PCI平均置入支架数为1.47枚。

解析：例10，参考文献是2016年出版的文献，而正文统计数据却是2017年的数据，参考文献与引用文献明显不符，此文献需要作者核实修改。

2.文献重复著录

错误示例11：FRANCHI-ABELLA S，BRANCHEREAU S，LAMBERT V，et al.Complications of congenital portosystemic shunts in children：Therapeutic options and outcomes. Journal of Pediatric Gastroenterology and Nutrition， 20lO，51（3）：322-330.

错误示例12：FRANCHI-ABELLA S，BRANCHEREAU S，LAMBERT V，et al.Complications of congenital portosystemic shunts in children：Therapeutic options and outcomes. Journal of Pediatric Gastroenterology and Nutrition，20lO，51（3）：322-330.

解析：例11、例12，表面上仅为年份著录错误，阿拉伯数字“0”与大写字母“O”混淆。主要问题是两例为同一章的文后参考文献，笔者通过前后比对，发现其为重复文献。

三、政治性隐性差错

1.连续出版物析出文献题名中潜在的政治差错

错误示例13：XIONG J，CHEN C，WU Z，et al.Recent evolution in use and effectiveness in mainland China of thoracic endovascular aortic repair of type B aortic dissection.Scientific Reports，2017，7（1）：17350.

解析：例13，题名中把中国大陆译为“mainland China”是错误的。根据《加强“少数民族”“中国大陆”英文译法规范管理》中的有关规定：在出版物中，统一将“中国大陆”的英文译为“Chinese mainland”“China’s mainland”或“the mainland of China”。

2.连续出版物题名中潜在的政治差错

错误示例14：CHOU C L，WU Y J，HUNG C L，et al.Segment-specific prevalence of carotid artery plaque and stenosis in middle-aged adults and elders in Taiwan：A community-based study.Journal of the Formosan Medical Association，2019，118（1 Pt1）：64-71.

解析：例14中，“Formosan”中文为福尔摩莎。根据2016年3月，中央台办、外交部、中央宣办对《关于正确使用涉台宣传用语的意见》中对涉及台湾党派、团体、文化教育等机构称谓的用语的有关规定：“‘福摩萨’、‘福尔摩莎’因具有殖民色彩，不得使用，如确需使用时，须加引号。”因而应删除此类涉及敏感问题的文献。

四、参考文献隐性差错的防范

1.积极引导作者规范著录，从源头减少差错

参考文献的各类差错通常是由于作者对参考文献著录规则不熟悉造成的。参考文献的第一手资料来源于作者，只有从源头进行把控，才能最大限度地减少差错。因此，编辑就有责任对作者加以引导，使其了解参考文献著录规范，从而避免出现著录错误。笔者认为应从三方面对作者进行引导。一是向作者组稿时就应强调参考文献著录规范的重要性。作者开始写作之前，编辑就应将参考文献著录规范发给作者，让其了解编写规范。二是在编写过程中，可让作者先提交部分样稿，并对参考文献部分进行专项检查，如存在著录不规范、著录缺漏时，应及时通过微信、QQ、电子邮件给予作者反馈，并提供参考文献著录规范式样，让其再次修改。三是作者校样修改时，对于存在缺漏项目、项目著录错误的文献需要及时指出，提请作者再次核对文献，作者修改返回的参考文献条目，如果还存在问题，应将错误处拍照通过微信、QQ、电子邮件再次返给作者，加深作者对此类文献的规范著录意识。

2.让作者提供参考文献首页复印件

因作者不熟悉参考文献著录规范，即使与其反复沟通，在著录过程中仍然出现各种错误。此时，可让作者提供撰写书稿时采用的参考文献首页复印件，以便在编辑处理参考文献问题时，有据可循。但此方法，在实际操作层面，也可能遇到一些困难，如图书参考文献较多，复印文献首页将耗费大量精力。此外，还存在部分文献首页提供信息不全的情况。[6]

3.综合运用各种方法，及时核查

在医学图书中，由于作者对参考文献著录不重视，再加上其对参考文献著录规范了解不多，这就导致在图书参考文献部分出现各类著录不规范和差错。要想提升医学图书的编校质量，编辑就必须认真仔细核查参考文献，而逐条核对工作量大，这时就需要采用一定的技巧和方法。谢锡增和施学忠曾针对重点医学高校2010年学报中出现的参考文献隐性差错，总结了6种识别方法：标准/规则法、比较法、质疑法、常识法、经验法和综合法。[7]笔者在实际工作中常采用质疑法、比对法和综合法发现参考文献中的隐性差错。

（1）质疑法

该方法就是编辑在审稿和编辑加工过程中，對参考文献中存疑处提出质疑，然后通过网络进行查找核对，改正其中的谬误。此法可用于主要责任者著录差错，尤其是外文期刊中国学者著录单名时。对于外文期刊，若有中国学者三名或三名以上均为单名的，或者为独著作者均应引起怀疑，经核查通常能发现主要责任者著录错误。国外期刊作者姓名标注上角“1”“2”“3”或者“a”“b”“c”，此类标注常是作者单位的标识，作者制作参考文献时，常直接复制文献的作者名，粘贴在Word上，粘贴后上角变成平排，阿拉伯数字“1”“2”“3”或者“a”“b”“c”与外文人名混在一起，阿拉伯数字较易辨别，而a，b，c与外文人名混在一起，极难辨认，如果注意到人名后有此类特殊问题，也需要引起警惕，核查比对。

（2）比对法

该法常用于有相同题名文献的比对，如相同刊名，其出版年、期卷相差较大;书名、出版者相同，而主要责任者不同。对参考文献中出现的同一题名文献，对多次出现的同一题名文献进行比对来发现错误。这种比对主要有两种情况：一种情况就是参考文献表中所出现的同一题名文献，其隐性差错主要表现在同一题名文献的主要责任者、期刊名、出版年、卷、期上，此时对有疑问的文献进行核查即可;另一种情况的比对是文中所描述的内容与文后的文献进行比对，常常会发现各种不符合的情况，如主要责任者、出版年、正文内容与引用文献完全不符合等等。有的文献还会存在文献嫁接[8]，通常前半部分正确，而后半部分错误，如主要责任者、析出文献题名均对，而与连续出版物题名、出版年、期卷、页码不对应，对于此类问题文献可以根据前半部分文献或后半部分文献，查找原文献，再与原文引文处内容进行比对，确认作者引用的是哪一篇文献，如无法确认则需要与作者沟通确认。重复文献，通常也采用比对法，例如同一刊名文献，主要责任者、析出文献题名、刊名、出版年、期卷、页码等相同或者主要责任者著录有缺漏，但前一两个责任者均相同，这时就要怀疑是否为重复文献。

（3）综合法

主要是综合灵活运用其他方法，比如质疑法、比对法和经验法，用于同時具有多种可疑差错的情况。如著名期刊Science、Nature、Lancet都是医学论著经常引用的刊物，由于作者不甚了解这三种刊物的期次号是从刊物创刊开始就连续编号而造成期次号（目前往往是千位数）而大于卷次号（目前仅为百位数）的情况，而它们的期次号在其论文首页上又没有具体的标识，因而经常出现以出版日期代替期次号的差错。[9]

4.积累经验，掌握网络搜索技术

参考文献中的隐性差错通常不易被发现，常表现为著录项目齐全，编辑若不仔细推敲，很难发现错误，这就要求编辑在日常的编辑工作中注意积累经验，练就一双识别差错的慧眼。隐性差错和显性差错常常是相对的，尤其对于年轻编辑来说，其对参考文献著录规则不熟悉时，对普通著录格式的显性差错也会视而不见。在工作中一边干，一边总结遇到的常见隐性差错，假以时日，随着经验的积累，识别和修改参考文献隐性差错的能力将会大大提高。通过阅读他人已发表参考文献著录的各类差错的文献，学习借鉴他人经验，并将其运用到实际工作中，也可逐渐提升参考文献的著录质量。

除了经验的积累，编辑还应掌握网络查找核实文献的路径。笔者认为，网络核查文献的方法主要有两大路径：专业数据库和综合性网站提供的搜索引擎。专业数据库主要有万方数据库、维普、知网、PubMed数据库等。综合性网站搜索引擎主要有百度、Bing国际等。查找图书文献信息可以利用一些大型电子书库，如超星数字图书馆、读秀。电商平台如网络当当图书、京东、亚马逊等在线平台，也可作为备用查询图书信息的途径。国家图书馆网站、孔夫子网站等可对某些古旧图书文献信息进行核查。

参考文献：

[1]余满松.编辑实务笔录[M].北京：人民军医出版社，2009：100.

[2][3][4][5]全国信息与文献标准化技术委员会.信息与文献 参考文献著录规则：GB/T 7714—2015[S].北京：中国标准出版社，2015.

[6]李志惠.提高医学期刊外文参考文献准确性三种措施的实效分析[J].中国科技期刊研究，2010，21（1）：105-107.

[7][9]谢锡增，施学忠.医学期刊参考文献隐性差错的识别方法[J].中国科技期刊研究，2012，23（4）：613-615.

[8]黄勇.科技期刊参考文献隐性错误例析及编校策略[J].编辑学报，2020，32（4）：394-398.

（作者单位系科学出版社）