家族创业文献综述

尹可心 马树元

（1.首都经济贸易大学工商管理学院 北京 100070；2.国网通用航空有限公司 北京 102209）

一、研究样本概述

本文针对2015—2020 年间中国知网收录的CSSCI 期刊（2019—2020 目录）中以“家族企业”为主题的390 篇文章进行分析。

通过数据分析，2016年学者对于家族企业的研究热情达到顶峰，发表数量最多，之后逐渐冷却，2018 年达到最低点，具体情况如表1所示。

表1 2015—2020年中国知网收录的CSSCI以“家族企业”为主题的期刊数量

根据期刊目录分析，6 年间收录家族企业文章最多的是《经济管理》，共计20 篇，其次依次是《管理世界》《管理评论》《南方经济》《外国经济与管理》等，前15名如表2所示。

表2 2015—2020年中国知网收录的CSSCI以“家族企业”为主题的期刊按期刊目录分类

从期刊所属学科（见表3）上可以看出，共包含17 门学科，其中管理学领域关于家族企业研究最多，达168 篇，其次是经济学129篇，两者占比高达76%。

表3 2015—2020 年中国知网收录的CSSCI 以“家族企业”为主题的期刊按学科分类

张芯蕊等在2020 年发表于《科学学与科学技术管理》的《国际家族企业研究三十年的可视化分析》一文中指出，2007年成为一个重要的时间拐点，学者的研究重点由代理理论转为社会情感财富理论，研究内容以传承、创业、创新、公司治理等为主，研究进程进入范式涌现期，研究成果呈指数型上升趋势。

二、家族企业创业可视化分析

本文对2015—2020年CSSCI中管理学科上发表的168篇文章中针对创业的内容进行简单梳理，共筛选出44篇与之相关的文章。

（一）总体指标

按照期刊目录来看，收录最多的是《管理世界》8篇，其次是《科技进步与对策》5篇，《科学学与科学技术管理》《南开管理评论》《外国经济与管理》均收录4 篇。按年份来看，2019年是丰收年，有11 篇文章问世，而2018 年则是歉收年，仅3篇，其余年份保持在7—9篇的水平。

表4 2015—2020年CSSCI中家族创业期刊按学科分类

（二）文献互引

表5 指标分析

44 本期刊总参考文献达1577 篇，但是下载被引比只为0.01，可见我国家族企业创业的研究还有很长的路要走。文献互引网络呈比较集中的形状，其中Kathleen M 的《Building Theories from Case Study Research》被引数量达2238 次，G，T，Lumpkin 的《Clarifying the Entrepreneurial Orientation Construct and Linking It to Performance》被引频次达1417 次，均为外国作家。

（三）作者分布

发表文章的领军人物是陈凌，有5 篇文章，其中3 篇文章为创业与家族企业国际研讨会侧记；其次是吴炳德，发表的4篇文章中有3 篇文章是和陈凌共同发表的；与他情况相同的还有陈士慧，她的3 篇文章均是和陈凌或吴炳德共同发表的，此外还有窦军生和朱建安。除了浙大系（浙江大学），还有吕斐斐、贺小刚、朱丽娜等上海系（上海财经大学）。中山大学管理学院中国家族企业研究中心的李新春（中山大学）、周立新（重庆工商大学）、王扬眉（浙江万里学院）等也在6 年中发表了3 篇创业相关文章，浙江工商大学的项国鹏、东华大学的吴炯和中央财经大学的刘小元也分别以一作发表了2篇文章。

图1 作者合作网络

（四）关键词简析

研究较多的领域包括制度环境、企业成长、公司治理、代际传承、创新投入、风险资本等，此外还有国际化、代理、组合、坚持、意愿与能力、家族期望、企业家精神等。其中代际传承最多达13 次、家族管理和创业导向10 次、企业绩效和制度环境6次。

三、文献述评

（一）传承

对于传承过程中初代和二代组合创业研究。李新春等人（2015、2016）表示过去国内学者主要研究家族企业传承什么和如何传承的问题，而现在更多的是转向对代际传承与组合创业的关系及其微观机理的研究。家族企业的组合创业行为是家族二代异质性的知识资源和家族一代社会资本的整合，并且依赖于制度情境和地区市场化水平。周立新（2018）随着家族控制意愿的增强、家族代际传承意愿的降低和制度环境的改善，使家族企业创业导向对企业成长的影响增大，“二代主导、一代参与”共同治理模式下企业会创新绩（郑登攀，2019）。

对于家族创业的二代继承人的研究。家族代际创业是提高家族企业传承有效性的重要手段（吴炳德，2017），同时家族创业企业具有跨代持续发展愿望（王扬眉等，2019）。蔡庆丰（2019）研究发现家族创业创始人的二代继承人在价值观和经营理念上冲突经常会产生分歧，并且在二代的童年时期如果经历了父辈家族创始人的创业过程，二代继承人会更倾向于将企业向金融和房地产等高收益行业并购。陈文婷（2020）则将视角放到女性继任者这一特殊领域，循“家族性”嵌入的特点，她认为家族企业中女性成员在“父权制”和“平等主义”之间寻求平衡。

（二）创新

项国鹏，吴波（2015）表示全面深化改革背景下，家族创业企业的创新必须认准大局走势，

保持乐观的态度和清晰的思路。当外部制度环境比较完善的时候，家族创业时更有可能采取创新投入（吕斐斐，2017），根据身份的不同，所有权人、控制人和经理人在创新投入承诺方面是不一样的（邹立凯，2019）。张敏（2016）从代际传承的角度完善双元创新理论，家族创业企业在传承过程中为了确保其持续性，可以将创新资源的获得途径放在借助风险偏好来获得市场机会和挖掘社会资本潜能上。许常新（2019）进一步研究发现随着所有权程度的增高，创业代企业创新投资强度越低，而守业代企业创新投资强度却越高，呈现增高态势，知识性资源从中起调节作用。李艳双（2020）表示父辈企业家会将自己的创新创业精神传承下去。

（三）公司治理

由于家族成员的利他行为有效缓解了代理成本，所以创业型家族企业的公司业绩明显优于其他非家族企业（陈家田，2015），同时家族创业企业治理保持以“家”为核心的中华传统文化特征（朱建安和陈凌，2015），当家族导向和创业导向交互作用会促进家族企业的绩效（代吉林等人，2015），这种创业导向对新创家族企业的成长具有正向影响（刘小元，2017），而企业调节风险资本的参与程度可有效改变代理成本的影响（彭涛，2018）。贺小刚（2016）提出了“有限利他主义”，他认为家族成员兼顾了情感和物质两种财富，所以创业家族共同治理是更为有效的模式。

在国际化方面。周立新（2018、2019）研究发现外部环境、内部经营困境及家族代数、家族文化均会对家族企业创业导向产生影响，从而影响企业国际化程度、国际化速度。在跨国创业过程中，资源拼凑为家族企业提供了更多的可能性，且保持一种“学习——效率——战略”主导的动态发展逻辑（王扬眉，2019）。

（四）家族情感

家族创业伴随着深刻的情绪卷入，资源的支持有助于创业能力的形成（谢雅萍，2016），“家和”可以成为创业的动力，家族的凝聚力越高，企业的先动性越高（陈士慧，2016）。家族创业企业有经济期望和家族期望两种，当情感逻辑比理性逻辑更占上风时，企业主则更加倾向于坚持创业（吕斐斐，2020），期望顺差、良好的制度环境和家族企业CEO 与控股股东关系越亲近会强化家族创业企业的创业导向（杜善重，2019）。梁强（2020）提出随着家族企业的成长，组织内部制度复杂性经历了“同盟期——维持期——主导期”的演变过程，而企业家精神的培育与家族孝悌、文化传承并重，是华人家族企业有效平衡家族逻辑与企业逻辑关系的关键机制。李志刚等人（2020）则从家庭嵌入视角和裂变创业动机出发，提出了“家庭触发型裂变创业”，构建了家庭触发型裂变创业的模式分类模型。

四、建议与展望

通过对近六年《家族企业》《创业》的期刊梳理，对目前家族创业情况有了大致的了解，无论是用实证研究定性还是定量的研究方法，我国家族创业的研究都有了丰硕的成果，但是现有的研究仍存在一定的局限性和不足之处。

（一）研究方法单一

目前我国的大部分期刊文献多数以实证研究为主，而样本文献中更是以定量研究占主导，定量分析的方法虽然可以有效表明变量间的相关性，但是难以阐明其内在逻辑关系与发展脉络，未来应增加定性研究和定性定量结合的研究。目前样本的文献其样本数据大多来源于我国公开数据库，数据收集与分析存在样本单一、缺乏纵向分析等问题。

（二）理论基础薄弱

家族创业作为一个交叉学科，短短十几年的发展还未形成自身专属的理论，现有文献大多是“借用”心理学、创业学和管理学等领域的理论。同时，集群内部没有形成单独几个比较明显的突发性或高引用率文献，说明这些问题虽然被广泛关注和探讨，但没有形成比较一致的结论。例如，代理理论假设人是经济人，而社会情感财富理论则假设人的利他主义倾向，两个矛盾理论均是应用在家族创业研究的常见理论。张芯蕊（2020）曾发文建议今后的研究者可以使用元分析等方法，在众多未达到一致结论的文献基础上，分析、整理和总结核心知识，推动研究的进一步深入。

（三）研究层次单一

1.现有的研究层次比较单一，当前该领域的学者多从一个层面、层次进行研究，比如单独的企业发展或继承人的企业家精神等，对于跨层面、多层次的对于家族创业行为的研究较少，未来应增加多层面交互研究，从横向、纵向两方面对比在不同的创业情境中动态关系。

2.鉴于目前家族创业研究的学者仍以西方为主，内部合作较多；其他地区的学者即便与西方学者合作，在经验证据方面跨文化的比较分析也是比较罕见的。因此，本领域的新概念在缺乏跨国研究的基础上，很难保证其外部效度，未来的研究需要更多的跨国研究证据，增加其普适性。

（四）因地制宜

家族创业研究可以更多融入中国情境因素。目前家族创业研究的成果主要基于西方研究成果，国内研究大都沿用，忽视了一些独特的中国情境因素。例如，相对于西方平等的一夫一妻家庭创业形式，中国以男性为主导的父权家长制管理模式至今仍被沿用。又如，中国人特有的“关系”“面子文化”等是否会影响情感财富理论中家族成员的利他行为，进一步影响企业创业行为值得更深层次的挖掘。