吉林省“十三五”期间R&D经费投入现状及趋势分析

王桂华

(吉林省科学技术信息研究所，吉林 长春 130033)

1 吉林省R&D经费投入现状

R&D经费投入是科技活动经费重要的来源，是提高一个国家或地区核心竞争力，以及促进社会经济发展和技术进步的关键。R&D经费投入总量及其结构特征,是衡量一个国家或地区的科技创新活动状况和发展态势的主要指标。

1.1 “十三五”期间R&D经费投入总量和强度呈先降后升

“十三五”期间，吉林省R&D经费投入呈先降后升趋势，2016-2018年间是下降态势，最高下降幅度达10.16%，然后在2019年又快速增长，涨幅达29.03%。对比“十二五”年末，2019年吉林省R&D经费投入总量为148.38亿元，增长4.94%。“十三五” 期间的R&D经费投入平均增长速度为1.21%(按当年价计算)，低于同期地区生产总值(GDP)的平均增长速度(现价计算4.02%)。

R&D经费投入强度是指R&D经费支出占国内(地区)生产总值的比重，是当前普遍采用的用以衡量一个国家或地区科技活动规模和科技投入水平的重要指标，能更简便、准确地反映出一个国家或地区科技投入在经济发展中的影响和作用。

表1 吉林省R&D经费支出和地区生产总值及增速(2015-2019年)

图1 吉林省R&D经费与地区生产总值(2015-2019年)

“十三五”以来，吉林省R&D经费投入强度呈先降后升的趋势，2016-2018年是下降趋势从1.34%降到了1.02%，2019年有所回升达到了1.27%，比上年提高0.25个百分点，但是还是低于“十二五”末年0.14个百分点。

表2 吉林省R&D经费投入强度(2015-2019年)

1.2 吉林省R&D经费投入强度在全国处于中下游位置

2019年吉林省R&D经费投入占全国的比重为0.67%，比上年提升0.09个百分点，所占比重在全国位于22名，位次提升3名；R&D经费投入强度为1.27%，比上年提升0.25个百分点低于全国平均水平0.96个百分点，位于全国第20名，位次提升3名。在东北三省中，高于黑龙江省，与辽宁省比有一定差距。

表3 R&D经费投入强度东北三省对比(2016-2019年)

吉林省“十三五”期间，2016-2018年全省的R&D经费投入是下降趋势，占全国比重降幅也比较大；R&D经费投入强度也从2016年的1.34%降到了2018年的1.02%；2019年R&D经费总量的投入和投入的强度在全国的位次都有所回升，但是在全国的地位仍是没有达到“十二五”末年的状态。这和全国整体的发展态势有关，在大的经济发展形势下，“十三五”期间，东部地区和中部地区发展快速，西部地区和东北三省相对发展滞后。

表4 吉林省R&D经费支出总量和投入强度(2015-2019年)

图2 吉林省R&D经费支出占全国比重(2015-2019年)

图3 吉林省R&D经费投入强度及位次(2015-2019年)

1.3 吉林省R&D活动执行以企业为主，科研机构次之

R&D活动的执行部门主要是企业、科研机构和高等院校，从表5可以看出，“十三五”以来，吉林省R&D经费投入最高的是企业，科研机构次之。

2019年，吉林省148.38亿元的R&D经费支出中，科研机构的R&D经费投入为46.16亿元，占总量的36.11%，2015-2019年年均增长速度为12.31%；高等院校的R&D经费投入为28.59亿元，占总量的19.27%，年均增速为5.97%；企业R&D经费投入为71.71亿元，占总量的48.32%，年均增速为-4.87%。

虽然企业R&D经费投入总量仍是最高，但却是逐年下降趋势，平均下降幅度为4.87%。企业作为R&D活动执行部门的经费投入走势呈震荡曲线，“十三五”初年最高达到91.76亿元，之后的两年呈下降趋势，2018年更是创了新低，为57.5亿元，2019年又大幅回升达到了71.71亿元，比上年增加了13.27亿元；科研机构和高等院校的R&D经费投入每年基本上是稳步增长，2019年，比“十二五”末年增加17.14亿元，增长了59.06%；高等院校比“十二五”末年增加了5.92亿元，增长了26%，高等院校R&D投入资金的增长速度整体略低于科研机构的增长速度。

“十三五”期间，从R&D经费投入总量占比看，企业也呈逐年下降趋势，2019年降至48.32%，比“十二五”末年降低了13.59个百分点，科研机构占比逐年增加比“十二五”末年上升了10.59个百分点，高等院校的占比和“十二五”末年相比也上升了3.23个百分点。通过“十三五”期间按执行部门分R&D经费投入总量和占比情况的对比，可以发现，吉林省企业的R&D活动不活跃，更有逐年下降的趋势，由于企业拥有大量的资金和广阔的市场，所以如果企业的R&D活动不活跃会直接影响吉林省R&D投入强度。

有研究表明，R&D活动是高投入 、高风险、高回报的经济活动, 从研究机构的技术创新成果到产业开发是不同的两个环节, 技术创新和技术的产业化是由两个不同性质的主体完成的,完成技术成果的产业化有企业内部交易和市场交易两种不同的交易方式。政府所属研究机构的技术成果产业化是不同产权主体之间的产权交易, 属于市场交易, 其交易成本大于企业内部交易成本, 不利于技术成果产业化。企业作为R&D执行的主体是促进技术成果产业化的较好制度安排 。所以，企业作为 R&D执行主体是经济发展的必然趋势。如果要加大吉林省R&D投入强度，势必要加强企业的R&D经费投入。

表5 吉林省R&D经费按执行部门分情况对比(2015-2019年)

图4 吉林省R&D经费按执行部门分占比(2015-2019年)

2 吉林省R&D经费投入特点

2.1 吉林省R&D经费投入地域性差异显著

从R&D投入的地区分布看，在吉林省9个地市(州)中，省会城市长春市2019年R&D经费投入总量为120.75亿元，占全省比重81.39%，吉林市为13.85亿元，占全省比重9.33%，其他剩余7个市(州)全部R&D投入占比不到10%。而且这种分布并不仅仅是2019年，从图5可以看到2015-2019年，每年的R&D经费分布基本是长春市占绝大部分，其次是吉林市，其他市(州)基本上每年全部加起来占比都不超过10%。由此可见，地域性差异显著是吉林省R&D活动的一大特点，直接影响着整个吉林省的R&D经费投入水平。

图5 2015-2019年吉林省R&D经费支出(按地域分布)

2.2 吉林省基础研究投入总体呈上升趋势

R&D活动按类型分包括基础研究、应用研究和试验发展。基础研究和应用研究统称为科学研究，属于探索性的、理论研究范畴，试验发展是利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，发展新的技术，使已有技术更完善或在新的领域应用。

“十三五”期间，吉林省R&D活动主要以试验发展为主，基础研究投入总体有上升趋势。

2019年吉林省148.38亿元的R&D活动经费中，基础研究、应用研究和试验发展经费分别为20.22亿元、31.49亿元和96.68亿元，分别比上年增长24.63%、20.37%和33.08%；按活动类型比例分布为：基础研究占13.63%，应用研究占21.22%，试验发展占65.15%。

从图6中可以看出相比“十二五”末年，吉林省基础研究经费在R&D经费支出总额中所占比重总体呈上升趋势，2019年比2015年提高了4.9个百分点，2017-2019年平均占比保持在13.6%左右；应用研究经费投入整体来说变化不大，2019年比2015年所占比例提高了1.61个百分点，2016-2018年间是缓慢增长态势，2019年略有下降。

表8 2015-2019年R&D经费投入(按活动类型)

图6 2015-2019年吉林省R&D经费投入(按活动类型分占比)

吉林省从事基础研究的主体主要是高等院校和科研机构，企业对于基础研究的投入较低。2019年高等院校和科研机构的基础研究经费共投入19.56亿元，占全部基础研究经费的96.72%，其中高等院校占70.99%，科研机构占25.73%，高等院校的基础科研实力地位凸显；企业的基础研究经费投入为0.17亿元，仅占全部基础研究经费的0.85%，低于国家的平均水平(3.8%)2.95个百分点。不过，从“十二五”末年至2019年的发展趋势来说，吉林省企业的基础研究经费总量呈缓慢增长态势。

表9 2015-2019年吉林省基础研究经费(按执行部门)

图7 吉林省基础研究经费按执行部门分占比(2015-2019年)

2.3 吉林省R&D经费中政府资金投入企业份额增长较快

“十三五”期间，吉林省企业R&D经费支出中政府资金的占比，在前3年(2016-2018年)一直维持在5%上下，2019年有了大幅的提升(见图8)。

2019年吉林省R&D经费支出中来源于政府资金的总量为85.71亿元，投入到企业、科研机构和高等院校的资金分别为21.58亿元、44.58亿元和17.99亿元，分别占比为25.18%、52.01%和20.99%。从图8可以看到，政府资金投入到企业的份额在2019年明显增多，所占比例比上年提高了20.97个百分点。

图8 吉林省R&D经费中政府资金按执行部门分占比(2015-2019年)

2.4 规模以上工业企业R&D经费支出占主营业务收入比重较低

规模以上工业企业R&D经费支出占主营业务收入比重是衡量企业创新投入力度的重要指标。发达国家经验表明，若这一比例低于2%，企业创新将难以维持，一些发达国家的高技术产业高于6%。这一指标也是我国科技发展规划中的重要科技创新指标，《“十三五”国家科技创新规划》中2020年目标值为1.1%，2019年达到了1.31%，已经超额完成。

“十三五”期间，吉林省规模以上工业企业R&D经费支出占主营业务收入比重虽然也是上升趋势，但是与全国平均水平对比相差甚远，更是和东部发达省市差距巨大。

“十三五”期间，吉林省规模以上工业企业R&D经费支出占主营业务收入比重除了2017年略有降低，其他年份基本保持匀速稳定的增长态势，2019年所占比重已经达到了0.52%，不过仍与国家平均水平有较大差距。

表10 吉林省规模以上工业企业R&D经费占主营业务收入情况(2015-2019年)

规模以上工业企业R&D经费支出占主营业务收入的比重低，再一次用数据说明吉林省即便是具有一定资金规模的企业，对R&D活动都不是很重视，缺乏长远的战略眼光，投入到R&D活动的资金有限，参与创新的积极性不高，最后在一定程度上对吉林省总体的R&D经费投入产生了很大的影响。

3 提升吉林省R&D经费投入的对策建议

通过以上对吉林省R&D经费投入现状及活动特征分析可以看出，吉林省存在R&D经费投入总量及强度过低，企业R&D活动不积极，地域性R&D投入差异显著等问题。R&D经费投入和GDP互为双向因果关系，但是影响程度不一样，科技创新活动是从研发、技术转移、成果转化及产业化一步步达到促进经济社会发展的结果。为了不断与经济社会发展水平相适应，为了更好地推动吉林省创新驱动发展战略，合理地规划吉林省 R&D 投入是关键。

3.1 加大R&D投入强度，强化中心城市的引领作用

各国经济发展的不同阶段，对科技的需求不同，当经济处于技术引进、仿制阶段时，R&D投入强度不足1%，而当经济进入自主创新为主阶段时，这个比值将超过2%。2019年吉林省的R&D投入强度为1.27%，远低于全国2.23%的平均水平，和发达省份相比差距更大，由此可见吉林省R&D活动距离以自主创新为主的阶段还有很大距离。自主创新带动经济增长是经济社会发展的必然选择，那么为了加强区域自主创新能力，进一步促进吉林省经济增长，缩短吉林省与全国平均水平和发达省份的距离，就需要科学合理的增加R&D经费总量的投入，加大R&D投入强度，从而逐步地增强吉林省自主创新能力。

由于吉林省R&D活动的地域差异性，长春作为省会城市占有着全省近80%的创新资源，存在着长春强则吉林省强的现象，那么就要充分发挥长春的引领作用，带动其他地区协同开展科技创新，发挥每个地区的特色优势，加强资源合作，努力提高现有产业的创新，改善R&D活动的社会环境，从而共同提高吉林省的R&D发展水平。

3.2 加强企业的自主创新意识，加大企业研发投入力度

企业是创新活动的主体，但吉林省开展R&D活动的企业并不普遍，2019年吉林省全省被调查的4301家规模以上的企业中，只有354家有研发活动，仅占全部企业数的8.23%，规模以上工业企业R&D经费支出占主营业务收入比重仅为0.52%，两项指标均远低于全国平均水平。

企业R&D活动的这种状态势必影响吉林省区域创新能力的进一步提高，为了促进企业的自主创新意识，强化企业创新主体地位，就要帮助企业树立长远的战略眼光，解决企业创新中遇到的资金问题，落实和完善企业创新激励机制，充分发挥政府部门的引导作用，对R&D投入的优惠政策充分落实，加强宣传，激发企业对创新活动的主动性、积极性，使其充分认识到自主创新对企业自身发展的重要性，引导其建立完善的创新发展体系，积极主动地从事创新活动，加强R&D投入。

3.3 加大基础研究投入，加强企业与高校和科研机构的合作，完善基础研究创新体系

由于基础研究不同于以市场为导向的应用研究和试验发展，其成果难以直接向市场转化应用，并具有投入周期长、投入风险大、投入收效慢等特点，企业及资本市场对基础研究投入动力不足。企业具有的连接技术市场和经济市场的双重属性，为了充分发挥其联动作用，政府部门要重点投入资金扶持企业开展基础研究，引导企业和科研机构、高校合作，更好地利用科研机构和高校的科研资源(高级人才、重点实验室等)，努力提高研发投入的使用效率，保障基础研究持续稳定开展，构建起长期稳定的基础科研体系，进一步推动吉林省基础科技创新。

4 结论

“十三五”期间吉林省R&D经费投入总量及投入强度相较于“十二五”末年有所下降，与全国平均水平比差距较大。吉林省要想完成“十四五”制定的研究与试验发展年均增长8%的目标，就要遵循R&D活动的发展规律，按照吉林省“十四五”战略发展需求，合理配置资源，加强R&D经费投入，提高R&D资源使用效率，增强经济发展后劲。