建筑业转型升级与高质量发展的协同性研究

卢嘉润，李永飞，耶佳罕，潘仁杰，冯逸飞，丁博旬，蒲忠辉

（1. 西安邮电大学 经济与管理学院，陕西 西安 710061，E-mail：568783490@qq.com；2. 西安邮电大学 现代邮政学院，陕西 西安 710061）

随着全国经济的快速发展，陕西省已经由经济高速增长阶段转入高质量发展阶段，处于转变发展方式、优化经济结构、转换增长动能的攻关期[1，2]，目前建筑业企业产值高、利润低，大而不强、专而不精等问题倒逼建筑业企业转型[3]，但转型升级的同时会造成许多质量问题。因此，建筑业转型升级与高质量发展的协同性亟待研究。

国内外学者在协同性方面的研究得出，协同理论的基本思路是将研究的组织视为一个复杂系统，分析影响该复杂系统相关节点之间协同性的序参量，通过序参量指标能够较为准确地衡量系统的协同程度[4~6]，并得出了阐述提升复杂系统协同水平的策略[7~9]。还可以通过建立微分方程数学模型分析系统的自组织演化过程，求解系统达到协同状态的稳定性条件，之后选取复合系统的宏观序参量，间接影响复合系统的协同程度[10，11]。数据包络分析（DEA）也是衡量系统协同性的方法之一[12，13]，通过建立DEA模型对拥有多种投入和多种产出项的研究对象进行评价，计算投入产出效率值得出复合系统的协同程度[14，15]。

综上，关于系统的协同性学者们已经做了基于模型层面的初步研究，但是在理论和建筑业指标选取上还缺乏一定的深入性。因此，本文在构建序参量指标体系和DEA模型的基础上，结合建筑业发展的相关指标，对陕西省2011~2020年指标对应的样本数据进行协同性分析，旨在探究建筑业转型升级与高质量发展的协同程度，为今后陕西省建筑业更加合理化的发展提出建议。

1 协同发展系统的构建

高质量发展是转型升级的基础。先有高质量发展，才能保证转型升级的顺利进行，其中包括发展规模、发展环境、经济效益、社会效益等多种指标因素。转型升级推动建筑环境、经济和社会效益的高质量发展。利用绿色转型思路，推动企业单位数和从业人员的增加及相关机构数的增长，并通过向高效率、高效能的管理方式转型，实现企业利税总额等经济效益增长，从而推动建筑业总产值增长，实现建筑业高质量发展目标。

转型升级与高质量发展之间的协同作用体现在：一是转型升级的促进作用，建筑业对我国发展的各方面均有促进和推动作用；二是体现在高质量发展是转型升级的基础所在，如提高建筑业企业劳动生产率和建筑业增加值，为转型升级提供人员保障；提高建筑业总产值、建筑业企业营业收入，为转型升级提供经济保障等。因此，二者相互协调、相互配合，构成了良好的协同发展关系，在经济新常态的趋势下，两者共同合作，其协同发展机理如图1所示。

图1 建筑业转型升级与高质量发展的协同发展机理

2 协同模型构建

2.1 协同模型构建思路

（1）将转型升级与高质量发展的复合协同系统划分为两个子系统，即转型升级子系统与高质量发展子系统。

（2）分别在每个子系统中选择一些指标作为状态变量，每个状态变量对应2011~2020年的数据，进行SPSS相关性分析，得出系统的序参量，从而得出序参量指标体系。

（3）对两个子系统的序参量运用DEA方法建立出复合系统协同度评价模型。

建模思路如图2所示。

图2 转型升级与高质量发展复合系统协同度模型构建思路

2.2 序参量指标体系的选取和设计

设转型升级子系统为Si，i∈[1，2]，其中S1代表转型升级子系统，S2代表高质量发展子系统，初选状态变量为Ii=(Ii1，Ii2，Ii3，…，Iin)，最终确定的子系统的序参量为Xi=(Xi1，Xi2，Xi3，…，Xin)，i∈[1，2]，1≤n。确定序参量指标体系的流程如图3所示。

图3 确定序参量指标体系流程

（1）初选状态变量。张贵林[15]从社会效益的角度，指出建筑业的增加值随着市场规模的扩大而增加；徐义屏[16]从发展环境的角度，认为大力倡导和发展建筑预制装配化，即提高建筑业企业相关技术的应用效率；孙继德等[17]分析了我国建筑业的发展现状，并为今后的发展建言献策；王承玮[18]提出从建筑材料方面的创新、业务发展模式的创新、人才培养的创新3个角度进行创新。故本文从经济、社会、环境、规模这4个方面对转型升级的途径和结果做出了状态变量初选，构建的转型升级和高质量发展初选状态变量如表1和表2所示。转型升级初选状态变量和高质量发展初选状态变量对应数据如表3、表4所示。

表1 建筑业转型升级初选状态变量（S1）

表2 建筑业高质量发展初选状态变量指标体系（S2）

表3 建筑业转型升级初选状态变量数据（S1）

表4 建筑业高质量发展初选状态变量数据（S2）

（2）优化状态变量。借助SPSS数据分析软件，对陕西省2011~2020年建筑业转型升级和高质量发展的初选指标进行相关性分析。当相关系数为0.9≤γ≤1时，说明二者具有高度关联性，故只须保留其中一个，就可以实现指标选取的独立性要求，达到指标优化的目的。例如在高质量发展状态变量的经济类别中，共有4个初选指标，分别为建筑业总产值、建筑企业营业收入、建筑企业实收资本和建筑企业资产，其中建筑业总产值和其他3个指标的相关系数γ分别为0.931、0.967、0.996，即建筑业总产值和其他3个指标之间相互都满足高度关联性的要求，两指标之间的相关程度在SPSS中用散点图直观表示如图4~图6所示，说明二者之间关联性较强，故只需保留一个即可。其余指标以此类推得出序参量指标体系。

图4 建筑业总产值和建筑企业营业收入相关性散点图

图6 建筑业总产值和建筑企业资产相关性散点图

（3）确定序参量指标体系。由状态变量初选结果得到可供备选为子系统序参量的状态变量。当子系统接近显著质变临界点时（本文选取2020年），变化较慢的变量会影响子系统的有序程度，故确定为子系统序参量。最终确定的转型升级子系统序参量如表5、表6所示。

图5 建筑业总产值和建筑企业实收资本相关性散点图

表5 建筑业转型升级子系统序参量（S1）

表6 建筑业高质量发展子系统序参量（S2）

3 协同性分析

3.1 DEA方法测算系统协同度

DEA模型中包含两种模型：BCC和CCR，结合本文研究的系统需要考虑规模收益，需要说明技术效率、纯技术效率和规模效率且要结合规模递增和规模递减规律分析，故选取BCC模型来具体研究。BCC模型表示为：

（1）当γ=1时，表现为DEA有效。s-=0，s+=0时，DMU表现为纯技术有效；s-≠0，s+≠0时，DMU整体效率为1，即在投入方面存在许多问题，比如：投入过多、产出不够等。

（2）当γ<1时，表现为DEA无效。这时的规模效率可变。假如规模效率是1，DMU规模有效，表示当前正处于规模报酬阶段；当规模效率小于1时，DMU规模无效，则要对式（1）中的约束条件进行调整，可修改为并对无效的DMU进行再次计算，考虑纯技术效率值的变化，若发生变化，则规模报酬呈现递增；不变化，则递减。

基于已经得到的两个子系统，本文采取两次DEA分析，即选取转型升级子系统序参量为投入指标，选取高质量发展子系统序参量为产出指标，进行一次DEA分析；又选取高质量发展子系统序参量为投入指标，选取转型升级子系统序参量为产出指标，进行另一次DEA分析。具体投入、产出指标如表7、表8所示。实证结果如表9、表10所示。

表7 DEA 方法测算复合协同系统投入产出指标分类1

表8 DEA 方法测算复合协同系统投入产出指标分类2

表9 DEA 方法复合协同系统测算结果1

表10 DEA 方法复合协同系统测算结果2

建筑业转型升级对于高质量发展而言（见图7），2011~2014年和2016~2017年两阶段的整体效率、纯技术效率和规模效率均处于较高的发展水平，而2014~2016年的3个效率值均呈现出先减小后增大的波动状态，2017~2020年的整体效率和纯技术效率趋于稳定但规模效率值呈现出递减的趋势。说明近10年来陕西省建筑业转型升级虽整体上处于较高发展水平，但3个效率值相较而言的发展状态并不稳定，存在一定程度上的波动。

图7 系统1计算结果

建筑业高质量发展对于转型升级而言（见图8），2011~2018年的整体效率、纯技术效率和规模效率均呈现逐年递增的趋势，直至2018年3个效率值增长为1并一直处于高水平状态。说明近10年来陕西省建筑业高质量发展水平呈现出逐年递增并逐渐趋于稳定的状态，相较于建筑业转型升级的发展状态而言，高质量发展水平则更加稳定，也更有利于促进建筑业的转型升级。

图8 系统2计算结果

3.2 协同性结果分析

通过DEA数据分析的结果表明，建筑业转型升级对高质量发展而言整体协同性较高，但近几年规模效率水平的发展仍存在一定程度上的波动，从而影响建筑业的转型升级，因此应重点关注建筑业规模相关的指标并提出相应的改进措施，才能从根本上解决转型升级问题。建筑业高质量发展对转型升级而言整体协同性较高，且近几年的协同性一直处于较高水平，说明选取的规模、技术、环境、经济等指标对建筑业的转型升级均具有有效的促进作用。

4 建议

为进一步促进陕西省建筑企业转型升级，并快速向高质量模式转变，现就加快推进建筑产业发展提出几点对策建议。

（1）加快装配式建筑。加快推进以混凝土结构、现代木结构为主的装配式建筑发展，并逐步提高建筑房屋面积竣工率，合理改善房屋竣工面积，并努力调配施工面积和竣工面积的关系，优化建筑规模。

（2）加快绿色建筑发展。着力扩大绿色建筑标准覆盖，加快建立绿色建筑控制性指标源头管理制度等措施。推进绿色施工和优化绿色建筑实施阶段管理程序，通过先进技术和科学管理，降低施工过程中对环境的不利影响。

（3）进一步强化建筑质量安全监管。加大对建筑工程质量安全责任追究力度，强化个人执业资格管理，对存在违法违规行为的注册执业人员依法给予暂扣、吊销资格证书等处罚。探索建立建筑工程质量安全社会监督机制，支持社会公众参与监督、合理表达质量安全诉求。

（4）加大企业金融财税扶持力度。强化增值税实质性减税政策及研发费用加计扣除、固定资产加速折旧等税收政策实施。鼓励银行、保险和融资性担保机构开发适合建筑业特点的金融产品，提供各种保险服务和信贷支持等措施。

5 结语

建筑业是国民经济的支柱产业，且正处于转型变革的大时代，行业的剧烈变化影响着行业相关企业的发展方向，产值高、利润低，大而不强、专而不精等问题倒逼企业转型。本文从建筑业转型升级与高质量发展的协同性角度，对陕西省建筑业现阶段的发展现状进行研究，得出了相关指标和协同性模型，从而为建筑业转型升级与高质量发展提出了具有依据的对策建议。建筑业转型升级发展的路子必须要适应市场需求，围绕建筑全生命周期，不断调整和优化产业结构。要加快新旧动能转变，从要素驱动、投资驱动转向创新驱动，推动建筑业高质量发展。要加快推进建筑产业现代化，发展装配式建筑，并积极应对装配式建筑带来的机遇和挑战，从而在快速转型的同时合理避免随之而来的质量问题。建筑业未来市场空间广阔，行业企业要在机遇中预测危机，在危机中把握机遇，真正实现建筑业快速可持续的高质量发展。