考虑模拟推演方法的企业纪检“闹铃”机制研究

文/南京晨光集团有限责任公司 韩丽

国有企业改革的重要目标，是建立现代企业制度，这些都离不开党纪政纪的制约和保护。在第十九届中央纪律检查委员会第三次全体会议公报中，要求各级纪检监察机关一以贯之贯彻落实全面从严治党的方针和要求，把握“稳”的内涵、强化“进”的措施，持续深化转职能、转方式、转作风，使各项工作思路举措更加科学、更加严密、更加有效。

与政府纪检有所不同，企业纪检既要防控，又要支撑生产运营，且不同企业性质各异。因此，目前暂未出现可支撑企业纪检工作的体系化理论，需要探索具有企业特色的纪检理论与实践。

一、研究背景

新常态下，纪检监察工作的重要性被提到了空前的高度，然而，企业纪检监察工作者却没有拿到真正的“尚方宝剑”。一方面，由于企业纪检监察工作的性质与政府有所不同；另一方面，反映出高层在纪检监察方面的决心与底层员工对纪检监察的态度并不完全匹配。纪检监察部门在企业中的尴尬处境表现在领导的期待很高，而实际上，却没有实权。在“大众创新、万众创业”的大背景下，企业纪检监察的创新如何冲破体制困局，是企业纪检监察工作者需要深刻思考的问题。

“人、财、物”管理方面的保障监督一直是企业纪检关注的核心要素，其中尤以招投标管理最为突出。为进一步加强招投标管理，规范招投标等各参与方的管理行为，维护公司的利益和招投标双方的合法权益，减少因招投标管理不规范带来的廉洁风险，公司组织开展了招投标管理专项监督检查工作。通过专项监督检查和日常监督，发现在招投标管理等过程中存在以下问题：1.部分招投标方式不符合法规要求；2.存在按法律法规及招标文件要求应废而未废标的情况；3.对招标代理机构的监督管理不到位；4.招标人在投标前对潜在投标人的调研不充分，从而对招投标活动造成影响；5.项目评标不规范，项目签订的合同条款与招标文件及投标文件当中的相关内容不相符，项目中标通知书发出不及时或发出后未在规定时间内签订合同等。通过问题梳理，发现在流程、人员、时间等维度均存在执行环节与对应制度脱节的现象，进一步研究发现，此现象不仅局限于招投标工作，在其他监督工作中也或多或少存在类似情况，具有共性特征，而由于监督资源受限，缺乏相应手段对全流程进行有效管控和风险预防。

因此，本文将设计一种考虑模拟推演方法的企业纪检“闹铃”机制，利用模拟推演，对全流程进行仿真，通过设计“闹铃”机制，实现有限监督资源下的精准监督与风险防控。

二、面向企业纪检的模拟推演方法

（一）推演的概念。汉朝贾陆在《新语·明诫》中提到“观天之化，推演万事之类”。“推演”一词在百度百科中的解释为推论演绎、推移演变。从古至今一直都不乏推演的案例，古代有兵法推演，现代有沙盘推演等，包括消防演习、演出彩排都属于推演的应用。

（二）模拟推演对于企业纪检的必要性。企业纪检涉及的业务多、事务杂，专职纪检人员的知识结构无法覆盖所有业务细节，业务人员又难以准确把握各种纪检制度所涉及的边界，单纯依靠一套固有制度或流程进行防控，存在诸多问题，而制度与流程的滚动优化又往往会脱离实际。预防为主、控制为辅、防控结合，是企业纪检工作的主要目标。如何从既有的问题线索中梳理出共性的问题，从而更好地优化制度和流程是企业纪检需要深入研究的关键点，而模拟推演则是一种很好的发现问题的形式。

（三）如何进行模拟推演。企业纪检的模拟推演方法大致可以分为三个步骤：推演模型、偏差标记、复盘评估。

1.推演模型。推演模型构建的重点是用制度套环节，模型概念如图1所示。推演模型主要由环节、制度和监督构成。假设某个项目由四个环节构成，每个环节都有对应的既有制度进行流程管控，通过监督进行全局管控，确保每个环节均按照既有制度运行。

图1 企业纪检模拟推演模型

2.偏差标记。由于不同人员对于制度有不同的解读，在执行过程中，会出现不同的执行标准。偏差标记是在推演模型中，根据监督全过程，对每个环节的执行偏差进行记录，从而为后续制度与流程的优化提供依据。偏差标记分为无偏差、正偏差和负偏差。（1）无偏差，可标记为“0”。表示相关人员在执行的过程中完全按照既有制度执行，所有流程均符合既有制度要求和纪检要求，且在监督过程中没有发现额外不必要工作量；（2）正偏差，可标记为“1”或“2”。表示相关人员在环节执行过程中，完全按照既有制度执行，所有流程均符合既有制度要求和纪检要求，但在监督过程中发现额外不必要工作量，“1”表示发现额外不必要工作量，“2”表示发现大量额外不必要工作量，并可以此类推，自定义偏差标记的颗粒度。（3）负偏差，可标记为“-1”和“-2”。“-1”表示相关人员在环节执行过程中，没有按照既有制度执行，“-2”表示相关人员在环节执行过程中完全按照既有制度执行，但在监督过程中发现流程不符合纪检要求，并可以此类推，自定义偏差标记的颗粒度。

3.复盘评估。复盘评估是对整个模拟推演过程的一次评价，如表1所示。根据监督过程中的偏差标记，一方面可以有效查找制度漏洞及时更新相关制度；另一方面，可以排查出环节执行过程中的风险点。

表1 复盘评估对应表

既有制度存在一定不合理性2既有制度不合理-1 执行风险点-2 既有制度不合理偏差 评价0既有制度合理1

三、基于模拟推演的“闹铃”机制

（一）“闹铃”机制。“闹铃”机制，顾名思义，就是像闹钟一样准时准点在关键节点对相关执行人员进行提醒。“闹铃”机制是模拟推演的一种延伸应用，是企业纪检“事前预防”工作创新的有效探索。“闹铃”机制的应用模型如图2所示。针对模拟推演过程中标记为负偏差的环节，设置“闹铃”机制。偏差为“-1”的环节由于存在人为风险，需要通过“闹铃”机制进行监督提示；偏差为“-2”的环节存在制度漏洞，需要通过“闹铃”机制在该环节与纪检专职人员确认制度更新情况以规避纪检风险。正偏差环节由于不存在纪检风险，不用设置“闹铃”机制，后续可滚动修正相应制度，减少不必要的工作量。

图2 “闹铃机制”应用模型

（二）“闹铃”机制的优势。“闹铃”机制的优势在于可以一定程度上避免执行人员由于固有习惯性操作而导致的人为风险，以及制度更新滞后所带来的时间差风险。同时，有针对性地进行风险提示与预防，可以有效节约监督资源。

（三）“闹铃”机制的后续展望。本文提出一种考虑模拟推演方法的企业纪检“闹铃”机制，通过推演模型、偏差标记、复盘评估，实现全流程监督下的模拟推演。在后续研究中，将着重探索“闹铃”机制应用到实际纪检监察工作中后，所涉及到的“正负激励问题”（即如何将这种机制与考核结合在一起）、“后评估问题”（即如何评价这种机制实施后所带来的潜在效益或潜在隐患）等，并逐步优化这种机制，使其能够成为一种可复制、可推广的系统性机制。

四、结语

企业纪检工作创新既要坚持“理论指导实践”，也要坚持“业务与管理融合”。一方面，探索先进理念，合理运用监督资源，避免管理人员重复性劳动；另一方面，充分换位思考，在有效预防的前提下，不给业务人员带来负担。

本文研究模拟推演方法的企业纪检“闹铃”机制，提出流程漏洞排查、制度优化与风险预防的新思路，是企业纪检理论研究的一次有效探索。