基于程序化扎根理论的红色档案资源建设因素解析

郑慧 谭冬玉

摘  要：红色档案资源建设是档案事业发展的重要组成部分，探索影响红色档案资源建设的因素具有现实意义。本文根据对广西河池市革命老区东兰县红色档案资源保管单位的相关负责人进行的半结构化访谈，运用程序化扎根理论分析访谈资料，依次进行三级编码和理论饱和度分析，归纳提炼出54个初始概念、13个范畴及6个主范畴，并构建红色档案资源建设因素解析模型。分析结果显示：红色档案资源建设受到红色档案资源建设环境、红色档案资源、红色档案管理、红色档案资源服务平台、红色档案资源建设资金、红色档案资源建设人员6大因素的共同影响。

关键词：红色档案资源;资源建设;程序化扎根理论

Abstract： The construction of red Archives resources is a crucial part of the development of Archives. Exploring the factors affecting the construction of red Archives resources is meaningful. Conducted semi-structured interviews with relevant persons in charge of the red Archives Unit of Donglan County， the old revolutionary base area of Hechi City， Guangxi. Using programmatic grounded theory to analyze interview data， three-level coding and theoretical saturation analysis were performed in turn， 54initialconcepts， 13categories， and 6 main categories were summarized and extracted， and the factors analytical model of red Archives resources construction was constructed. The results how that the construction of red Archives resources is jointly influenced by the six major factors of red Archives resource construction environment， red Archives resources， red Archives management， red Archives resource service platform， red Archives resource construction funds， and red Archives resource construction personnel.

Keywords：  Red archive resources; Resource construction; Programmatic grounded theory

1 引言

扎根理論（Grounded Theory）起源于社会学家格拉泽（Barney G. Glaser）和施特劳斯（Anselm Strauss）对美国医院医护人员如何处理临死病人的一项实地观察。[1]两人合著的《发现扎根理论：质性研究策略》一书标志着“扎根理论”正式产生。近二十年来，中国学界将扎根理论广泛运用于社会学、教育学、护理学、图书馆学、情报学、档案学等多个领域。[2-7]。

国内关于“红色档案资源建设”主题的研究主要从必要性、成效、问题、举措等方面展开，在有关红色档案资源建设现存问题的研究中，部分学者就某一地区[8]、某一红色档案[9]有针对性地分析，但目前还未出现基于扎根理论的红色档案资源建设影响因素的质性研究。本文通过扎根理论分析方法的应用，探索影响红色档案资源建设的因素。

2 研究设计

2.1 研究方法。本研究采用半结构化访谈法（Semi-structured Interview）收集数据。不同于结构式访谈法（Structured Interview）以固定的次序、同样的方式向所有访谈对象提出问题，[10]半结构化访谈法具有更灵活可变的结构，通常以一个访谈大纲贯穿访谈全过程，访谈者与受访者之间的话题可以充分拓展，不断丰富。

根据扎根理论较之大多数定性研究方法将大量数据收集之后再进行数据分析，更有利于指导下一次的调查和观察。[11]本研究运用施特劳斯和科宾（Juliet Corbin）的程序化扎根理论方法分析访谈资料，较之格拉泽和施特劳斯的经典扎根理论、查美斯（Kathy Charmaz）的建构扎根理论，它具有一套更严格的操作程序和完整的概念框架。笔者采用程序化扎根理论方法对访谈数据进行三级编码、加工和分析，构建红色档案资源建设因素解析模型。

2.2 数据收集。档案馆、革命纪念馆、党史馆等皆是党和国家红色基因库。[12]广西东兰县红色底蕴深厚，境内革命旧址遗址和纪念设施众多，被誉为“没有围墙的革命历史博物馆”。[13]

本研究以广西东兰县为范围，对6家保管红色档案资源数量较多的单位进行调研，运用半结构化访谈法搜集6家单位相关负责人对红色档案资源建设的看法，收集相关数据（访谈数据收集基本情况见表1）。访谈提纲围绕“红色档案资源建设”主题畅所欲言，主要涉及以下内容：①单位基本信息，包括人员学历、年龄、性别、数量等;②构成现有人员结构的原因是什么？受到了哪些因素的影响？③红色档案资源建设工作开展情况，取得哪些成效？不足之处有哪些？未来有何规划？④存在不足的原因是什么？红色档案资源建设还受到哪些因素的限制？

半结构化访谈在2020年10月份进行，每家单位访谈的时间是30 70分钟。在访谈过程中，征得受访者的同意后，访谈者采取了必要的手机录音和现场笔录。当访谈资料不再出现新的概念和范畴，资料收集工作结束。访谈时间累计289分钟，平均每家单位访谈时间为48分钟，共整理出约3.26万字的访谈文字记录。此外，在访谈开始前，访谈者会参观受访者单位，了解该单位红色档案展馆布局、馆内环境等信息。在访谈结束后，部分受访者会提供相关文献资料，保证数据的可靠性、有效性和全面性。

3 数据分析

编码即分析数据的过程，用于识别数据中具有相似性和重复性的概念，是收集数据和产生理论之间的关键环节。

3.1 开放性编码。开放性编码又称原始编码，是把原始资料分解成离散的部分，比较数据之间的关系，归纳出有重复意思的词或词组，形成初始概念，继而对具有相同特征的概念进一步分类归纳，形成范畴的过程。它的目的是通过打破思考或解释数据中反映的“标准化现象”，给予研究者新的见解。本研究围绕“红色档案资源建设”这一主题，选取2/3的转录文本和相关文献资料进行初始编码，获得54个初始概念（表2），用Ax表示，再将内容和性质相近的概念重新归纳成范畴，最终获得13个范畴（表3），用Bx表示。

3.2 主轴编码。施特劳斯和科宾使用“axial”一词，正是为了在数据中放置一个轴心，这个轴心连接开放性编码中已识别的类别。主轴编码将分散的类别（范畴）有机连接，挖掘其中潜在的逻辑关系，转换成为更抽象的概念和主范畴，使理论逐渐浮出水面。本研究通过对13个范畴之间的内在逻辑关系进行聚类分析，最终归纳出6个主范畴，用Cx表示。各主范畴、对应开放性编码范畴及其中的含义如表4所示。

3.3 选择性编码。选择性编码是对主范畴进行进一步的阐述、集成和验证，提炼出一个“核心范畴”，并将其与其他范畴联系起来的过程。笔者对主范畴和范畴进行深入分析，在与原始资料互相比较的基础上，提炼出“红色档案资源建设因素”这一核心范畴，并以前提、基础、支撑、保障为影响红色档案资源建设的四个维度。

其中，红色档案资源建设环境是前提。完善基础设施建设，围绕“管档、治档、用档”建立档案制度，[14]是红色档案资源建设的前提。红色档案资源及其管理工作是基础。档案资源建设不是将档案简单叠加的过程，而是要通过梳理、挖掘使之蓄势待发，即为释放档案价值做好基础性管理工作。[15]红色档案资源服务平台是支撑。建立集资源、技术、管理、服务于一体的资源共享平台和社交媒体平台，打破红色档案资源建设各自为营的孤立状态，为实现红色数字资源协同管理、实时共享、在线服务提供支持。[16]红色档案资源建设资金、人员是保障。以政府公共财政投入为主，调动社会组织、团体、企业及个人的参与度，自主创造“内生资金”，形成多元资金渠道，同时以人才引进、培养加持，通过资金、人才协同作用为红色档案资源建设提供保障。红色档案资源建设因素解析模型如图1所示。

3.4 理论饱和度检验。理论饱和度检验是停止数据收集和分析的标准，意味着无法从额外的原始资料或数据中发展出新范畴。研究者选取另外1/3的访谈资料依次进行三级编码，经过持续的对比分析，发现不再出现具有代表性的新概念范畴，理论达到饱和，不再收集新数据。

4 红色档案资源建设因素分析

通过编码分析，得出影响红色档案资源建设的6大因素，按照各因素所占比例由大至小依次是：红色档案资源建设环境、红色档案资源服务平台、红色档案资源建设人员、红色档案管理、红色档案资源、红色档案资源建设资金。以下按照“前提→基础→支撑→保障”的顺序对各因素具体说明。

4.1 红色档案资源建设环境

红色档案资源建设环境包括社会需求、制度环境以及基础设施。

4.1.1 社会需求。东兰县利用革命老区丰富的红色档案资源，创作了脱贫攻坚微电影《再次突围》、歌曲《瑶寨月夜美》等一大批群众喜闻乐见的文艺作品，[17]满足公众文化需求的同时，激发群众脱贫致富的主动性，发挥红色文化的积极引导作用。

2004年至今，中共中央、国务院先后印发三期《全国红色旅游发展规划纲要》，2021年印发了《关于新时代支持革命老区振兴发展的意见》，2015年批复实施《左右江革命老区振兴规划（2015—2025年）》。在党和国家政策导向下，红色档案资源推动第三产业发展的力度逐渐增强，红色旅游成为革命老区发展的优势产业。数据显示，2021年上半年，东兰全县红色旅游接待总人数约63.3万人次，拉动红色旅游消费约7.6亿元。

4.1.2 制度环境。制度环境包含国家法律法规、部门管理制度及执行力度3个概念。国家层面上，《中华人民共和国档案法》（2020年修订版）（以下简称“新《档案法》”）为做好档案工作提供了法律保障。《“十四五”全国档案事业发展规划》提出“做好新修订档案法配套法规、规章、行政规范性文件的立改废释工作，加快档案开放利用”[18]的主要任务，但目前红色档案工作仍然存在“制度缺陷”。譬如，尚未有相关的“红色立法”，红色档案资源保护开放利用的法制尚未健全。從部门内部看，部分档案部门亦未建立健全红色档案管理制度，或仅制定了“一些文物登记的制度”，表示“我们还没有设置专门办公室，或者专门设置这样的部门，用于制定这些规定制度”。制度的生命力在于执行力度，执行力度为影响制度环境最主要的因素。[19]

4.1.3 基础设施。基础设施需具备便利性、先进性、合理性、有效性及主题性。其中受访者对馆内设备的先进性、有效性反馈最多，“技术设备落后”“反应迟钝”直接影响到“用户的观感”。此外，标志性和主题性是基础设施的直观表现，标志性意为基础设施是否能够让人印象深刻，成为人们对这一地区记忆的象征。标志性与主题性牢不可分，标志性基础设施的设计，应该立足于当地的“主题定位”，在主题整合的基础上形成主题品牌。东兰县是全国著名革命老区，为形成标志性的名片，必须突出“红色”这一主题，形成“红色品牌”。

便利性主要体现在交通基础设施上。革命老区多位于老少边穷地区，交通是否便利成为当地发展的决定性因素，同时也影响到红色档案资源建设工作，受访者表示“交通条件得到改善后，过来参观学习的人数变多了，频率也非常高”。

4.2 红色档案资源

4.2.1 红色档案资源的特性。红色档案资源形成于特殊的革命年代，具有分散性、稀缺性、民族性、革命性、时代性的特性。其中“分散性”被提及的次数最多，新民主主义革命时期，东兰县有9000多人参加红军、赤卫军和地方游击队，1600多人参加长征，从东兰走到大江南北，到处都留下了革命的足迹。“分散性”在一定程度上割裂了对整体革命历史发展的理解与意义阐释，[20]“稀缺性”则会破坏革命历史过程的完整与全面呈现，两者增加了红色档案资源建设的难度与紧迫性。

红色档案资源具有鲜明的民族性、革命性和时代性。“东兰高山千万重，革命红旗满山红”，[21]从“快乐事业，莫如革命”到“快乐事业，莫如扶贫”，红色精神已融入中华民族的血脉和灵魂，在新的21世纪亦将孕育出一番新天地。充分挖掘和体现红色档案资源的鲜明特征，将进一步提升红色档案资源建设的深度、广度和高度。

4.2.2 红色档案资源的内容。红色档案资源保管主体分散、载体多样，以致有价值的资源较少，难以发挥规模效益，碎片化的资源难以形成完整的故事链条。因此需要深入挖掘红色档案资源的内在关联，构建中国共产党完整的故事链和历史话语体系，[22]才能实现“讲好党的故事、革命的故事、根据地的故事、英雄和烈士的故事”的目标。红色档案资源承载着不同时间、地点、人物、事件的故事，不同的故事之间可能相互关联，要从“时、地、人、事”四要素深入红色档案资源细粒度知识单元的内容。从中提取出潜在的有用知识与发现隐性规律，可以加强红色征程要素联系，勾勒出更完整系统的党组织抗战、人民奋战历程。[23]

4.3 红色档案管理

4.3.1 红色档案实体管理。红色档案实体管理涉及收集、整理、鉴定、保管、统计5个环节。对此应组建专门的收集、整理团队保证档案的完整性和系统性;组织鉴定团队确保真伪鉴定、开放鉴定质量，同时采取有效措施做好档案保管和统计工作。红色档案实体管理的各个环节相互关联、相互制约。譬如，红色档案鉴定工作可以与收集、整理、保管工作相结合。

4.3.2 红色档案信息开发。红色档案信息开发包括红色档案信息的加工和输出。红色档案信息加工阶段，通过挖掘红色档案信息资源，打造了多批红色档案文化产品。诸如红色汇编资料《中国工农红军滇黔桂边游击根据地革命斗争研究资料汇编》《东兰县新民主主义革命时期党史资料汇编》[24]等;红色档案展览策划、布展等，2019年，在纪念百色起义90周年和韦拔群125周年诞辰之际，策划了走进高校的“传承红色基因共圆复兴梦想”红色主题教育图片展;影视产品《红色传奇》之《英雄拔哥》《拔哥的故事》《百年初心》;红色档案文化创意产品，笔记本、书本、纪念册、纪念邮票或者明信片等。尽管红色档案文化产品数量递增，但仍缺乏创新性，难以全面、深入揭示红色档案资源蕴藏的精神理念、核心价值及历史全貌。[25]

红色档案信息输出包括红色档案展览对外推出;红色档案借阅、复制、咨询;红色档案讲座线上或线下传播;红色档案文化创意产品售卖等服务工作。但受开放程度、宣传力度等因素的影响，档案用户并不能完整地获取红色档案信息，信息输出效果差，受众面小。如“多数红色档案编研产品为内部资料，仅供内部交流，不对外公开发行”。

4.4 红色档案资源服务平台

红色档案资源服务平台包括资源共享平台和社交媒体平台。

4.4.1 资源共享平台。从调研资料来看，目前仅有东兰县档案馆使用广西档案信息资源共享平台。该平台仅限档案系统内部人员登录使用，所有技术设备均由自治区档案馆发放，而其他非档案系统的多家单位未有上级指令统筹安排开展数字化工作，加之资金、人员、技术等多因素限制，独立搭建资源共享平台十分困难。

4.4.2 社交媒体平台。从反馈信息来看，社交媒体平台的建设质量受发展时间的影响，受访者表示“微信公众号是临时创建的，发展时间短，仍在完善中”。未创建社交媒体平台的单位表示“政府对新媒体这一块管控较严”，不能随意开设新媒体平台，且“档案涉及保密性，网上公开需要经过多个流程，其信息安全很难把控，一般不会在网上公布”“创建公众号或网站需要技术人员管控后台，对于发文量也有要求，管理较麻烦”。因此，社交媒体平台的搭建和高质量运营，可以扩大红色档案资源的影响力和受众面，但需要人才、资源和技术共同保障。

4.5 红色档案资源建设人员

4.5.1 领导层。领导层包含权力、重视程度、合作意识、传承意识4个概念，可概括为领导者的态度和意识两方面。领导者的态度，包括权力和重视程度，直接影响红色档案资源建设程度。受访者表示想要将红色档案数字化，“但领导不批”，加之“又没有经费”，很难开展数字化。如果想要做红色档案文化产品，需“领导统筹安排”，取決于领导是否有想法，“如果领导有想法，首先还得和县政府申请，因为本身资金很少，做任何项目都得和县政府申请，其次得到他们领导的同意，（最主要）也要看县政府有无资金支持，有资金我们才能做”。可见，资金因素是影响领导者态度的主要因素。

领导者的意识包括合作意识和传承意识。合作意识指领导者对共同开展红色档案资源建设的认知与情感。所谓“上下同，欲者胜”。多数受访者表示在筹备大型纪念活动时“红色档案资料的整理工作量比较大，得找一些经验丰富的工作人员集中整理，光靠一个部门或一个单位整理那么多资料是很困难”。传承意识指领导者对传承红色基因、赓续红色血脉的认知与情感。红色是革命老区最鲜明的底色，老区承载着党的初心使命，老区人民必定“用好红色资源，传承红色基因，把红色江山代代相传”。领导者具备合作意识和传承意识，有利于推进红色档案资源建设。

4.5.2 员工层。员工层包含专业素质、年龄断层、编制影响、工作压力、城市吸引力、自我实现、薪资待遇7个概念，可概括为员工素质、生存需求和发展需求三个方面。员工素质包含专业素质和年龄断层。专业素质上，各单位工作人员文化程度参差不齐，其中以本科学历为主，45人;研究生学历2人;大专学历17人;大专以下学历6人。具有专业技术职称的只有2人，皆在档案馆中。从所学专业来看，目前无档案专业科班出身的人员。年龄结构上，40岁以上人员占64.28%，超过半数;30岁以下仅占8.57%。由此可见，档案工作人员队伍出现年龄断层现象。

生存需求包括编制影响、城市吸引力、工作压力和薪资待遇。受单位编制限制，加之基层公共生活服务设施等不甚完善，薪资待遇达不到预期效果，且工作压力较大，档案专业人员为解决自身生存需求和满足发展需求，往往选择留在大城市发展。

4.6 红色档案资源建设资金

4.6.1 资金来源渠道。访谈资料显示，各单位资金来源渠道主要为国家经费调拨和地方业务经费。东兰县是全国著名红色革命老区，山多地少，地形复杂，自然条件恶劣，经济发展水平低。当地财力有限，资金缺口较大，不少红色资源保护不到位。县政府每年拨给档案馆和其他文化事业单位的资金基本上仅够用于各单位开展自身的业务工作，并无多余资金投入红色档案资源建设。譬如，受访者表示“无专项经费”“有国家经费调拨和地方业务经费，但需用于开展馆内各项业务，包括清潔员薪资、设施维护费、宣传活动经费等”，2/3的调研单位仅有地方业务经费，无国家调拨经费。资金渠道匮乏，过度依赖政府支持，难以支撑资源、人员、技术的多元整合，如此“被动单一”的资金供应链亦是红色档案资源建设可持续发展“滞碍”的直接原因。[26]

4.6.2 资金申请难度。2016年国家档案局印发了《国家重点档案专项资金管理办法》和《国家重点档案保护与开发项目管理办法》，为重点档案的保护与开发提供了资金和制度保障，但对于综合实力较弱的县级单位来说，资金申请存在较大难度。如申报区域性国家重点保护中心建设项目，则该地区必须具备一定的软硬件条件，并将从环境、设施、技术、人才等多方面展开综合竞争。[27]

财力指经济力量。地方层面上，受经济发展状况、资金储备能力等多重因素影响，“领导需多方考虑，申请经费困难”，经济基础决定上层建筑，“县政府解决了物质基础问题才会考虑别的”。

5 结论

本研究运用程序化扎根理论和半结构化访谈法，探索影响红色档案资源建设的因素，主要表现在环境、资源、管理、服务平台、人员及资金6个方面，为推进我国革命老区红色档案资源建设提供了新思路。但本研究仅调研了广西东兰县6家红色档案资源保管单位，事实上，东兰县还有小部分单位和个人也收藏了一定数量的红色档案资源，如果把这些也纳入分析范围，可以进一步增加研究成果的丰富度。

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