航天科技企业创新发展联合基金管理模式探讨

穆京京、李志平/中国航天科技集团有限公司辛优美/北京控制工程研究所

党的十九届五中全会把科技创新提升到前所未有的战略高度，提出要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。新时期科技创新工作强调“四个面向”：面向世界科技前沿增强新发展格局的科技创新原动力、面向经济主战场增强高质量发展的科技创新引领力、面向国家重大需求增强现代化强国建设的科技支撑能力、面向人民生命健康增强美好生活的科技服务能力，集中力量攻关加快建设科技强国。党的十九大报告提出：要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破。《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》明确：强大的基础研究是建设世界科技强国的基石；加强基础研究，提升原始创新能力，是建设科技强国的必由之路。习近平总书记在2020 年科学家座谈会上的讲话中提出，要把原始创新能力提升摆在更加突出的位置，努力实现更多“从0 到1”的突破。高水平的原始创新成果是衡量科技创新能力的重要标志，强大的基础研究是世界科技强国的基石。基础前沿领域孕育重大突破，多学科交叉融合态势更加明显，基础研究、应用基础研究和技术创新相互带动作用不断增强，科技创新模式向网络化、生态化转变。大力弘扬新时代科学家精神，营造风清气正的科研环境，构建良好的科研生态。加大基础研究、应用基础研究投入，把社会资源更多地引导到科技创新上，把人才、项目、基地等创新资源优先配置到解决国家重大需求上。建立与完善符合科技创新特点和规律的评价机制，赋予科研人员更多学术自主权，进一步释放科技人才的活力和创造力。党的十九大部署了建设创新型国家和世界科技强国的宏伟目标：2020 年全面建成小康社会，进入创新型国家行列；2035 年基本实现社会主义现代化，经济和科技实力大幅跃升，跻身创新型国家前列；2050 年建成世界科技强国和社会主义现代化强国，成为综合国力和国际影响力领先的国家。

国家自然科学基金的基础研究源头作用更加突出。“十三五”期间，国家自然科学基金经费总额达到1500 亿元以上，约占我国基础研究总投入的25%，是我国基础研究人才和成果最丰沛的源头。获得国家自然科学基金的资助意味着申请人的学术水平被同行所认可，高校将其作为衡量基础研究水平和人才培养的重要指标。2018 年8 月，基金委启动了国家自然科学基金深化改革，进一步明确资助导向，提出在继续突出原创、聚焦前沿的同时，要更加面向国家重大需求和经济主战场，引导科学家将科学研究活动的源头创新思想生成与服务国家战略需求紧密结合，促使基础研究成果走向应用。

中国航天科技集团有限公司作为中国航天的主导力量，在第七次工作会上明确了建设航天强国路线图：2020 年全面完成“十三五”规划目标，为推动航天强国建设夯实基础；2030 年建设成为世界一流航天企业集团，支撑国防和军队现代化建设，推动我国跻身世界航天强国前列；2045 年在全面建成高质量发展的世界一流航天企业集团基础上，有效支撑世界一流军队建设，推动我国全面建成世界航天强国。聚焦基础原则，加快解决工程瓶颈背后的关键科学问题，培养既懂科学又懂工程的高水平复合研发人才，是推动航天科技创新发展模式实现根本性改变、实现航天强国的有效途径。顺应新时期科技创新工作趋势特点，以及科技强国和航天强国建设的要求，2019 年，集团公司与国家自然科学基金委正式签署协议，成为继中国石油化工股份有限公司、中国海洋石油集团有限公司、中国电子科技集团有限公司后第四家加入企业创新发展联合基金的中央企业，设立了航天科技企业创新发展联合基金。

一、航天科技企业创新发展联合基金概况

1.设立主旨

国家自然基金委与企业共同出资设立企业创新发展联合基金，旨在发挥国家自然基金的导向作用，吸引和集聚全国的优势科研力量，围绕产业发展的紧迫要求，聚集关键技术领域的核心科学问题开展基础研究，促进知识创新体系和技术创新体系的融合，推动我国企业自主创新能力的提升。

2019 年，为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、全面落实国家创新驱动发展战略纲要，构建基础研究多元化投入机制，集团公司正式加入国家自然科学基金企业创新发展联合基金，旨在发挥国家自然科学基金的导向作用，围绕航天科技发展中的紧迫需求，吸引和集聚全国的优势科研力量，聚焦关键科学问题开展前瞻性基础研究，促进知识创新体系和技术创新体系的融合，提升中国航天科技创新能力。建立航天科技联合基金，希望发挥四方面作用：挖掘科技创新源头、勇立科研新时代潮头、引领开放合作龙头、鼓励人才进阶劲头。

2.资助类型

航天科技企业创新发展联合基金坚持有所为有所不为，围绕赶超国际一流和解决型号工程当前和未来面临的瓶颈短板，在临近空间飞行器技术等重点领域开展布局，资助项目类型分为集成项目和重点项目。联合基金所资助的项目，要体现出前瞻性和引领性，能够吸引外部优势力量共同解决。形成的阶段性成果，由现有其它应用基础研究计划和国家级创新平台接续支持，推动逐步走向应用。

航天科技企业创新发展联合基金以集成项目和重点支持项目的形式予以资助，资助期限均为4 年。集成项目主要支持科学发展中具有战略意义，且集团公司具有优势，有望取得重大突破，研究成果达到或接近国际先进水平的前沿性基础研究项目。要求围绕国家重大需求、具有重大科学问题、具有战略意义、多学科交叉特征明显、承担人学术水平高、组织管理能力强。集成项目的直接费用的平均资助强度在每年的指南中给出。重点支持项目主要支持能够结合国家需求，把握世界科学前沿，在一些重要领域和新学科生长点开展关键科学问题研究，特别支持在科学前沿和对学科发展具有重要推动作用的项目。要求基础前沿、有限目标、有限规模、重点突破。

二、管理模式

航天科技企业创新发展联合基金是国家自然科学基金的组成部分，按照国家自然科学基金运行机制和有关项目管理办法执行。集团公司和国家自然科学基金委共同成立联合基金管理委员会，负责指南审定、项目立项等重大事项的决策，下设管理办公室，负责组织与协调项目指南的编制、立项实施、监督检查和结题验收等相关工作。航天科技企业创新发展联合基金强化统筹管理，统一经费使用，统一发布指南，统一评审程序，统一项目管理。

1.管理职责分工

基金委和集团公司对于航天科技企业创新发展联合基金的管理分工明确，如图1 所示。

图1 管理职责分工

2.管理流程

按照基金委指南征集要求，集团公司开展年度指南征集。指南遴选按照需求导向、突出基础原创、聚焦主业、鼓励合作的原则，针对工程研制、关键技术攻关中面临的瓶颈和短板问题、前瞻性问题找准关键难点，凝练出关键科学问题，同时选好优势合作高校，有限目标、有限规模、重点突破，促进基础研究成果走向应用。应特别注意做好与已有研究计划和项目的界面衔接，力戒重复安排。集团公司根据协议规定的重点研究领域，委托集团内优势单位组织专家梳理科学问题框架，并请行业内资深院士进行审查把关，力图把握行业核心技术发展脉搏，面向重大需求梳理出制约行业发展的瓶颈问题，遵循科学体系发展规律，切实做到有所为有所不为，形成有序资助，促进联合基金健康运行。各院负责本单位年度指南的征集、审查。基金委根据国家自然科学基金发展规划、联合基金协议，对集团公司年度项目指南建议进行审核，并在基金委官方网站上进行发布。

按国家自然科学基金管理条例，只有高校、科学研究机构和其他具有独立法人资格、开展基础研究的公益性机构才能注册成为依托单位，集团内制造厂（企业单位）无法注册成为依托单位，需以研究院的名义申请或与注册依托单位联合申报。集团、各院负责组织申请书审查，严把申请书质量关，基金委负责组织同行专家对受理的联合基金项目进行评审。项目评审程序包括初审（形式审查）、通讯评审和会议评审。申请人应当按照年度项目指南要求，通过依托单位工作系统完成项目申请，并对所提交的申请材料的真实性负责。依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交基金委。鼓励集团外优势单位与集团内相关企业联合申请航天科技企业创新发展联合基金。

3.经费管理

航天科技企业创新发展联合基金经费由基金委统一管理拨付，集团公司（包括相关二级单位）的出资经费由集团公司统一拨至基金委帐户。基金委按照每年项目资助经费一次性批准、分年度拨款的方式，根据项目的批准和进展情况，负责将项目资助经费直接拨付至项目依托单位。各院按出资额度，将本单位承担的经费纳入年度预算，并于每年10 月底之前将经费上缴至集团公司。各单位应严格保证联合基金项目承担单位的研究经费，确保专款专用，不得挪用、挤占项目研究经费。项目资助类型为定额补助式，资金分为直接费用和间接费用。

三、立项情况分析

2019 年11-12 月，集团公司以问题为导向，通过各院组织申报和知名专家推荐两种方式，重点围绕航天工程面临的瓶颈短板，组织多轮专家提炼出具有科学意义和应用价值的关键科学问题，形成了2020 年度项目指南，共41 个研究方向。2020 年1 月，指南相继通过集团公司科技委专家评审、国家自然科学基金委与集团公司联席会议审查后，由国家自然科学基金委面向全国发布。

2020 年，基金委共收到申请项目56 项（其中，高校牵头申请的25 项，23 个科研机构牵头申请项目31 项，所占比例如图2 所示；集团内单位牵头申请的30 项，集团外单位牵头、集团内单位参加的23 项，集团外单位牵头、无集团内单位参加的3 项，所占比例如图3 所示）。经过通讯评审和会议评审，21 个项目通过评审获得立项，占申请数的37.5%（其中，集团内单位牵头的项目13 项，占立项总数的61.9%，占集团内单位牵头申请的43.3%；集团外单位牵头、集团内单位参加的项目8 项，占立项总数的38.1%，占集团外单位牵头、集团内单位参加申请的34.8%，如图4，图5 所示）。

图2 科研机构和高校牵头申请项目数

图3 集团内外牵头申请项目数

图4 集团内外牵头立项项目数

图5 项目立项比例

2020 年是集团公司加入企业创新发展联合基金的第一年，研究发展部在管理与服务两个方面的各项工作对联合基金的申请起到了重要作用。

一是加强培训和宣传力度。在项目申请启动前，研究发展部组织召开了联合基金项目申报工作培训视频会，集团公司共400 余人参加了会议。会议邀请了多年参与国家自然科学基金申报与评审的高校知名教授和集团公司有关专家，解读了国家自然科学基金改革新政策和2020 年度指南要点，介绍了基金项目受理、评审的主要环节和注意事项，讲解了如何撰写高质量申请书等。通过培训，提高了研发一线人员对联合基金的研究定位和重要性认识，指导和帮助申请人提高项目申请质量。

二是建立了自上而下和自下而上两种指南生成方式。研究发展部一方面邀请集团公司部分院士和型号“两总“，研究提出了数项长期制约型号任务发展的工程瓶颈及共性问题，并组织国防科技重点实验室梳理和凝练关键科学问题，形成联合基金重点支持方向，并每年通过重点实验室学术委员会，对支持方向进行更新迭代。另一方面，积极发挥各主要研究厂、所的积极性，由各院组织本单位研发一线队伍，根据工程研究实际需要，提出具体的指南研究方向。

三是充分发挥专家指导把关作用。在指南确定和项目参加会议评审前，研究发展部均会组织集团公司内外部分院士和专家，对指南和申请书进行指导把关，并组织对答辩环节进行模拟预演，取得了较好的效果。例如，集团公司有16 项牵头申请的项目参加会议评审，13 项获得通过，通过率为81%，而集团外单位有15 项牵头申请的项目参加会议评审，仅有8 项获得通过，通过率为53%。

四、启示和建议

从航天科技联合基金立项分析可见，由集团内单位牵头项目的资助率是43.3%，高于国家自然科学基金资助率（30%以内）。通过对联合基金的评审情况进行分析，为了提高资助率，提出如下申请书撰写建议，下文仅针对常见文章中未涉及的建议以及航天工业部门国家自然科学基金的申请进行论述。

图6 为申请书各部分关系图。申请书是一个有机的整体，各部分内容应支撑研究内容，每个部分和细节都要认真推敲，严谨细致，浑然一体。

图6 申请书各部分内容相互关系

1.创新是自然基金的根本，需要体现在申请书的各个部分

自然基金申请的根本是创新点，这一点大家是认同的，问题是申请人在撰写申请书时常常会忽略在每一部分都应体现创新这个根本。例如，在立项依据部分，需要分析申请项目的科学问题难点，解决难点才能体现创新。在可行性和研究方案部分，申请人为了体现项目的可行性和可解决性，又会把项目的难点忽略，写成通过已有技术即可完成。因此，在撰写申请书时，申请人始终要有一根弦，那就是把创新的问题体现在申请书的方方面面。

2.申请人的研究基础是评判项目是否顺利完成的依据，最好在研究现状中有所体现

评审专家评审项目的宗旨是，被评审的项目是否能够在申请的时间内完成。这也是为什么自然基金要求有限目标。那么，除了申请人介绍和研究基础部分外，其他部分如何体现申请人的研究基础呢。在国内外研究现状部分，注意描述申请人的研究在相关研究中的地位。参考文献中尽量包含申请人的论文专著。这也就回到了自然基金申请的根本所在，申请人需要具有申请项目方向的良好的研究基础。“功夫在诗外”，这就要求申请人注意研究成果的积累。

3.关键科学问题与研究内容不同

经常发现申请书的关键科学问题是直接拷贝研究内容，这是必须避免的。因为科学问题的提炼直接体现申请人在相关领域是否开展深入研究，是否了解本领域的本质理论问题。因此，必须避免这个问题。笔者在图6 中用“≠”来强调这个问题，请申请人务必重视。

4.研究现状部分包括科学问题的研究现状

这一点是工业部门申请自然基金必须注意的问题。由于在其他技术项目各个口子申请项目时，国内外现状一般描述相关领域重大研究计划、国内外发射的型号产品等，因此在申请自然基金时也习惯性地描述这些内容。但这些内容仅是自然基金申请的研究背景，自然基金申请书的国内外研究现状需要从这些研究背景提炼出科学问题，然后分析这些科学问题的国内外研究现状，从而明确其难点，引出下一部分的研究内容，需要注意的是，在分析科学问题的国内外研究现状时与综述文章有所区别。自然基金的读者是领域内专家，因此，当撰写这部分内容时，需要意识到，作为读者的评审专家，实际上是对这部分内容非常清楚的。因此不需要像写综述文章那样，把相关的细节都写清楚。这一部分不是需要申请人“给专家上课”，而是“专家评判申请人对于这些科学问题的国内外研究现状是否了解”。试想，如果需要向忙碌的专家汇报科学问题的研究现状，我们需要做什么？应该整理出关键重要的文献，把科学问题研究现状的来龙去脉思考清晰，然后条分缕析，言简意赅地进行描述。

5.关于涵盖整个研究内容

涵盖整个研究内容指的是申请人和参加人的研究基础需要能够覆盖全部研究内容，不能存在申请人和参加人对于某一项研究内容没有研究基础，没有做过相关研究的情况。如前所述，研究基础是评审人判断项目是否能够顺利完成的依据。因此，如果在某部分存在“漏洞”，评审人是很容易发现这个问题的。如图6 所示，有两个部分有关涵盖整个研究内容：一个是研究基础部分，另一个是申请人介绍部分。这两个部分都需要注意这个问题。申请人寻找合作者时也要考虑到这个问题。

6.请他人帮助检查申请书

这一点不涉及研究内容，但在写申请书时是非常重要又容易被忽略的一点。每一位申请人都有共同的体会，当多次修改申请书以后，感觉筋疲力尽，自己已经检查不出存在的问题。因此建议最后一定要请他人帮助检查申请书，包括重新查阅参考文献，确保各要素正确；杜绝错别字；保证标点符号、字体和格式的正确性，包括申请人和参与人介绍的格式相同等。这些问题不涉及研究内容，但是影响评审专家对于申请人的学术严谨性的判断，需要认真对待。

针对当前联合基金开放程度还不够、集团各单位的申请书质量还有待提升等情况，研发部后续将在以下方面重点开展工作：

一是有针对性地加强撰写联合基金申请书的培训和交流，拟面向一线科研人员和项目管理人员编制并下发联合基金工作手册，让各单位科研工作者和基金管理者进一步了解和掌握国家自然科学基金的最新政策、申报流程和申请书撰写方法与技巧，提升从航天工程中提炼关键科学问题的能力，进一步提高项目申报的通过率。

二是充分发挥国家自然科学基金的平台和纽带作用，利用联合基金中期检查和结题验收的机会，加强研究队伍的学术交流，积极促进研究成果的应用转化，并拓展和深化集团公司与高校的交流合作。

三是加大联合基金的宣传，鼓励集团公司内各单位与集团公司外部科研院所、高校联合申报联合基金项目，共同开展联合基金课题研究，同时共同谋划国家自然科学基金创新团队项目、基础科学中心等项目。

四是后续在指南征集和编写中，进一步扩大指南内容的包容性和开放度，不再对技术路线和研究内容等作过多限定，以吸引国内更多研究团队积极参与项目申报，力争引入更多的创新思想火花。