科研管理者在自然科学基金申报中的服务成效提升策略

殷嘉珺　金伟

【摘 要】国家自然科学基金作为一种覆盖面广、受众人数多、评审合理、管理高效的资助形式，已成为国内高水平基础及应用研究的重要经费来源，也是国内科研型医院科研竞争力的直观体现。自然科学基金申报周期相对较长，申报要求高，大型科研型医院的科研管理部门应通过提升在申报过程中的服务覆盖率，按申报需求主动开展并不断优化支持服务内容，以提升科研管理者在自然基金申报过程中的服务成效，推动医院在基金领域的健康发展。

【关键词】国家自然科学基金；医院；科研管理

1986年国家自然科学基金委正式成立，至今已有30年。其预算规模在不断发展中已经扩大了300倍以上，财政拨款达到248亿元，成为国内影响范围最大、且评审制度公正、管理高效、资助多样的科学基金类别。对科研机构而言，自然科学基金是人才培育与学科发展的推进器，对机构的长期科研竞争力发展有着长期且关键的影响。

自然基金委医学部自2010年首次接收项目申请以来，获批项目经费总量高居各学部之首[1]。作为医学部基金申报的重要组成，对致力于打造自身学术影响力的大型科研型医院而言，在施行人才培育引进、医院政策激励、调动整体科研参与积极性之余，科研管理者的主动服务意识与服务成效也在极大程度上保障基金申报工作的顺利进行、提升医院总体获资助率[2]。

1 国家自然科学基金申报工作的时间点

国家自然科学基金资助的获得是厚积薄发的过程，对申请人而言，有赖于长期的思路酝酿与研究积淀；对于支持部门，也需要为科研工作者提供持续服务，贯穿整个申报过程。每年自然基金委集中申报项目的时间相对固定，前期准备与申报阶段的规律性极强，遵循规律后申请者与科研管理者能够主动掌握节奏，安排申报工作的有序进行。对集中申报期的项目，申报周期一般如图1所示。

图1

2 提升基金申报管理服务成效的若干策略

2.1 科研管理支持服务时间节点的适宜性

国家自然科学基金的整个申请过程时间跨度长，涉及到确立申报意向、前期数据成果整理、申报方向选择、标书初稿撰写、修改优化、附件材料准备、形式审查、最终提交等多个环节。在每个环节中，科研管理部门都应寻找恰当的时间点提供相应支持。

每年3月集中申请递交后，即为次年新一轮基金申报启动的时间。4月到9月间，我院科研管理部门邀请院内外诸多基金资助经验丰富、学术造诣深厚的研究领域专家，开设前沿讲座，讲授基础研究领域的最新研究进展与课题设计思路，为拟申报基金的广大科研工作者启发思路，寻找创新突破点，也可借此机会向专家咨询交流。

10月起，本单位的基金申报工作正式启动。科研管理部门根据当年实际情况，拟定申报过程中每一个关键步骤的时间安排。同时，在全院范围内，针对当年所有具备申报资格的科研人员，通过科室主任宣传与奖励政策引导，展开动员，调动科研人员参与申报的积极性，提高申报基金的人员基数。为了在后续能够展开针对性支持，科研管理部门对全院提出申报意向的人员进行摸底调查，了解申报意向以及拟申报项目类型，对某些反馈意愿较弱的个人及科室了解原因并继续动员。

11月到次年1月，是申请者整理数据、确立题目、撰写标书的关键时期，大部申请者在这段时间中完成了申请项目主体内容的撰写，并着手于修改与优化。在这个阶段，科研管理部门分别在申请者初稿撰写完毕、初次及后续修改完成时，邀请多名不同学科领域、标书撰写及评审经验丰富的院内外专家，为申请者从课题思路、技术分析及撰写方式等不同角度，展开多轮三对一（每一位申请者由三位专家辅导）的书面辅导以及面对面辅导，让申请者有机会当面与专家交流标书写作问题，同时与专家保持沟通，持续改进申请书的质量。尤其对于申请经验尚不丰富，或无法寻找到合适的辅导人员的申请者，更显必要。

随着基金申请工作逐渐进入白热化阶段，科研管理部门受理申请咨询的工作量也有明显增长。而这一时期科研管理者应实时紧抓细节，注意申请者的不同需求。如本院每年申报的项目中，绝大部分在医学科学部与生命科学部，涉及到大量动物实验或人体受试者试验，有严格的伦理审查要求，需要向申请人明确伦理审批流程信息；另外，每年针对一些特殊申报群体：如无依托单位人员、博士后、在职攻读研究生等，基金委有明确的提供附件要求，需要针对这些群体提供相应的手续办理指导；又如某些合作性质的项目，需要提前准备与合作单位的协议。

2月中下旬，申请者的标书撰写工作大都准备就绪，此时科研管理部门则收集当年所有拟申报人员的申请书，逐一进行高级职称人员限项检查与形式审查工作。自2014年自然基金委开通网络申报以来，有一部分的形式问题由于系统设置在申请人填报过程中可直接避免。作为首轮筛选直接考察的内容，形式审查点客观明确，是决定每一份标书能否进入专家评审阶段的第一关。申请者与科研管理者在这一步的准备应尽可能到位，以免因小失大。根据每年自然基金委的最新要求，我院的科研管理者都为每位申请者列出形式审查要点清单，申请人在提交前根据清单项目逐项自查，最后由管理部门逐份标书统一清查。

2.2 服务针对受众全面

作为高校附属医院，我院的基金申报人员类型多样，包括临床医生、基础研究PI、临床医技人员、研究助理等等，申报项目类型囊括从青年、面上项目到各类重点、人才项目不等。针对不同层次的对象需求，科研管理部门应当提供不同类型的支持服务，才能实现更高的服务成效。例如，在标书撰写阶段，科研管理部门邀请多位不同学科领域专家进行辅导，从基础研究、到临床统计、到基金政策指导，全方位进行辅导；又如，青年项目的申报人员多为刚刚起步的年轻研究者，科研管理部门也会着重对其进行申报政策的解答指引。

2.3 开展服务的普及率

实现科研管理部门服务开展成效的重要前提是全体申报人员对科研管理部门所提供服务的知晓程度与参加情况。因此，对人员的申报意向提前进行摸底就尤为重要，通过事先了解，科研管理部门可以主动出击，更有的放矢地推送消息与传达服务。我院申报者大多为临床医生，临床工作繁重，因此我们尽可能更高频次地开展基金辅导，使更多的申请人有机会参与。在申报过程中，我们也要求每个项目组指定一位特定联系人，能够及时将申报相关的最新进展传递到位。

2.4 服务成效的评价与追踪

如前所述，国家自然科学基金的申报周期相对固定、规律性较强，对此，科研管理部门开展配套支持服务，应是一个按需调整、持续优化、与时俱进的长期过程。在每年的基金申报过程中，科研管理部门会结合当年的最新政策要求与申请者新的需求，寻找适宜的辅导人员、提供最实时的咨询；每年的初筛结果返回后，根据初筛原因在次年进行强化性审查，使得近3年我院的形式审查初筛率逐年降低；在基金资助结果公布后，针对未获资助的项目意见进行统计归类，并反馈至每一位申请者帮助优化次年申请水平。

3 科研管理者持续提升服务的讨论

基金申报的支持服务已逐渐成为大多数机构科研管理部门的常态工作，在管理与服务过程中，如何通过提供优质创新的服务来拉动本单位基金申报的成功率，打造科研管理部门自身品牌，是每一位管理人员不断追求的目标。

3.1 升级管理思路，应对迅速增长的申报规模

以我院为例，2010年我院申报数为83项，通过人才引进、院内动员等多重政策，在2016年，申报数量已跃升至176项，6年间增长一倍余。激增的申报数量意味着对专家辅导需求、申报咨询需求、形式审查需求不仅在数量上，更在问题的复杂与突发程度上有更高的考验，对科研管理者意味着在同等时间内更高的处理效率，更少的出错率，以及需要针对每一位不同申报者的多样性的服务。

数量增长的同时，基金申报的类型与层次也日益丰富：从只有面上、青年等基本类型的项目，到杰青、优青、重点、重大、地区合作、国际交流等多种类型的项目全面冲击。不同类型的项目申报评审流程不一，对申请者与标书准备的要求全然不同，在保证我院基础类型项目资助率的同时，针对特殊类型项目的申报人，提供专业性更强、更具参考价值的申报支持。

3.2 优化政策解读，为项目申请提供个性化支持

12月-1月是国家自然科学基金项目指南发布的时间，对于当年最新申请要求、限项规定、以及集中申报阶段开放的项目类型与要求都作了具体说明。除了项目申请本身的要求，还有对于项目经费预算、依托单位管理等相关办法，对指南的全面熟悉是申报支持工作的基础。自然基金委的申报政策在动态发展中不断前进，对于项目的设置、经费预算的填报、限项的要求正顺应不同的时代背景持续调整。因此，不能将过往经验简单沿用，而需实时关注最新指南要求，明确不同类型项目的不同条件，并主动积极地获取项目申报的最新动态，应对不同项目的申报咨询才能把握重点。

4 结语

作为大型科研型医院中科技创新、人才培育、学科建设的重要支持性部门，科研管理部门开展的工作必须采取科学的管理方法与紧扣发展的服务理念，将支持与统筹的不同职能结合，持续提升机构的科研竞争力。

【参考文献】

[1]褚怡春，杨永华，高翔，王健，毕建新，刘开强.我国高等院校基础医学研究的发展现状与对策：基于国家自然科学基金视角的讨论[J].中国科学基金，2016（1）∶89-95.

[2]程梦明.医学类国家自然科学基金项目管理与医院科技创新机制研究——以安徽省某综合性三甲医院为例[D].安徽医科大学，2015.