军队院校图书馆重要情报源灰色文献和开源信息的建设策略

伦 宏 张靖园

（国防大学政治学院 上海 200433）

近年来，图书馆以读者为中心，开展了形式多样的读者服务，并通过构建共建共享的服务平台、引进先进智能的设施设备等方式，不断创新服务手段，优化服务方式，致力于提升服务质量，以促进智慧图书馆的发展。2020 年新修订的《军队院校教育条例（试行）》要求，军队院校应当创新现代教育理念和教育方式，加强信息资源建设，为院校教育工作提供服务。对此，各军队院校图书馆应以文献资源为基础保障，除了要提升文献质量，拓展采购渠道，丰富载体形式，还要在文献揭示的深度和广度上下真功夫，切实做好信息资源开发工作。对内，军队院校图书馆应深挖本院校、兄弟院校、上级机关等的内部灰色文献资源；对外，应广泛收集互联网灰色文献和开源信息，运用专业技术对其进行提炼并开展学术研究，获取可对接教学科研、服务未来战场的开源情报，为培养德才兼备的高素质、专业化新型军事人才提供智力支持。

1 灰色文献和开源情报的定义

军队院校文献资源按公开程度可划分为白色文献、灰色文献和黑色文献。白色文献通常指通过正规出版机构出版并公开流通的文献，包括图书、报纸、期刊等，图书馆的年度资源建设经费大部分是用于采购白色文献；黑色文献指非公开出版发行或发行范围较小的文献，如涉密资料等，在三者中数量较少；灰色文献（Grey Literature, GL）介于白色文献与黑色文献之间，体量相当可观。

在1997 年第3 届国际灰色文献大会（The Third International Conference on GL）上讨论并通过的“卢森堡公约”（Luxembourg Convention）将灰色文献定义为：“由各级政府、学术界、工商业界产生的，以电子或印刷版形式传播的不受商业出版控制的文献。”[1]1-38该定义后被全球图书馆界广泛引用。

王世伟将灰色文献的价值归纳为八大类：稀缺性的文献价值、不对称的情报价值、史料性的历史价值、多样性的数据价值、多维度的社会价值、参考性的智库价值、独特性的学术价值、收藏性的经济价值[2]。军队院校图书馆尤需关注其学术价值、情报价值和智库价值。

在建设文献资源时，军队院校图书馆要保证所采资源符合（白色文献）专业全覆盖、文献高质量、对接高精准的要求。在持续关注传统优势学科领域的同时，兼顾新兴学科和交叉学科的专业发展动向，在专业化上深耕细作，在知识化上突破创新，在个性化上设计打磨，突出文献资源的研究性、参考性、前瞻性，为拓展服务范围提供强有力的资源支撑。然而简单的文献收集、数字化处理已经无法满足当下的需求，因此，图书馆应在对文献进行深挖掘、深加工的基础上，投入更多精力，从中提取学术价值较高的信息。

除了要重视军队院校教学科研会议等产生的灰色资源外，文献资源建设需拓宽视野、拓展领域，关注互联网中的开源信息。美国国家情报总监办公室（ODNI）在一份文件中，将开源情报定义为“产生于公开可得信息且被及时收集利用并分发到恰当受众以满足特定需求的情报”[3]。美国空军上将、第二任空军参谋长和第二位中央情报局局长霍伊特·范登堡曾说，美国有80%的情报是通过公开资料发掘获得的。当前互联网已然成为搜集公开来源情报的新渠道。

据此，笔者将军队院校图书馆文献资源情报服务归纳为：根据教学科研和读者群体的需求，通过合法手段收集、处理、分析、整理和利用军队内部和互联网中存在的半公开或公开的电子或纸质信息资料，并据此为教学科研和战斗力提升提供服务。

2 军队院校图书馆灰色文献和开源信息资源建设的内容与特点

军队院校灰色资源主要涵盖教学文献（如教案课件、教学大纲、课程建设资料、教学案例、教学参考资料、教材等）、科研文献（如专著、译著、编著、学术论文、学位论文、会议论文、科技报告、专题研究报告、立项结题资料等科研成果）、行政管理文献（如规章制度、各种政策性文件、党建资料等）及其他文献（如院校学报、内部刊物、参考咨询、校园网内资源、交换资料等），是最具军事院校学科专业特色的文献资源。按涉密程度的不同，通常可将这些文献资源分为内部资料、秘密资料等，但其参阅审批手续较为复杂，在一定程度上影响了其研究与使用。

随着信息技术的快速发展，社会信息量呈几何数级增加，人们在使用各类社交媒体时产生的大量信息，都可能成为重要的情报源，特别是大数据、云计算等技术的广泛应用，大大提高了情报收集、处理和利用的效率。传统开源情报的主要来源是图书、报纸、期刊、广播电视等新闻媒体；互联网时代，开源信息飞速增多，除了上述纸质和电子形式的传统情报源外，还新增了网络社区这类新型情报源，包括bbs 论坛、博客、微博、短视频等，其中用户个人发布的一些信息，如某一专业领域的学术新观点、对重要问题的探讨、各界对舆情事件的反应等，也都具有一定的参考价值。

鉴于两类资源的特点各异（详见表1），军队院校图书馆既要擅于从灰色文献中提取具有较高学术价值的情报信息，又要能充分利用开源信息多样性、灵活性和快速性的优势，将其作为重要补充，为情报服务提供更为全面的文献支撑。

3 军队院校图书馆灰色文献和开源信息建设现状及存在的问题

3.1 灰色文献和开源信息的建设现状

随着信息技术的快速发展，我们将更多的注意力集中在新技术应用、智能设备引进、阅读服务创新等方面，却渐渐忽视了对最基础的业务领域——文献资源建设进行更深层次的研究。从某种程度上讲，我国图书馆文献资源知识挖掘的进度落后于业务领域对新技术的开发和应用，尽管读者服务范围不断拓展，服务内容不断创新，但是服务深度还不够。

2018 年12 月7 日，我国第一届全国灰色文献年会在东莞图书馆召开，主题为“灰色文献开发与利用”，会议详细探讨了灰色文献的内涵与价值、灰色文献在图书馆业务中的地位、灰色文献长期保存、灰色文献开发利用、图书馆在灰色文献开发利用中的角色六个方面的问题[4]。2019 年7月10日， 第二届全国灰色文献年会在赤峰市图书馆召开，主题为“灰色文献与智库服务”，进一步探讨了灰色文献与智库服务、灰色文献开发利用方略、灰色文献建设重点方向、灰色文献开发利用实践案例四个方面的问题[5]。业界连续两年召开灰色文献主题年会，说明灰色文献正逐步获得我国图书馆界的重视，军队院校图书馆要跟上步伐，加强顶层规划，逐步推进全文数据库建设，构建线上线下多元化集成的信息资源体系。

当前，欧美等发达国家已逐步实现对开源情报的收集、整理、加工和利用，其组织机构设置和政策法规也已相对成熟。美国的开源情报实践已有80 年的历史，多次发布手册、条例，不管是国家层面还是军队层面，都将其视为重要的情报课题。1941 年2 月，美国成立外国广播监测处（FBMS），这成为美国收集和分析军事开源情报的标志[6]。2001 年发生的“9 ·11”事件是美军开源情报的转折点，当政府和民众发现他们面对的敌人具有分散、隐蔽、不易监测的特点，仅依靠中央情报局、国防部提供情报的传统模式已经无法适应复杂多变的现实需要，自此搜集开源情报也正式成为一个单独的情报科目[7]。2012 年，美国正式发布“大数据研发计划”,美军开源情报工作正式进入“大数据”时代。目前，美国情报战略的关注领域已从军事逐步扩大到外交、经济、政治，甚至明确表示各种网络社区信息也是情报的来源。这提醒我们随着技术的不断发展，开源情报已成为情报搜集的主要来源[8]。

我国研发的军事类数据除了有军事类图书、论文总库等之外，还有知远战略与防务研究所推出的相关产品。该研究机构主要由资深退役军官和相关专业学者组成，立足防务动态和学术热点开展追踪分析，着眼长远性、战略性问题研究，参考价值高，广受军队院校教员和科研工作者的欢迎。经过调查和试用，目前引入该研究机构旗下“知远 ·外军防务开源情报数据库”的呼声较高。当前世界形势多变，我军需要更多地了解外部世界，掌握新军事发展脉搏和外军发展动向。该数据库长期从事外军研究，可全领域覆盖防务类情报，主要设有人物、机构、会议、文档、条令法规、知远期刊、军事译文、外军防务期刊、知远纸质材料等模块，可为广大师生官兵提供高品质的情报信息。

在网络灰色文献资源方面，北京雷速科技有限公司于2005 年开发的方略知识管理系统，涵盖军事学、哲学、经济学、法学、管理学等15 大门类，108 个一级学科、600多个二级学科和3 000 多个三级学科，设有学术站点、知识要闻、国际动态、人物、研招资料、会议中心、学术指南、课件、知识库等栏目，是一个综合性学科网站集群，致力于收录各学科的灰色文献。此外，该公司还创办了我国图情行业第一家全方位、综合性的互联网专业学术交流平台“e 线图情”（http://www.chinalibs.net），其收录的文献也主要以网络灰色文献为主[1]1-38。

3.2 灰色文献和开源信息建设存在的问题

3.2.1 共性问题

（1）收集种类偏少，体系尚未形成

军队院校图书馆目前主要收录的灰色文献有：该校本科生、硕士研究生和博士研究生的学位论文；机关部门赠送的教材类内部资料（有本校编著的，有上级单位统一下发的，还有兄弟院校交换的）；一些离退休干部或教员赠送的个人藏书，部分为非公开发行、仅限内部传阅的文献。其中不少资料存在过度保密和分类不清的问题。

我国关注互联网开源信息起步较晚，一般只有接到临时性的专题任务，才会对相关资料进行收集汇编。虽然有部分军校图书馆已率先针对学科专业特点、时事热点等主动开展情报服务，但不少仍处在被动接收任务、完成任务的状态。加之其收集到的资源大多呈零星、孤立分布，收集效率不稳定、种类不齐全，缺少宏观的顶层设计和整体的系统规划，灰色文献功能发挥受阻，体系有待形成。

（2）推广力度不足，服务深度不够

由于部分灰色文献入藏图书馆管理系统时，未做区分标注和推荐，因此多数读者并不知晓这些资源的存在，只有少数教学和科研人员会查询利用，从中获取所需的佐证信息或事实数据，贡献率不高，服务效能不明显。此外，在开展读者服务时，活动设计很少涉及灰色文献和开源信息，书目推荐也几乎是白色文献，宣传推广比例严重失衡。

在学科服务和情报服务方面，军队院校图书馆鲜少涉及相关服务描述，缺乏对读者信息素养教育的引导。其对灰色文献、开源信息的开发利用尚处于初级阶段，注意力主要集中在收集方面，后期的整理分析、挖掘利用工作相当有限，整体水平有待提高。

3.2.2 灰色文献建设存在的问题

（1）共享意识淡薄，版权问题复杂

部分作者缺乏共享意识，想要在图书馆找到所需的灰色文献资料，但又不愿将自己的作品拿出来分享，一般只在职称评定或年度考核中才将科研成果进行展示。这些作者认为资源建设是图书馆的工作，却没有意识到他们也是参与者，可以为灰色文献建设贡献自身的力量。还有的单位则存在管理不规范，造成文献资料丢失的情况，容易挫伤资料提供者的积极性。

目前，军队院校仅有学位论文有相对正规的缴送政策，其他科研成果没有明确规定由哪个部门接收，存在多头管理，边界模糊的问题。这种建设环境加大了文献资料的收集难度，影响了资源建设的规模和格局。

由于军队院校的灰色文献大部分是内部资料，具有流通面窄、隐蔽性强、透明度低的特点，采集相对不易。又因其大部分不通过正式出版发行，版权处于“灰色”状态，版权保护容易被忽略，导致侵权行为常有发生。

（2）数字化进程缓慢，标准不规范

近年来，教学科研人员习惯用计算机处理各类信息，诸如教案、课件、研究报告等都有电子文本。但是年代较久远的内部资料大多只能搜集到零星的纸质文本，这些珍贵资料的收集具有不稳定性和临时性，并未被列入图书馆的常规业务工作，其数字化加工也常常被搁置，因此灰色文献资源仅停留在收集保管阶段，并没有做好开发利用工作，价值也未能充分体现。

另外，灰色文献收集渠道广泛，成果内容和类型不尽相同，数据格式也多种多样，但图书馆没有统一的加工标准，军队院校也普遍没有专门的机构和专业人员参与加工，仅凭图书馆工作人员的个人经验对数据进行归类处理，较为随意，影响了信息著录的完整性和文献揭示的准确性。

（3）技术水平不高，利用层次不深

由于人员不足，军民融合涉猎范围有限，当前军队院校图书馆的数字化水平普遍不高，能自主进行规范化数字加工的单位更是少之又少。目前军队院校图书馆基本停留在将灰色文献资源进行简单陈列的阶段，普遍存在IP 访问受限、更新滞后的问题，且未按最新学科专业进行划分，内容呈现不够系统化，无法精准聚焦战斗力提升等方面。

3.2.3 开源信息建设存在的问题

（1）开源信息体量大，筛选有难度

相较于灰色文献资源建设，图书馆尤其是军队院校图书馆对开源信息的关注起步更晚，互联网上丰富的资源虽然易得但更容易被忽略。早在1992 年美国就开启了对本国情报界的大改革，明确了开源情报在情报界中的重要地位。此后各类计划的颁布与相关机构的成立，都表明美国将情报资料来源的视角转向了开源信息。

开源信息尤其是互联网上的资源，不受时间地点限制，更新周期短，涉猎领域广，数据量呈指数级增长。除了通过传统媒介传播外，开源信息还广泛存在于互联网新媒体中，但这也会导致真正具有情报价值的信息容易被湮没。加之因立场不同、角度不同，个人观点或多或少带有主观色彩，存在认识片面或被虚假信息欺骗的可能性，这些都加大了信息甄别和筛选的难度。

（2）综合素质要求高，培养周期长

新时代的军事教育方针提到要立德树人、为战育人，培养德才兼备的高素质、专业化新型军事人才，图书馆作为军事院校人才培育主渠道上的重要一环，应紧紧围绕学科建设和战斗力标准，加大军事外文文献资源的建设力度，切实将服务保障转化为看得见的战斗力。对此，图书馆要保持对重点学科专业情报的敏锐嗅觉，还要具备情报分析处理能力、数据可视化工具应用能力、多语种阅读理解能力等。这些能力需要经过系统化的培养和教育，需要长时间积累工作实践经验，这样才能提供专业化、精准化、高效化的服务。但目前军事院校图书馆普遍存在人少事多的压力，相关领域的人才队伍建设滞后，攻坚克难的精神不足，勇于担当的意识不强。

4 新时期军队院校图书馆灰色文献和开源信息情报建设的对策建议

情报不是简单地堆砌文献信息，情报开发利用一般包括收集、处理、分析、传递五个环节，再加上专业研究，才可提供专题化、特色化的情报服务。

4.1 提高参与意识，加强组织领导

军队院校的灰色文献是在教学科研、行政管理等活动中产生的珍贵资料，体现着各院校的学科专业水平、教研团队实力，具有较高的学术收藏和科研价值。灰色文献建设作为图书馆的核心业务之一，于图书馆发展而言是大势所趋[9]，可将其视作业务发展新的增长点。首先，要充分认清其必要性，进一步健全完善相关机制；其次，要与每个作者加强沟通，言明图书馆收集利用文献的整套流程，用规范性和专业性激发其参与的积极性和主动性，令其充分认识到参与文献资源建设、情报服务工作的重要意义，进而贡献个人力量，形成团体成果。

文献资源建设质量的高低，关键在于组织领导。院校领导、馆领导必须高度重视，确保有组织、有计划地开展建设工作，并落实到年度业务工作规划中。文献资源建设不是一蹴而就的，它是一项循序渐进、久久为功的基础性建设工程，必须经历数量增长和质量提高的过程，才能真正实现可持续发展。军事院校要充分挖掘灰色文献和开源信息的学术价值，建立高端智库，发挥其服务教学科研、人才培养、领导决策等功能。

4.2 加强协作配合，扩大收录范围

规范管理，制度先行。各单位在制定文献资源建设与管理规定时，必须把灰色文献资源建设考虑在内，明确建设目标和内容、业务分工和职责，确保有章可循，实现有效管理。各业务部门应依照计划要求相互配合，推动制度落地落实。图书馆是军队院校文献资源建设的主要力量，机关部门、教师、学生都是重要力量，图书馆应积极沟通协调，发挥联动优势，合力推动文献资源实现高质量发展。

除了熟知的教学文献和科研文献外，行政管理文献也不应被忽视。①内部挖掘。平时机关下发的各种学习文件，以及年度规划、建设方案等都应被充分利用；关注各大机关的最新动态，新的政策法规、条例都具有历史收藏价值；关注兄弟院校图书馆的资源建设，及时做好内容补充；关注内部出版社出版的最新图书与教材，及时采购引进；成立文献建设与开发利用联盟，各院校发挥专业优势，确保资源质量，促进学术交流。②外部拓展。引进优质军事数据库，了解国际军情动态；推荐高品质灰色文献收录网站，及时了解学科前沿信息；关注同类型地方高校的图书馆网站，其开放获取（Open Access，OA）栏目中灰色文献占比较大，且网站提供的链接都经过精心筛选，可对照所需的专业专题查阅下载。

4.3 确保重点突出，加快数字转化

灰色文献和开源信息涉及领域广泛、载体形式多样、更新速度快，是图书馆进行特藏资源和数据库建设的重要数据来源，在收集过程中应做到有重点、有选择。建设初期，灰色文献和开源信息应关注优势学科重点研究方向的学术热点，突出战斗力提升等前沿问题研究；后期其应关注新兴学科和交叉学科，做相关专题的延伸分析和研究，形成服务教学科研的开源情报资源。

鉴于未来文献资源建设将逐步从纸质和数字并存过渡到以数字为主纸质为辅，一方面，图书馆应对公开发行的白色文献进行整理，筛选学术价值较高的文献进行数字化；另一方面，需对纸本灰色文献进行整理挖掘，随着时间的推移，部分黑色文献已逐步转化为灰色文献，若在保密规定和权限允许的条件下，对这些文献或密级较低的黑色文献进行提炼，并在规定的流转范围内，将读者平时看不到的信息主动呈现给读者，这类专业化、主题式的信息就更具内涵和温度，更能赢得读者的好感。

从开源信息中提取情报时，要注重对其真实性和可靠性进行鉴别评估，由专业人员把关后，再提供全文下载和原文传递服务；从灰色文献中提取的情报，则可以提供网盘共享服务。另外，图书馆可与学校相关职能部门合作，系统整合原生资源，积极推进机构知识库和多媒体数据库建设。吴建中在总结“下一代IR（机构知识库）”的意义时提到，从存储走向加值，存储的目的不是为了收藏，而是为了通过服务提升价值。开放获取为创新服务，开放获取知识手段，目的是推动科研和创新[10]。所以，图书馆既要积累成熟成功的案例经验，也要注意借鉴失败的结果，避免重蹈覆辙，浪费人力物力。

4.4 搭建服务平台，强化网络防控

图书馆可着手搭建灰色文献和开源信息的提交、管理与服务平台，并划分不同的功能层。①资源采集层，采集符合要求的各类文献资源和信息数据，提供情报源；②资源处理层，整理保存纸质原版和数字版全文，按标准规范进行数字化加工并标引入库；③资源分析层，对学术价值较高的文献进行深入挖掘，以获取高品质的情报信息；④情报传递层，提供阅览下载服务，并做好长期保存和安全揭示工作。当然，在采集资源前，首先要确定任务需求，并配备专业的指导；传递情报后收集用户反馈并进行效能评估同样必不可少。此外，还要善于运用人工智能技术赋能整个流程，从海量数据中收集与情报需求相关的信息，利用图像处理、语言翻译技术进行清洗、比对、分类，运用算法模型等对信息做出进一步判别。美国战略与国际问题研究中心（CSIS）在2021年1 月13 日发布的《保持情报优势：通过创新重塑情报》研究报告指出,情报机构利用AI、多模式传感器、云计算和高级分析等新兴技术来优化和指定情报收集的内容,以最大化满足情报用户的需求。网络化多模态传感器能够同时收集不同形式的数据,并可增加情报数据量并提升其质量[11]。

此外，图书馆在处理开源情报信息数据时，一定要使用特定的计算机，日常做好密码的设置和更换、文件加密，定期清理磁盘和历史痕迹、安装杀毒软件和系统补丁，常规化开展升级操作系统、病毒库和防火墙等保密工作。

4.5 规范标准要求，提升综合素养

从文献资源中获取情报信息，收集和管理是起点，加工和服务则是重点和难点。针对不同载体类型的资源信息，军事院校图书馆应制定相应的管理办法、标准规范和著录细则，充分考虑收录资源与馆藏已有资源的兼容性和一致性，方便一体化建设。在成立文献建设与开发利用联盟的前提下，可采用总分馆模式，由中心馆牵头，负责制定标准，建立统一的系统平台，各成员馆负责收集文献资源，按照统一的标准进行加工后存储在本地平台；中心馆则定时收集各分馆的元数据并导入中心平台，为读者提供一站式的检索服务[1]1-38。还有一种分散模式，各馆根据自身的特点和需求，独立进行收集、保存、加工文献并提供服务，这也是目前大多数军队院校采用的模式，自建资源库和特色专题数据库就是典型案例。

文献资源建设水平的高低与图书馆工作人员的综合素质密切相关。图书馆员应不断增强自身相关能力：①专业素养，包括图书情报专业知识和技能、本院学科专业基础知识及背景、图书馆自动化及网络系统的使用与开发等；②信息素养，如捕捉分析信息的敏感程度与自觉程度、运用信息技术工具解决问题、文献传播与利用的信息伦理等；③业务能力，提高自身的文献建设、读者服务、沟通协调、管理创新能力等。通过岗前岗位培训、学术交流、专题研讨等系统培养，使人才队伍更好服务于文献资源建设。

4.6 嵌入学科服务，加大宣传力度

灰色文献建设和开源信息的挖掘利用应面向战场、面向部队、面向未来，紧紧围绕学科建设开展，朝强化学科专业军事应用，突出加强军队意识形态、军事思想、军事战略、军事历史、战法、联合作战等学科方向凝练，确保专业知识培训与岗位任职要求实现无缝对接。以国防大学图书馆为例，其8 个二级学院的专业学科侧重各有不同，可充分发挥各自学科优势，形成收集和组织的科学分工，通过联建共享形成合力，为读者提供专业的跨学科知识服务。

灰色文献和开源信息应录入统一的检索平台，方便读者查阅；图书馆网站应设立单独模块，定期更新最新入藏灰色文献书目、开源军事情报信息以及同类军队院校图书馆推荐的OA 资源列表，并及时通过校园网发布通知公告；还可自建图书馆数字资源互联网版，做好所有优质资源和高质量OA 资源的检索链接。牢固树立“一盘棋”思想，构建人人有责、人人尽责、人人享有的文献资源建设管理共同体，以推进文献资源建设实现可持续发展。

（来稿时间：2022 年5 月）