高质量发展背景下新疆企业专利运营制度建设探究*

石兆洁 吕 睿

专利运营是企业运营能力的核心，能够实现技术优势向知识产权优势、知识产权优势向经济发展优势的转化，使企业保有持久竞争优势。①企业专利运营是企业创新的内在动力，创新是企业高质量发展的核心动力和关键要素。在高质量发展背景下，我国高度重视知识产权强国建设，知识产权创新发展战略也随之调整，逐渐由“数量”向“高质量”转变，对涉及企业专利运营方面进行制度体系构建。

专利质量是决定经济高质量发展的核心关键要素，企业的专利运营状况对专利质量起决定性作用。新疆要结合区域特色，营造良好的企业专利运营制度，以达到科技兴疆、构建创新型社会和促进新疆专利高质量发展之目的。如何在高质量发展的背景下打破地缘因素和经济发展因素的影响，构建适应新疆企业发展的专利运营制度，需要进行深入思考。

一、高质量发展与企业专利运营制度的内在统一

(一)企业创新是高质量发展的核心动能

习近平总书记提出“创新是引领发展的第一动力”，高质量发展所依托的核心动能是企业创新。企业创新能力的重要性，在国家创新驱动战略、增强创新发展动力的高质量经济发展布局以及党的十九届五中全会“十四五”规划主旨②中被不断明确和强化。2015年，企业市值的84%由无形资产决定，主要就是知识产权③。2015年以来，国内企业当年发明专利授权数量比重均维持在60%以上④，说明企业创新在高质量发展背景下占据重要的地位。

企业在其创新能力问题上的理念及其具体落实情况，不仅决定了国家知识产权战略的实现程度与速度，还影响国家高质量发展的进程和状态。在高质量发展的大时代背景之下，创新是企业发展的内在动力和有效支撑，面向市场的创新能力是企业发展的关键动能。企业需要在核心领域进行技术创新，通过对创新进行合理运营来实现企业的创新价值，为我国实现高质量发展的目标提供核心动能和智力支撑。高质量发展以创新为驱动，“十四五”时期，我国以全面加强知识产权保护为主线，以建设知识产权强国为目标⑤，以此促进经济现代化建设，为高质量发展提供技术供给。《新疆维吾尔自治区知识产权“十四五”规划》及《2022年新疆维吾尔自治区政府工作报告》中均将创新驱动发展作为核心战略，大力推动科技创新高质量发展⑥，实施知识产权强区战略。

(二)专利运营制度是企业创新的制度保障

企业进入市场，需要通过创新来提升自身的市场竞争力，以获取更高的商业价值和收益。专利作为企业创新的核心产能和主要源泉，是否存在健全、完善和完备的专利运营制度对企业实施专利运营活动进行保障，对企业创新有很大的影响和作用。创新是企业的内在驱动力，专利是企业创新的核心产能。专利在企业中实现创新价值，不仅需要企业内部采取行之有效的运营手段，还需要外部环境为其提供有效的制度支撑，因此，企业的专利运营制度至关重要。

企业内在发展动力与外在制度环境的互动是其创新驱动机制，企业的创新需求促进了专利运营制度的产生、完善与发展，专利运营制度的法治化促进了企业的创新激情和创新活力。专利运营制度构建的本质是鼓励企业创新，使企业在市场竞争中获得成长和共赢，从而推动高质量发展有效运行。企业专利运营的未来发展方向必然逐步走向法治化、市场化和经济化，法治化的专利运营制度有助于企业对其专利运营模式进行选择、规划与布局。因此，企业创新依赖良好的制度环境，需要围绕企业创新需求构建适宜的专利运营制度，为企业创新提供良好的制度保障。

二、新疆企业专利运营的现状及存在的不足

(一)新疆企业专利运营现状

近年来，新疆大力指导企业提升专利运营能力，助推经济高质量发展，专利创新事业发展势头良好。2020年，新疆专利授权量首次突破万件，达12763件，同比增长47.52%。⑦据《新疆维吾尔自治区2021年国民经济和社会发展统计公报》显示，2021年，新疆获得专利授权21178件，较2019年增长了114%。年末有效专利56252件，其中有效发明专利6388件，技术交易额19.52亿元⑧，较2019年增长了171%。新疆整体专利创新氛围呈现稳步上升的状态。

1.新疆企业专利运营的总体概况

新疆南北疆区域经济发展存在差异，新疆缺少企业专利创新型人才和服务型人才来服务企业专利运营。新疆区域间企业创新水平存在较大差异，专利创新企业多分布在经济较发达的北疆地区。北疆地区汇集了众多科技型企业，该地区的行政主管部门在政策落实和创新激励方面营造了良好的法治化制度环境。南疆多数地州市以发展农业及旅游业等为主要产业依托，能够主动认识到自身对创新有需求的企业较少，整体创新氛围有待进一步加强。行政部门需要积极落实相关法律法规、创新政策和激励措施，以达到促进地方企业进行专利运营以实现专利价值，助推高质量发展进程的目的。

以乌鲁木齐市高新区2011～2020年企业专利运营现状为例，主要存在以下问题：第一，企业创新氛围不强。大多数企业专利申请量都小于5件，专利申请量为50件以上的企业仅有10家，创新能力不足的企业占多数；第二，企业专利运营意识较弱。专利成果转化效率低，专利融资质押等专利成果转化行为主要集中在少数高新企业中，专利质押占比0.36%，近十年仅3家企业进行了专利质押，未能达到利用专利进行企业融资的经济效果；第三，企业技术创新存在内部壁垒。企业专利许可率为0.22%，专利许可转让多集中在企业集团内部转让或关联公司之间相互转让。企业专利对外部转让率低，由此造成专利流通率低，产生沉睡专利，导致专利商业化价值难以体现；第四，企业无明显的海外专利布局意识。受地缘经济和企业自身实力等因素的影响，企业对外申请专利量占总专利申请量的0.34%，企业海外布局意识有待加强；第五，专利代理机构分布过于集中。根据新疆市场监督管理局网站显示，全疆专利代理机构共有12家，均集中在乌鲁木齐市。

2.新疆企业专利运营个案情况

以特变电工新疆新能源股份有限公司(下文简称特变电公司)为例，该公司将科技创新列入企业发展战略规划中，研发过程中，将专利技术和技术标准的研究紧密结合起来⑨，坚持“产学研”合作共赢的专利产业化发展，建立了完备的专利工作组织管理体系，制定专利创新人才培养政策和创新激励政策，营造良好的创新氛围。

以新疆金风科技股份有限公司(下文简称金风公司)为例，该公司的专利运营战略是渐进式发展的，前期通过外部技术引进和产业协作进入市场，中期增强科研投入，联合创新，后期利用市场推动研发，走向自主创新。金风公司打造了专业的专利运营团队，将专利运营贯穿于公司全线产业链；注重“产学研”相结合，与全球高校合作创新，自主研发能力强；注重海外专利布局，在全球布局八大研发中心，进行前沿技术创新研发。

特变电公司和金风公司处于新疆专利运营前沿，自身科技创新能力强，对专利非常重视，能够依靠自身优势进行自主研发和产业合作，法律保护意识强，在专利创新和转化实践方面有积极的反馈，通过专利运营提升企业竞争实力，促进经济的高质量发展。但在新疆进行规模化专利运营的企业较少，多数企业专利运营意识淡薄，未能充分发挥企业专利价值。

(二)新疆企业专利运营现状的不足

从新疆企业专利运营现状中可以看出，新疆企业专利运营状况受地缘因素影响较大，不同地区间存在创新发展差距，企业创新能力有待进一步提升。新疆企业专利运营存在企业专利运营活力不足、专利转化成效低和专利创新人才匮乏等问题，专利运营制度体系运行存在供需不匹配的现象。

1.专利成果转化效益不理想

总体来看，新疆企业经济实力较弱，社会整体创新氛围不浓厚，企业创新水平和创新意识未能得到有效培养，企业专利运营成效不佳。专利成果转化率不高，企业专利融资质押工作推广情况较弱，专利经济效益未能充分发挥作用，未能很好地促进专利商业化价值的实现。

2.缺少专利创新人才

新疆专利中介服务机构过于集中，专利服务型人才匮乏，同时，新疆缺少专利创新人才，使企业创新专利运营存在一定的困难。从新疆全局来看，专利运营制度的构建需满足企业创新需求，新疆要营造企业的创新氛围，提升专利创新质量，建立良好的专利运营制度，还需要培养一批专利创新人才，以满足企业专利运营需求。

3.专利运营制度实施存在落差

新疆相关行政主管部门对企业专利运营的扶持力度有待加强，法律法规和激励政策等制度落实情况有待进一步推进。北疆地区的创新氛围虽较南疆地区稍强，但在新疆排名靠前的专利运营规模化企业专利数量与质量，在全国范围内的排名还是较为靠后，企业创新质量有待进一步提升。同时，政府要督促、落实专利运营制度的实施，助推企业专利创新发展质量的提升，培养新疆企业的专利运营意识，结合企业自身实际，培养企业的专利意识，引导并鼓励新疆企业积极创造专利、实施专利并运营专利。

三、新疆企业专利运营制度供给分析

(一)新疆企业专利运营制度的供给现状

1.企业专利运营制度的宏观导向

“十四五”时期，我国以全面加强知识产权保护为主线，以建设知识产权强国为目标，以此促进经济现代化建设，为高质量发展提供技术供给。在高质量发展的时代背景下，我国高度重视知识产权强国建设，对涉及企业专利运营方面进行了制度体系构建。《知识产权强国建设纲要(2021—2035年)》的出台、《专利法》的修订、《资产评估法》的制定、《关于加强知识产权资产评估管理工作若干问题的通知》《专利资产评估指导意见》《专利质押登记办法》等政策性文件的发布以及《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)的签署，这些不仅说明我国创新发展需要企业专利运营提供核心动能，也说明我国企业专利运营建设需要制度化提供动力支撑。随着知识经济和科学技术的不断发展，我国知识产权创新发展战略也随之调整，逐渐由“数量”向“高质量”转变。《新疆维吾尔自治区知识产权“十四五”规划》及《2022年新疆维吾尔自治区政府工作报告》中均将创新驱动发展作为核心战略，大力推动科技创新高质量发展，依托区位比较优势的发挥，围绕特色资源推进特色产业发展，着力促进特色技术创新，实施知识产权强区战略。

2.新疆专利运营制度的建设

新疆以专利高质量发展为目标，不断落实国家创新发展战略需求，推进新疆知识产权保护全链条发展，以国家法规、政策为制度蓝本，先后出台了一系列政策性文件⑩和规范性文件，助推新疆专利创造、转化、运用的稳步发展，运用高质量专利助推企业高质量发展。

在专利申请方面，新疆推出《新疆维吾尔自治区专利奖评奖办法(暂行)》，设立专利评奖制度，从而推进创新驱动发展战略和知识产权战略，提高创新主体的创造积极性。同时，新疆落实专利费用减免办法、专利标识标准办法、专利行政管理办法、专利优先审查管理办法及专利代理管理办法，保障企业专利的高质量发展，并在税收上实行一定比例的专利创新税收减免政策，激发企业创新活力。在行政落实上，推进“放管服”改革，着力打造法治化专利运营环境建设，简化企业办事流程、提高行政服务水平。“十三五”时期，新疆专利申请量和授权量分别达到“十二五”时期的1.82倍和1.85倍，且有25项专利获中国专利奖。

在专利成果转化方面，新疆实施专利转化计划，通过《新疆维吾尔自治区专利促进与保护条例》《新疆促进专利转化专项计划助力中小企业创新发展实施方案》《质押融资贷款贴息与风险补偿金管理办法》和《专利权质押登记操作规程》等法规政策文件，落实专利质押登记办法、专利实施许可合同备案办法对专利融资质押、专利成果转化进行制度构建，积极推进专利质押融资工作的开展，为企业的创新发展拓宽了融资、质押渠道，与银行、专利运营基金会等合作，为企业专利运营及科技成果转化提供资金、技术等方面的帮助，从而达到提升专利质量和价值之目的。截至2019年11月底，新疆专利权融资金额已达8.76亿元。

在专利司法保护方面，新疆高级人民法院制定了《关于强化知识产权司法保护服务创新驱动发展战略十二条措施》，出台专利典型案例，积极推进知识产权审判“三合一”工作。自治区市场监督管理局对《关于知识产权领域的反垄断指南》《专利纠纷行政调解办案指南》进行政策解读。通过规范专利行政执法程序、提升专利办案水平，从司法的角度推动涉及专利等知识产权案件的审判裁量体制机制改革，采取诉讼、仲裁和调解等多种方式构建、健全和完善多元化纠纷解决机制以保护企业创新。

在专利公共服务体系建设方面，新疆推动专利维权援助中心和信息汇聚平台的构建，设立知识产权纠纷调解组织，从多维度对企业创新专利进行保护和扶助。搭建新疆专利公共服务平台，推出专利管理便民化服务，同时推动高校、社会团体等参与专利维权援助工作，设立中国(新疆)知识产权维权援助中心工作站，探索社会共治模式，加强知识产权保护，汇聚多方优质资源，促进维权援助资源的优化配置和高效运用。截至2022年4月26日，新疆已成立九家知识产权维权援助分中心或工作站、三家知识产权分维权援助工作站及两家知识产权纠纷调解组织。

(二)新疆企业专利运营制度供给存在的不足

从上述对新疆企业专利运营制度供给中可以看出，新疆为推动经济高质量发展的进程，营造企业创新专利氛围，围绕企业专利申请、专利转化应用、专利执法水平和专利公共服务体系构建了一系列制度，但是制度体系构建仍存在一定的滞后性及需完善之处。

1.专利导航体系建设不完善

新疆目前缺少专利导航制度和体系建设对企业专利运营进行引导和扶助，致使企业专利质量不高，高价值专利较少，专利实用性不强。尽管新疆企业的专利申请量呈现上升趋势，但是有效专利保有量不高，且专利实际影响力较低，实际上给企业带来与研发成本相适应的经济效益不高。而针对专利导航体系的构建，北京市开展了专利导航项目试点工作，制定管理规范章程，提升企业创新创造能力和布局规划能力。同时，深圳市积极同海内外代理机构合作开展专利运营培训，对企业专利导航需求进行扶持和推进。

2.专利运营服务体系建设不充足

第一，专利运营公共服务建设不完善。新疆多数企业对专利运营的重视程度较低，国际专利运营布局意识淡薄。南疆企业的专利运营程度不理想，需要对企业进行专利运营布局引导和指导。同时，需构建配套专利运营服务机构，如对专利公证、专利价值评估等机构及专利运营基金会的建设和监管。针对企业专利运营体系建设，北京市开设培训班指导企业进行专利运营工作，构建海外知识产权预警制度，为企业提供海外风险预警分析；上海市成立专项基金，搭建一体化专利信息平台，促进企业专利运营信息聚合；深圳市注重“产学研”合作，加强专利产业联盟、专利产业信用体系建设和维权援助建设。

第二，专利信息服务平台建设不完善。新疆政府搭建了专利信息公共服务及交易平台，但平台系统数据尚不完善，在信息展示方面，有关法律法规及政策的汇集较少、有关专利案例书籍较少，且专利交易平台利用率较小，截至目前，平台仅有52例待交易专利。我国浙江省杭州市侧重数字化改革，成立全国首家物联网产业运营平台，积极利用数字可视化技术提高业务办理效率和水平。

据此，针对新疆企业专利运营制度中存在的不足，需要学习国内先进经验，建立健全相关制度体系，为新疆企业专利运营营造有利的制度环境，助推新疆经济高质量发展。

四、新疆企业专利运营制度的高质量建设

通过企业专利运营制度体系建设，新疆政府为企业的创新提供制度环境保障和激励，企业在制度环境下驱动其内在创新发展，保证新疆经济高质量发展的有效进行。在强化企业专利运营意识的同时，需要健全企业专利运营体系，培养企业专利运营对人才的培养，实现法治化专利运营制度环境常态化稳步推行。为此，需要在新疆企业专利运营方面进一步加强制度建设。

(一)构建多层次联动的专利成果转化体系

完善专利融资质押登记和质物处置制度，实行政府与银行、担保公司联动，促进企业专利融资质押体系构建，促进企业提高专利成果转化率，拓宽企业专利成果转化的范围。鼓励企业积极利用专利进行对外许可、转让、融资和质押等活动。

推动“产学研”合作创新，打破新疆企业创新研发的内部壁垒。通过积极引导高新技术企业带动科技发展，使新疆企业同高校合作开展创新活动，促进专利实施利用率的提升，营造创新的良好氛围。以此加大企业创新研发的投入力度，开展专利融资质押、专利成果转化以及创新技术的提升等工作。

(二)培育符合新疆实际的专利创新人才

引导专利代理机构的分散发展。在专利申请需求较多的新疆地州市设立分支机构，降低地缘因素对新疆企业专利申请的影响，为偏远地区企业专利创新发展提供便捷条件。

结合新疆实际，培育复合型人才和强大的专利运营团队。企业专利运营涉及经济、投资、法律、政策、技术等要素，需要复合型人才，避免平台或基金成立后人才匮乏和运营体系构建不完善等问题的出现。

(三)打造专利导航和专利运营制度体系

新疆要学习北京市、深圳市和上海市先进的制度体系构建经验，构建适应新疆企业创新发展的专利导航政策和专利运营服务体系，通过和专利代理机构、专利援助中心等合作开展企业培训班，引导新疆企业进行专利导航、利用专利运营服务体系进行企业专利运营，减少地缘因素带来的企业运营水平差异。推动构建专利公证、专利价值评估等专利运营服务机构，为企业专利高质量发展营造良好的制度环境。

政府要积极引导、鼓励和启发社会资本积极参与平台建设和基金会投资，从而达到专利运营营商环境的良性互洽。社会资本对专利运营管理平台和基金的投入更有针对性，更能贴合企业专利运营的实际，能促使专利运营体系建设市场化、标准化和专业化。要发挥政府财政资金的政策导向功能。鼓励并支持在某些领域拥有成熟创新专利和创新经验的企业，在其产业领域建立有关产业联盟及专利池。行政主管部门可适当简化专利运营和专利基金建立的流程，同时，在税收、贷款补贴等方面对企业进行侧重，降低企业专利研发压力，构建鼓励企业创新发展的制度环境。

(四)加强与制度体系相匹配的治理能力建设

新疆要加强与制度体系相匹配的治理能力建设，努力消除地缘因素对专利运营制度产生差异化落实的影响。首先，新疆政府需要采取一定的宣传手段对企业创新专利运营进行宣传、引导和普及，如结合融媒体等资源向企业宣传与专利运营相关的法律法规和激励政策等制度。其次，新疆有关行政主管部门要积极推进制度的落实，做好对行政执法人员的素质培训，助推新疆企业专利运营质量和运营能力的构建和提升。最后，新疆要不断营造创新创造的社会氛围，并培养、引导和构建新疆企业的专利运营意识，结合企业自身实际，培养企业的专利意识，引导并鼓励新疆企业积极创造专利、实施专利并运营专利。

高质量发展以企业创新为核心驱动力，而企业创新的关键在于对专利的有效运营。新疆企业的创新蓬勃发展需要在激发企业创新活力的基础上健全专利运营制度，为企业创新提供有力的制度支撑。因此，新疆需要立足寻求比较优势，构建符合新疆特色的企业创新发展需求的专利运营制度，提升新疆企业专利运营发展质量。

注 释：

①朱国军，杨晨：《企业专利运营能力的演化轨迹研究》[J]，《科学学与科学技术管理》2008年第7期，第180～183页。

②参见《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，2021年3月11日在十三届全国人大四次会议表决通过。

③国家知识产权局：《企业知识产权保护指南》[EB/OL]，https：//www.cnipa.gov.cn/art/2022/4/22/art_2431_174919.html.

④前瞻产业研究院：《2021年中国企业科技创新力蓝皮书》[EB/OL]，https：//bg.qianzhan.com/report/detail/21111

01550234741.html.

⑤国务院：《国务院关于印发“十四五”国家知识产权保护和运用规划的通知》(国发〔2021〕20号)[EB/OL]，http：//www.gov.cn/zhengce/content/2021-10/28/content_564

7274.htm.

⑥《2021年新疆维吾尔自治区政府工作报告》[EB/OL]，https：//www.xast.org.cn/info/1451/49613.htm.

⑦李玄彬：《新疆2020年专利授权量首次突破万件》[N]，《中国市场监管报》，2021年1月23日，第1版。

⑧新疆维吾尔自治区统计局、国家统计局新疆调查总队：《新疆维吾尔自治区2021年国民经济和社会发展统计公报》[EB/OL]，http：//tjj.xinjiang.gov.cn/tjj/tjgn/202203/7ab304445f174a7eb1f5165be4f94041.shtml.

⑨陈小洪，胡新欣，杨斌主编：《特变电成功之道》[M]，北京：机械工业出版社，2013年，第4页。

⑩参见《关于落实国务院新形势下加快知识产权强国建设若干意见的实施意见》《关于强化知识产权保护的实施意见》和《新疆维吾尔自治区知识产权“十四五”规划》等。

77.htm.