面向研究生教育全生命周期质量保障的信息化建设探索与实践

陈 昊 王军威 邹晓莉 黄海云

（广东省深圳市深圳大学研究生院 广东深圳 518060）

教育部、国家发展改革委、财政部在《关于加快新时代研究生教育改革发展的意见》指出：要“健全内部质量管理体系，完善质量控制和保证制度，落实全过程管理责任。加强教学质量督导，提升信息化管理水平。推进研究生教育治理体系和治理能力现代化”。国务院副总理孙春兰在2020年7月举行的首次全国研究生教育大会上指出：“研究生教育存在一些亟待解决的突出问题，包括管理方式有待改进，一些单位内部质量的管控不到位。对问题要有清醒的认识，切实加强发展研究生教育的紧迫感和责任感，从健全治理体系、提升治理能力上坚持问题导向，要解决突出的问题，推动研究生教育创新发展，要把严格加强质量管理作为研究生教育的重点工作。”

上述问题在地方高校表现尤为突出，不少研究生培养单位在研究生教育的诸多环节仍缺乏有效的质量保障体系，比如制度不健全、政策执行不到位、缺少有效可行的分流机制等等。在当前研究生规模不断扩招的背景下，如何有效建立研究生教育质量保障体系来实现治理能力现代化，成为各高校，尤其是地方高校研究生教育发展必须思考的现实问题。

一、研究生教育质量保障体系研究现状

研究生教育质量保障体系是指运用系统方法，依靠必要的质量保障组织，以提高和保证研究生培养质量为目标，并统筹国家、政府、社会、学校等多个层面的内部要素和外部要素，使其成为相互协调、相互促进的质量管理的有机整体。一般包括内部质量保障体系和外部质量保障体系。内部保障体系主要负责学校内部的研究生质量保障活动。外部保障体系通常由全国性或地区性的专门机构组成。美国研究生教育质量内部保障体系包括招生环节、培养环节和毕业环节的各项政策措施，另设有研究生指导委员会来指导培养，并通过评估委员会对已有学科的教学质量、新开学科的可行性进行评估论证。英国研究生教育质量内部保障体系主要由高校自主决策，其内部保障机制主要针对新课程的审批、现行课程的检查指导和整个教学计划的周期性回顾三个方面[1]。

研究生教育涵盖从招生、研究生学籍、培养、学位、学工等相关关联和相互作用的过程。通过建立研究生质量保证体系，对研究生全生命周期全过程进行监测和控制，从而提升研究生培养质量。研究生教育信息化是实现这一目标的重要手段。

二、教育信息化

广东省委和省政府在《广东省教育现代化2035》中提出，“要完善研究生教育质量保障体系，要推进信息技术与教育融合创新发展”。

（一）研究生教育信息化现状

根据对国内3 000余所重点大学和普通院校所做的“高等院校研究生教育信息化建设与应用现状调查”可以看到，大多知名高校有较多的研究生认为其学校已建立较为完善的服务导师、研究生和各级研究生教育管理部门的各类信息系统，其他研究生培养院校有较多的研究生认为其学校已建立服务导师、研究生和各级研究生教育管理部门的各类信息系统，覆盖研究生教育主要业务，但是还不能够实现信息共享、业务整合[2]。首都师范大学郭玲提出研究生教育管理平台应当是与大数据技术深度融合，并给出了研究生教育管理平台设计框架[3]。

（二）研究生教育信息化共性问题

研究生教育信息化对于促进研究生教育治理能力现代化具有积极的推动作用，构建面向研究生质量保障的信息平台，是新形势下提高研究生培养质量的迫切需求。但通过调研部分综合性研究生培养单位，发现以下较为突出的共性问题：

1.业务系统内部集成程度不够，缺乏数据共享

大多研究生教育管理信息系统主要包括招生、学籍、培养、学位和学工等业务，集成化程度不高，业务联动能力有限。由于系统设计时缺少顶层设计，各业务系统间未打通，导致数据交换只能通过人工方式，准确性差，而且操作繁琐。

2.与人事、科研等管理系统独立运行，缺乏联动共享

一般高校的人事和科研管理业务系统与研究生教育管理信息系统大多是各自独立开发的，存在开发商不一致、平台不一致、数据接口标准不一致和数据不共享等问题，造成了学科建设和师生服务（例如，招生条件审核、导师遴选和奖学金评定）等方面形成了数据壁垒，不利于资源共享。

3.忽视主动服务，且数据挖掘能力弱

现行的研究生教育管理系统大多是完成行政管理的事务性功能。对于研究生和导师而言，主要是各类申请、填报和查询等业务，缺乏事务提醒和学业预警等个性化主动服务；对管理人员而言，系统的大数据分析、决策支持能力明显不足。

三、深圳大学研究生教育管理信息平台支撑质量保障体系

（一）平台设计思路

通过顶层设计，建立统一的数据标准，优化研究生业务流程，打破研究生院内部各业务口的业务边界，建立校内相关职能部门数据交换通道，采用“微服务”模式快速响应业务需求新增与变化，从而构建从招生、入校、学籍、培养、学位、学工、毕业离校的全过程业务治理体系。同时，对各业务环节数据进行监控、收集、分析，构建研究生教育全生命周期的预警机制，变事后处理为事前事中预防。

（二）平台特点

1.网上办事大厅提供“一站式”服务，基本涵盖研究生教育所有环节

深圳大学研究生教育管理信息平台依托学校智慧校园网上办事大厅，通过将研究生教育的招生、学籍、培养、学位与学工5大业务按服务化重建，全部线上办理，构建了从招生、入校、学籍、培养、学位、学工、毕业离校的全过程业务治理体系。学生、教师（含导师）以及管理部门均可以在网上办事大厅完成几乎所有研究生教育相关业务，完全适应了学校多校区治理的需要。诸如外出实习、请销假、推迟毕业、出国出境等异动类型均可在线办理，无须学生来回奔波，支持三校区在线办理。平台还采用了电子签名技术用于导师确认学位申请等以往需要签字的环节，使面向师生的各项业务办理更便捷。

2.“微服务”方式改进招生条件审核，使研究生招生导师质量不断提升

深圳大学自2014年以来，每年在公布招生专业目录进行严格的招生条件审核。该工作最初采用纸质填报、线下审批的方式，不仅操作繁琐而且效果不显著。导师们要填报个人基本信息、近几年承担的科研项目、发表的科研成果以及培养研究生情况。这种填报数据方式往往都是重复性工作，占用了导师大量精力。此外，二级学院还要审核纸质材料，最后研究生院还要再次审核，效率低下。从2016年开始，研究生院尝试采用线上填报、线上审核的方式，主动服务导师，打通与人事和科研系统的数据交换，使得导师只需在系统中确认个人的人事信息、科研情况和培养情况，无须重复输入。经过多年开发经验的积累，发现招生条件审核的要求每年都要根据国家政策和学校的要求，进行改动，导致需求变化较多，以往的模式很难适应这种变化。通过“微服务”方式改进招生条件审核系统，能快速响应业务需求新增与变化，使研究生招生导师质量不断提升。

3.构建全生命周期的预警机制，进一步完善研究生教育质量保障体系

研究生教育的培养环节周期长，风险点多。以往的管理方式缺乏技术手段，无法提前预警，因此大多是出现问题事后处理。深圳大学研究生教育管理信息平台通过业务流程再造，对培养环节数据进行监控、收集和分析，已逐步建立起学籍异动、学业成绩、学习年限等学业预警模型，使得研究生培养环节变事后处理为事前事中预防。同时平台通过将消息、待办精准推送给学生和导师，通过整合服务，实现了以人为本的服务理念。依靠信息平台，本校以提升研究生培养质量为目标，理清研究生培养的环节，明确培养主体责任，建立了“温馨提示—学业预警—分流退出”的实施机制[4]。此外，平台通过对招生、学位以及学工等业务系统的各关键环节数据的监控、收集和分析，建立了研究生教育全生命周期的预警机制，使研究生质量保障体系进一步完善。

（三）建设成效

研究生教育管理信息平台涵盖了研究生服务的5大领域，交付上线应用217个，其中业务类应用145个，包括招生业务24个、学籍业务23个、培养业务40个、学位业务34个、学工业务24个，其他公共管理配置应用72个。在所有217个应用中，面向教师/导师服务的应用33个，面向学生的应用45个，共计占比为36%。已上线模块得到了深入的使用，累计访问296.2万次，充分发挥了系统的使用价值，在同类高校中排名前列。近年来，在信息平台的支撑下，深圳大学不断加强研究生培养过程管理和质量保障体系建设，建立了“温馨提示—学业预警—分流选择”的研究生培养过程管理机制，有效促进了培养质量的提高[5]。

四、结束语

深圳大学早在2016年就启动了智慧校园建设项目，研究生教育管理信息平台是学校率先启动的三大子系统之一。虽然该平台在建立研究生教育全生命周期质量保障体系和提升研究生业务管理水平方面起到了很强的支撑作用，但是离管理精准化和决策科学化还有不小的距离。今后，将通过采用大数据、人工智能等技术不断优化平台，从而推动本校研究生教育实现治理能力现代化。