新创中小企业高管团队职能多样性对决策绩效的影响——不确定性容忍度的调节作用

黄海艳，胡 玥

(1.南京审计大学商学院，江苏 南京 211815；2.南京审计大学人事处，江苏 南京 211815)

一、引言

高阶梯队理论(upper echelons theory)认为，高管团队通过战略决策影响组织绩效。战略决策对企业发展至关重要，尤其对新创企业来说，更是关乎其生死存亡。有统计数据显示，决策失误是导致创业企业失败的重要原因之一。在我国创新创业战略的影响下，新创企业不断涌现，新创中小企业如何组建创业团队，组建什么样的团队，如何在动荡的商业环境下开展有效的、快速的、高质量的决策是业界和理论界亟须解决的问题。依据烙印理论，高管团队成员的过往职业经历影响其认知与行为方式，这些差异化的职业经历相互作用，最终形成整个高管团队的决策风格，进而影响高管团队的决策绩效。高管团队特征与决策之间的关系也受到了学者们的关注，如任峰和张朋朋、刘喜怀、吕途等。

现有文献对新创中小企业关注不够，且大多采用决策质量与决策满意度来衡量高管团队的决策绩效。决策质量与决策满意度衡量相对成熟企业的决策绩效更合理。对于新创企业而言，决策质量与满意度固然重要，但决策速度更是一个不可忽视的指标。本文采用决策质量与决策速度衡量新创企业的决策，更符合新创企业的实际情况。战略决策是复杂、模糊、非常规的，并且通常充满不确定性，高管的不确定性容忍度可能会影响高管团队职能多样性的决策绩效。本文拟基于高阶梯队理论与烙印理论，以269家新创中小企业为样本，分析高管团队职能多样性对决策绩效的影响及不确定性容忍度的情境作用。

二、理论分析与研究假设

(一)新创企业高管团队职能多样性对决策绩效的影响

高管团队(top management team，TMT)的职能背景多样性指高管团队成员之间职业背景的多样性，职能多样性高意味着高管团队成员之间工作经历差异大。依据烙印理论可推测，多样性的职业经历对高管思维结构的多元化、管理视野的拓展、社会网络的形成均有重要影响。高管团队职能多样性对决策绩效的影响主要体现在如下几个方面。

1.高管团队职能多样性能够提升决策阶段的沟通质量

高管们多样化的职场经历有助于他们从不同角度理解其他团队成员提供的决策信息和决策备选方案，使得沟通能够顺畅进行。顺畅的团队内部沟通使得高管们能充分听取并审视来自其他团队成员但自己不熟悉的信息和专业知识，即有助于高管团队从更多元化的视角来制定决策方案，从而提升决策质量。顺畅的沟通还能够增加高管团队成员之间的信任，减少非任务型冲突的不利影响，进而提升决策速度。

2.高管团队职能多样性可缓解新创企业面临的资源约束以及“后进企业劣势”的决策困境

高管职业经历可以形成有价值的外部社交网络、职场信誉等社会资本。社会资本能帮助企业获得关键性资源和拓展新的业务关系。在中国“新常态”经济形势、新型治理机制下，与组织外部互动多的高管团队较易获得多样化的知识或稀缺资源，发现机会的可能性更多。不同领域的利益相关者可能掌握着大量稀缺资源与关键信息，可缓解决策信息不足的困境。即高管团队职能多样性带来的内外部资源可以缓解决策信息不足的困境，也可为决策执行提供保障，而决策的执行能有保障也反向促进决策速度提升。

3.高管职能多样性在团队决策中发挥互补作用

在决策中，高管们对于自己熟悉的领域容易坚持自己观点，不轻易接受他人观点；对不熟悉领域则倾向较少提出观点，或不太能很好地理解他人观点，容易从自己专长的视角考虑和理解其他问题，即容易出现认知差异，进而影响决策质量与决策效率。高水平职能多样性的高管团队则能够缓解上述问题，因为不同职能背景的高管团队成员基于自己擅长的专业视角献计献策，最终能够形成充分融合多元专业视角的决策方案。基于上述分析，提出研究假设1。

H1:新创中小企业高管团队职能多样性对决策绩效有正向影响。

(二)不确定性容忍度的调节作用

高管团队职能多样性对决策的积极影响也会受到各种情境因素的影响。本研究重点探讨高管的不确定性容忍度的情境作用。不确定性容忍度是个体的一种人格特质，反映个体面对不确定时产生负面情绪的倾向性特征。高不确定性容忍度的高管一般都具备自信、乐观的品质，面对经营环境的不确定时会持有积极的态度，将挑战视为机遇，对创新性想法及行为的容忍度较高，并相信自己及团队有能力应对。在这种情况下，高管们乐于接受其他高管提供的不同信息以及不同决策方案，愿意尝试新事物，较好地承担风险较高的决策选择，即在高不确定性容忍度下，能够激发高管团队职业背景多元化在处理决策环境的复杂性和不确定性方面的优势，高效完成决策所需的信息筛选，从而提高决策绩效。低不确定性容忍度的团队成员风险承受能力较差，对损失与非损失的差异特别敏感，决策趋于保守，错失创新发展机遇，即高管团队职能多样性在决策方面的优势会被削弱。基于上述分析，提出研究假设2。

H2:不确定性容忍度在高管团队职能多样性与决策绩效的关系中发挥正向调节作用，即高管团队成员的不确定性容忍度水平越高，高管团队职能多样性对决策绩效的正向影响越强。

三、实证研究

(一)样本

根据文献中通常的做法，本研究将存续时间小于8年的企业界定为新创企业。本研究中的高管团队是指企业所有副总以上高级管理人员和董事(有些新创企业设立了董事会)。本研究共发出问卷300份，剔除填写不合格的企业31家，回收有效问卷的企业269家，样本有效回收率为89.7%。

(二)变量

1.决策绩效

本研究结合吕途等、苗青、古家军和王行思的研究将新创企业的决策解构为决策速度和决策质量。对新创企业而言，快速决策意味着抢占市场的可能性增大，在瞬息万变的市场环境中取得先发优势，在一定程度上缓解新创企业劣势。其中决策速度包括2个题项:这次新业务投资从发现机会到决策，进展速度快速；这次新业务投资的论证周期是短暂的。决策质量包括3个题项，如“我觉得这项决策的质量非常高”等。

2.高管团队不确定性容忍度

参考刘新民等基于Lumpkin和Dess编制的不确定性容忍度量表而改编的企业家不确定性容忍度测量方法，包括3个题项，例如，当决策存在不确定性时，您是朝着消极方向想(此题为反向题)；您喜欢创业不确定性带来的刺激等。

上述两个变量的测量，每个题项采用Likert五点量表，1到5表示从“非常不同意”到“非常同意”。

3.高管团队职能多样性

高管团队职能多样性用高管在加入该企业高管团队之前从事时间最长的职位来测量高管团队职能多样性。高管团队职能多样性采用Blau系数(Herfindal-Hirschman系数)进行计算，其计算公式为:

其中

P

为高管团队中第

i

类成员所占百分比，

n

为高管在加入该高管团队之前从事时间最长的职能类别。Blau值在0～1之间，值越接近1，表示高管团队职能多样性程度越高。

(三)分析结果

1.描述性统计与皮尔逊相关系数

如表1所示，高管团队的职能多样性与决策绩效显著正相(相关系数为0.408，在0.01水平上显著)，说明高管团队职能多样性与决策绩效存在一定相关性。

表1 变量描述性统计与皮尔逊相关系数(＝269)

注:<0.05，<0.01，<0.001；双尾检验。

均值 标准差 123456781.企业年龄 3.6021.91012.企业规模对数 4.4710.6500.802** 13.高管平均年龄 41.0114.5600.719**0.805** 14.高管平均任期 4.1511.4810.821**0.752**0.652** 15.高管团队规模 4.2211.2510.751**0.823**0.767**0.602** 16.职能多样性 0.5700.1700.263**0.202**0.214**0.275**0.341** 17.不确定性容忍度 3.3810.6310.03420.0110.0440.0110.0420.194** 18.决策绩效 3.2210.5520.122**0.181**0.151**0.163**0.118**0.408**0.362**1

2.回归结果分析

本文采用广义最小二乘法来估计和检验假设中高管团队职能多样性对新创中小企业高管团队决策绩效的影响。分析结果如表2所示。模型1为控制变量(高管平均年龄、高管平均任期)对决策绩效的影响。高管平均年龄对决策绩效影响显著，而高管平均任期对决策绩效的影响不显著。模型2是在控制变量的基础上加入自变量(高管团队职能多样性)的回归结果。模型2表明，新创中小企业高管团队职能多样性与决策绩效显著相关。在考虑模型1中的控制变量的情况下，高管团队成员任职经历多样化程度越高越有利于企业决策绩效的提升。假设1获得支持。模型3是加入调节变量(不确定性容忍度与高管团队职能多样性的交互项)的结果，回归系数为0.036，在0.01水平上显著，假设2得到验证，即高管团队的不确定性容忍度正向强化了高管团队职能多样性与决策绩效之间的关系。

表2 高管团队职能多样性回归分析结果(＝269)

注:<0.05，<0.01，<0.001；括号中为检验值。

模型1 模型2 模型3变量 决策绩效 决策绩效 决策绩效高管平均年龄 0.021***(3.927) 0.018***(3.322) 0.013**(2.616)高管平均任期 0.005(0.330) -0.027(-1.739) -0.005(-0.461)职能多样性 1.324***(12.47) 1.514***(12.27)不确定性容忍度 1.918***(25.13)职能多样性×不确定性容忍度 0.036**(2.81)常数项 2.718***(11.82) 2.325***(11.44) 1.293***(7.651)R2 0.05470.19510.5607 Wald chi2 43.74*** 193.0*** 861.0***

四、结论与讨论

本次研究发现新创中小企业的高管团队职能多样性对决策绩效起到积极的作用。高管团队的不确定性容忍度对高管团队职能多样性与决策绩效的关系起到积极的调节作用，即对不确定性有较高水平容忍度的高管团队更能够激发高管团队职能多样性在决策中的积极作用。

基于上述研究结论，本文提出如下管理建议:一是在当前充满不确定的内外环境中，新创企业应构建职能多样性的高管团队，充分发挥高管团队职能多样性在决策中的优势。这样的研究结论也呼应了Custodio等的研究结论，即企业倾向于聘用具有丰富职业经历的CEO及其他高管成员；具备多样化职业经历的人才的市场竞争力和议价能力更强。二是在组建创业团队时或在选择高管时，还需要考虑他们的不确定容忍性，因为这些个人特征能够促进高管团队职能多样性积极作用的发挥。

本研究仅仅考虑了微观层面的高管团队的不确定性容忍度的情境作用，未来应该研究宏观层面，如企业所在区域的营商环境、法制化水平、人工智能使用水平等情境因素的作用，都是值得进一步研究的问题。