学术期刊论文下载量与被引频次间的关联性分析

侯京淮 李莹莹

[摘要]本文以“中文社会科学引文索引”政治学领域中的5本期刊所刊发的学术论文为研究对象，借助社会统计分析软件IBM SPSS Statistics 24.0进行数据分析。笔者经研究发现，该5本期刊刊载论文的被引频次与下载量之间呈现明显的正向关联性，下载量对被引频次具有显著预测力。基于此，笔者从期刊管理的角度提出开展网络首发，优化标题、摘要、关键词，实施积极的论文推广策略，降低读者获取论文的门槛等期刊发展对策与管理建议。

[关键词]政治类学科;核心期刊;论文下载量;被引频次;关联分析

随着网络和数字出版的发展，读者通过数据库下载论文成为其获取期刊文献的主要方式，下载量与被引频次也成为各评价机构进行期刊评价的指标之一。这两个指标之间是否存在某种关联？本文通过以“中文社会科学引文索引”政治学领域中的5本期刊为研究对象进行分析，以期寻找下载量与被引频次之间的内在联系，并利用其内在规律从期刊运营者的角度给出提升期刊影响力、推动高水平期刊建设的建议。

一、相关研究

目前，已有部分学者对论文下载量与被引频次的关联性进行了分析，但其结论不尽相同。部分研究不认可这两个指标存在关联性。孔秋丽选取概率论与数理统计学科类期刊连续3年的数据，对其刊载论文的被引频次与其下载量的关系进行了探讨，研究发现高被引论文与高下载论文不尽相同[1]。王佳佳对2005—2009年发表的竞争情报论文进行下载量和被引频次的比较分析，提出在高指标值部分，竞争情报论文的被引頻次与下载量没有呈现正向相关性[2]。曹艺等分别基于论文、期刊和机构3个层次分析了文献被引频次与下载量间的相关性，认为在论文层次方面，文献的被引频次与其下载量是两个独立存在的指标，没有相关一致性[3]。而另一些学者则确定二者的相关性，如王雅褀等利用Spearman系数对知识研究领域的期刊论文进行分析，研究发现论文的下载量与被引频次有正相关性[4]。郭强等认为文献的下载量与被引频次存在同一性，并结合布拉德福分布探讨了下载次数与被引次数的同一性与差异性，以判断这两个指标评价学术论文影响力和价值的权重[5]。赵一权等对计算机科学技术领域的31种期刊进行分析，发现在该领域内的文献被引频次和下载量都有较强正相关性，故其认为通过论文发表后一段时间内的下载量可以较好地对论文和期刊未来可能达到的被引频次进行预测[6]。杜利民基于2012—2016年的下载量与被引频次数据，对8本师范大学学报（自然科学版）进行分析得出篇均下载与篇均被引频次走势趋同的结论[7]。

已有研究对下载量与被引频次的关联分析结论存在较大差异的原因主要在于不同学科有不同特点，其下载量与被引频次间的关联性不可一概而论。从办刊角度来看，各期刊应根据自身的学科特点进行分析。本文仅对所研究的“中文社会科学引文索引”《太平洋学报》《国际观察》《国际政治研究》《外交评论（外交学院学报）》《现代国际关系》5本政治学期刊的下载量与被引频次进行分析，并给出相应结论与发展对策。

二、研究方法与数据来源

（一）数据来源与指标选取

数据来源于中国知网（CNKI），《太平洋学报》《国际观察》《国际政治研究》《外交评论（外交学院学报）》《现代国际关系》等5本期刊2016年刊发的384篇论文在2020年8月的论文下载量与被引频次。笔者对期刊与其发表年度的选择出于以下几点考虑。

第一，5本期刊在“中文社会科学引文索引”中同为“政治学”，在CNKI分类中同为“中国政治与国际政治”专题，在《中国科技期刊引证报告（扩刊版）》中学科分类同为M04“国际政治学、外交学”，因而在期刊学科上是一致的。5本期刊均为“北京大学核心期刊要目总览”和“中文社会科学引文索引”收录，在期刊层次上是一致的。

第二，数据选择2016年。一方面，根据2019年版《中国科技期刊引证报告（扩刊版）》，该5本期刊的平均扩展被引半衰期为4.86，因此在该专业领域2016年刊发的论文截至2020年8月引用已经较为充分;另一方面，2016年以后，部分期刊开始开通微信公众号等新媒体平台，对CNKI下载数据产生干扰，选择2016年的数据可以减少新媒体等其他传播渠道对数据的干扰。

指标选取包括被引频次与下载量，其中被引频次是指以一定数量的统计源（来源期刊）为基础而统计的特定对象被来源期刊引用的总次数。下载量是指用户通过网络把其他电子计算机上的信息内容保存到本地电脑上的文件数量[8]。

（二）研究方法

文本基于IBM SPSS Statistics 24.0（下文简称SPSS 24.0）社会学统计分析软件，将通过上述方法搜索得到的论文引用频次数据及下载量数据导入，对二者的相关性及关联性程度进行定量分析，分别从2016年各刊数据单独检验以及5本刊数据的汇总检验两个方面，客观地揭示学术期刊论文被引频次与下载量的关联性。

三、实证分析

本文将2016年度《太平洋学报》《国际观察》《国际政治研究》《外交评论（外交学院学报）》《现代国际关系》五本期刊分别刊发的128、68、48、35、105篇论文（总计384篇）截至2020年8月的被引频次作为因变量，将其下载量作为自变量，利用SPSS 24.0软件，对二者进行相关性分析，结果如表1所示。从各刊及5本刊汇总的论文下载量与被引频次的Pearson相关性数据可以看出，对期刊《现代国际关系》而言，论文下载量与被引频次间的相关性最强（r =0.801）且呈现显著正相关;其次为期刊《国际观察》的相关性较强（r =0.743）;然后为期刊《外交评论（外交学院学报）》的相关性也较强（r =0.728）。对期刊《国际政治研究》而言，论文被引频次与下载量的相关性最弱（r =0.545），但整体上而言，各刊的论文被引频次与下载量之间皆呈现明显的正向关联性。

5本期刊独立数据回归标准化残差的正态P-P图如图1所示，数据符合正态分布，5本期刊的独立数据均可以做线性回归。

5本期刊合并数据回归标准化残差的正态P-P图如图2所示，数据符合正态分布，5本期刊合并数据可以做线性回归。

本文基于以上分析，进一步利用SPSS 24.0对各刊被引频次与下载量进行回归分析，结果如公式（1）（2）

（3）（4）（5）（6）所示。从式中可以看出，各期刊刊发论文的下载量皆对被引频次有显著预测力。从预测力大小排序来看，《外交评论（外交学院学报）》的最高，《现代国际关系》的最低。

四、实证结果

在“中文社会科学引文索引”政治学中的5本期刊论文的独立数据（被引频次与下载量）之间皆呈现明显的正向关联性，下载量对被引频次具有显著预测力。同时，5本期刊数据合并后同样能够得出以上结论。因此，笔者认为，该学科中论文被引频次与下载量之间皆呈现明显的正向关联性，下载量对被引频次具有显著预测力。

五、增加期刊文献被引频次的建议

本文提到的下载量是读者在CNKI平台下载期刊论文产生的，这种下载行为也是一种获取论文的行为。因此，本文从如何增加论文下载量以及如何拓宽读者获取论文的渠道两个角度对期刊出版单位给出建议，以期能够增加期刊文献的被引频次。

（一）开展网络首发

《中国学术期刊（网络版）》（CAJ-N），是在CNKI国内外互联网与移动互联网中心云平台和镜像站点上进行出版、传播工作的。目前，CAJ-N为编入期刊提供两种网络首发出版方式，分别为单篇录用稿首发和优先数字出版。单篇录用稿首发是指稿件在经过同行评议、主编定稿之后即可被CNKI收录，以网络首发的形式在互联网展现。录用定稿的网络首发极大地提前了印刷版论文的出版时间，从而使研究成果首发权能够得到及时确认。从期刊运营者的角度来看，采用网络首发，一方面缩短了出版时间，可以使刊文内容紧跟热点，以增加论文关注度;另一方面，稿件采用网络首发的方式，可以增加其在数据库中的展示时间，一篇论文在数据库中存续时间越长下载量越大[9-11]。目前，各期刊数据库均意识到首发的重要性，除CNKI外，维普网等数据库平台也开展了优先网络首发业务。因此，对期刊运营者而言，在各数据库中开展网络首发来提升期刊论文的网络传播效率十分必要。在本文研究的期刊中，《国际观察》《国际政治研究》《外交评论（外交学院学报）》已经开通网络首发功能，但从使用情况来，其存在仅开通未使用的现象。

（二）优化标题、关键词、摘要

随着各个学科的迅猛发展，每天都有大量论文进入数据库，期刊要思考自身的论文如何从大数据的海洋里脱颖而出。目前，读者从数据库中获取论文的主要途径是利用标题、摘要、关键词等内容进行检索，因此，学术期刊编辑要对此进行优化，从而让读者能以较短的时间获得自己需要的论文。相关研究显示，标题的长度与下载量成正相关，其中三段式的标题和含有副标题的论文具有更高的下载率[12-13]。因此，论文的标题应准确地表达论文研究的内容、范围和方法等，尽量使用体现论文内容的短语，避免使用不能反映论文实质内容的词语[14]。关键词是从论文标题、内容中提炼的能够反映论文内容的词或词组，与标题同等重要，编辑需要选择恰当的关键词，提高该论文被检索的可能性与效率[15]。论文通过标题、关键词被检索到后，读者会阅读摘要来判断该论文是否是自己需要的。摘要包含研究目的、对象、内容、方法、结果、结论等，可以让读者快速地了解论文的主要内容，以便读者决定是否下载该论文。

（三）实施积极的论文推广策略

酒香也怕巷子深。论文被数据库收录后，除了被动地等待被读者检索、下载，期刊运营者应当采取积极的论文推广策略，主动扩大期刊传播范围。第一，期刊运营者可以增加期刊收录数据库。各个期刊数据库都有不同的用户群体，期刊运营者应主动加入各数据库，扩大期刊网络传播覆盖面。第二，期刊运营者可以采用数据库中的论文推广服务。以CNKI为例，CNKI提供主题检索推广和知网节推广两种推广服务，网站设计者通过设置关键词在检索页面广告位对论文进行推广，相应的期刊就可以依靠大平台大流量，快速扩大期刊读者群，对提高论文的浏览量、下载量和被引频次有较好的作用。此外，还有维普网的“学术期刊精准传播系统”通过邮件向读者推送论文。第三，期刊运营者可以通过新媒体向读者推送文献。如基于微信公众号进行论文推送，期刊运营者在公众号内设置菜单供读者检索获取论文，在扩大论文阅读量的同时通过公众号增加作者、读者、审稿专家的互动[16-18]。有研究表明，进行微信公众号推广的期刊论文，其知网下载量大部分高于不进行微信推广的期刊论文[19]。截至发稿前，本文研究的5本期刊中仅《太平洋学报》《国际政治研究》开通了独立的微信公众号，并将公众号二维码印刷在刊物封面上。

（四）降低读者获取论文的门槛

读者在从数据库下载论文时会产生一定的下载成本，期刊可以通过自建网站OA出版、微信公众号论文全文推送等方法，向读者提供PDF、HTML等多种格式的阅读服务，方便读者在PC端和移动端进行阅读，同时降低其获取论文的成本。期刊是主办单位展示学术成果和对外开展学术交流的重要窗口，是体现其科研综合实力和学术水平强弱的重要标志之一。加强对期刊的宣传是主办单位的重要职責，主办单位官网也是宣传期刊内容的重要阵地之一。期刊运营者可以在期刊主办单位、出版单位等网站通过设置“期刊阅读”“友情链接”等板块，借助主办单位影响力扩大覆盖面或为期刊网站引导流量增加阅读[20]。本文研究的5本期刊对期刊自建网站的态度不一。如《太平洋学报》《国际政治研究》2本刊物有自己独立的期刊网站;《外交评论（外交学院学报）》依托CNKI腾云采编系统建立网站;另外2本刊物，笔者未找到独立的期刊网站，其仅在主办单位网站下设主办期刊栏目，其中仅《国际政治研究》可在网站免费阅读相关文章。

六、结语

本文通过对“中文社会科学引文索引”政治学领域中的5本期刊各自论文被引频次与下载量进行分析，发现两者具有明显的正向关联性，下载量对被引频次具有显著预测力。从各期刊的实际情况来看，部分期刊从日常办刊活动中摸索到相关规律，并采取了相应的措施来提升文献被引频次，但仍有部分期刊没有意识到遵循这些规律和实施相关措施的重要性，未采取相应措施或实施不到位。本文仅对政治学领域中5本期刊进行了分析，同学科不同层次期刊以及各学科之间被引频次与下载量的关联性或许存在差异，但是各期刊应当针对自身刊物进行相关分析，寻找自身规律，并根据相关规律采取措施提升自身被引频次，推动高水平期刊建设。

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