垄断、行业特征与陕西行业收入差距：基于分层线性模型的研究

李慧兰 郝米娜 张 华（陕西工商职业学院）

本文利用陕西省2009年至2018年的行业面板数据，通过构建分层线性模型来分析探讨行业特征与行业垄断的交互效应对于收入分配的影响，以期理解制度性与结构性因素对于行业收入分配的影响过程与机制。与此同时，由于陕西省独特的地理位置及在西部所占据的重要地位，本文研究结果对其他西部地区的收入分配问题同样具有示范及引导作用。

■ 方法、数据及变量选择

（一）研究方法

传统分析方法一般是把影响行业收入不平等的行业垄断因素与其他行业特征因素作为并列的特征变量来考察各自对行业平均收入的独立影响。然而，行业特征总是嵌套在行业垄断之中，这种做法忽略了行业特征与行业垄断两者之间的交互影响。因此，本文在实证分析中将使用分层线性模型（HLM），分层线性模型可以巧妙地将这种分层数据相对接。例如，学生嵌套于不同的班级之中，家庭嵌套于不同的地区，行业特征嵌套于垄断行业或非垄断行业之中。针对本文陕西省行业如何影响收入的研究目的，分层线性模型提供两点含义，一是探索行业特征对于行业平均收入的直接影响；二是确定是否垄断行业的性质通过调整行业特征从而对行业的平均收入产生间接影响。

（二）数据来源

由于本文将使用分层线性模型进行实证分析，那么将包含两种层次的数据类型，第一层为行业特征的变量，第二层为行业垄断的变量，以不同行业将这种层次数据相连接。选取2009—2018年陕西省的行业面板数据，数据来源于历年《陕西省统计年鉴》。《陕西省统计年鉴》是陕西省统计局编印的数据年刊，能够有效反映陕西省行业以及收入的数据情况。此外，本文的行业划分依据《国民经济行业分类》的行业划分标准，工业行业共包括39个行业大类和191个行业中类。

（三）变量选择

1.行业规模（Scale）

通过相关分析，本文将选取行业就业人数的对数作为行业规模的代理变量。

2.行业劳动生产率（Lp）

劳动生产率主要是指劳动者在单位时间内所生产的产品数量。行业劳动生产率（Lp）设定为：

3.人力资本（Hr）

根据学术界已有研究，本文将人力资本（Hr）设定为：

4.外商直接投资（FDI）

外商直接投资（FDI）这一指标可以直接在统计年鉴中获取，并相应对数据取对数即可。

5.行业垄断（Mon）

从垄断行业的定义入手，依据该行业的企业个数，产品的替代程度，企业对价格的掌控程度以及行业的进入难度等条件来确定陕西省的垄断行业。最终本文将采矿业、电力、燃气及水的生产和供应，交通运输、仓储和邮政业、金融业作为垄断性行业。在具体测算中，将垄断行业记为1，非垄断行业记为0。

■ 实证分析

运用分层线性模型之前，首先要对数据进行适用性检验，检验通过之后，主要通过构建四个不同的模型来探究陕西省行业收入差距问题。模型一，在零模型的基础上，第二层加入垄断行业的变量，分析在没有控制行业特征的情况下，垄断行业将如何影响行业收入差距。模型二，在零模型的基础上，第一层加入行业特征的变量，分析行业特征的影响作用。模型三，在模型二的基础上，在截距项上添加行业垄断变量，分析在控制了行业特征的情况下垄断行业是如何影响行业收入差距的。模型四，即完整模型，在模型三的基础上引入时间变量，综合考虑陕西省10年内行业特征与行业垄断的交互效应对行业收入差距的影响作用。具体的回归结果如表1。

表1 分层线性模型的回归结果

■ 总结

本文利用陕西省2009—2018年的行业面板数据，通过构建分层线性模型，具体分析了陕西省行业垄断以及行业特征对行业平均收入的两种影响机制：一、行业特征直接对行业平均收入的影响，二、行业垄断通过行业特征从而对行业平均收入产生间接影响。

提出以下建议。

第一，行业特征对收入的影响是深远而持久的，例如人力资本水平较高的行业，其平均收入水平也相对较高。劳动生产率是影响行业收入差距的另一个重要因素，虽然有学者指出垄断行业生产效率低下却获得较高的工资水平，不利于社会的发展，总体来说，在陕西省依然是生产效率高的行业能够获得较高的工资水平。随着陕西省对外开放程度的进一步提升，将吸引更多的外商投资，极大地提高相关行业的收入，从而提高陕西省的平均收入。行业规模的不显著说明陕西省的多数行业并不存在规模经济效应，提升行业收入依然要依靠技术管理水平的进一步发展。

第二，在加入行业垄断的交互项之后，陕西省2009年以后垄断行业与非垄断行业的收入差距是在不断扩大的。对外开放可以有效地促使垄断行业认识所面临的危机，从而提升其生产效率。垄断行业中存在大量的人力资本闲置的状况，非垄断行业中人力资本的充分利用将缩小行业收入差距。

第三，为了促使陕西省行业收入差距的不断缩小，应从三个方面做出改变。①从根本上打破陕西省行业垄断的现象，制定反垄断的规章制度，消除市场准入的原则，充分发挥市场机制的作用，构建公平的行业竞争体系。②借助国家“一带一路”战略的发展机遇，积极发展与“一带一路”沿线国家或省份的经济贸易往来，开展基础设施建设，创造更加良好吸引外资的社会环境。③努力提高陕西省的行业人力资本水平，应紧紧抓住陕西省作为教育大省的优势，不仅需要创造更加良好的条件培养人才，更需要制定有效政策留住人才。