河北省科技型中小企业有效创新风险因素识别研究

赵艳霞，魏学文，刘 畅，罗彩云

（华北理工大学，河北 唐山 063210）

1 问题的提出

河北省科技型中小企业数量众多，在发展过程中面临无效和低效创新等问题。要想通过技术创新给企业带来收益，发挥其市场价值，就必须进行有效创新。但科技型中小企业规模较小抗风险能力较弱，贾广超、张目（2015）认为其在技术创新生命周期中每一个阶段都面临风险。赵红瑞（2016）提出其可能面临技术运用、技术寿命和技术效果的风险。陆明澄（2020）认为在技术创新活动中可能遇到外部环境、研发、金融和市场风险等。王凯（2017）认为技术研发阶段的风险程度最高，由于还没有正式产品上市销售，即存在技术方面风险，也包括产品能否最终被消费者接受的市场风险。总结已有文献发现，“快速、新颖、准确”的特征决定了科技型中小企业有效创新是风险和利益共存的活动，然而对风险因素的识别还不是很全面。因此，依据科技型中小企业有效创新的过程，深度挖掘隐藏的风险因素，对促进河北省科技型中小企业高质量发展极其重要。

2 河北省科技型中小企业创新现状分析

科技型中小企业初创期投入资金多成长速度快，能独立自主地进行技术研究开发和创新活动。通过创新获取相应的资源，在创新过程以技术为主，以知识为支撑，创新产品需获得较大收益和市场认可，风险和收益呈正比。因此，科技型中小企业具有以下特点：高投入、高成长、高风险、高收益、技术密集、知识密集、自主研发能力强。

如图1 所示，通过河北省与北京市、浙江省近八年的数据对比发现，河北省规模以上工业企业R＆D 人员全时当量增长缓慢，在2017 年出现下降趋势，较浙江省相差较多，较北京市每年多3 000 人左右，但规模以上工业企业专利申请数要少于北京市，差距虽然在不断缩小，但截至2018 年仍有2 000 件左右的差距，表明创新成果转化较差、创新成果产出低。因此，河北省科技型中小企业创新面临三大难题：创新效率低，创新成果转化成功率低，创新效益低。

图1 河北省与北京市、浙江省数据分析对比图

3 科技型中小企业有效创新的识别标准

科技型中小企业有效创新是促进企业收益持续增长的关键。从科技型中小企业定义上来看，有效创新指科技人才开展科技研发活动获得自主知识产权和企业盈利的能力；从科技本质上来看，科技型中小企业归根到底要具备“创新能力”。创新能力不仅体现技术的先进性，更要体现研发成果在技术上的潜力。判断研究成果的潜力，即研究成果是否可以转化为赢利产品，或能降低产品成本或扩大市场需求。本文提出界定有效创新的三个标准：在创新投入到创新产出过程中达到创新高效率；在创新产出到创新成果转化过程中达到创新强效果；在创新成果转化到创新产品被市场接受过程中达到创新高效益。

4 河北省科技型中小企业有效创新的风险因素识别

科技型中小企业有效创新是一个充满风险的过程，通过调查发现很多企业普遍缺乏风险识别和管理的前瞻性意识，要想获得有效创新和可持续发展，就必须对创新过程中遇到的各种风险进行识别和防范。本文通过对企业风险识别的文献进行总结分析，将影响企业有效创新的风险因素分为6 种：资金、研发、技术、生产、市场和环境风险。

4.1 资金风险与有效创新

科技型中小企业资金风险主要是指融资和资金供应的风险。在创新研发和投入阶段缺乏资金，加上技术创新具有风险性，使企业融资困难。若通过银行贷款筹集资金势必扩大债务，将增加企业的资金风险。在创新过程中资金未及时供给，会影响创新效率。在创新成熟期同类企业竞争，使利润降低且需要投入大量资金。资金融资和供给不足带来的风险阻碍着有效创新。

4.2 研发风险与有效创新

科技型中小企业研发的本质是创造新产品、新技术、新原材料等，从而做到盈利。在研发初期存在科技人员对新研发产品预测方向的选择错误，使其不能被市场接受或无法形成竞争优势，导致无效创新。在研发过程中核心人才流失也会导致创新终止、瘫痪和信息泄露。创新成熟期成果转化周期较漫长，转化机制不够完善，新研发产品替代旧产品无法取得利益或无法转化为现实的生产，使企业创新无效果、无效益。

4.3 技术风险与有效创新

科技型中小企业技术风险指技术发展产品或成果转化过程中出现的风险。在创新初期技术创新涉及新领域，会遇到核心技术难题难以突破导致企业技术创新失败。创新过程中技术难度与复杂度过高，研发人员无法解决带来技术风险。在创新的成熟期技术成果专利问题会引发技术风险阻碍有效创新。

4.4 生产风险与有效创新

科技型中小企业生产风险指在创新投入到创新产出过程中生产系统中的因素导致技术创新失败的风险。在生产过程中易受到资源有限、供需矛盾等因素影响导致供应不足，创新失败。企业旧的机器设备不能满足新产品生产，生产人员工作懈怠或不能按计划生产出规定规格产品等导致创新无果，也将阻碍企业有效创新。

4.5 市场风险与有效创新

科技型中小企业市场风险则是指在创新成果转化为创新产品被市场接受过程中达不到预期效果甚至无效益的风险。本文通过对文献梳理总结出因创新产品市场需求、顾客需求、竞争优势、被市场接受的时间、产品使用寿命等的不确定性以及竞争对手的变化都会给新产品带来市场风险，阻碍有效创新。

4.6 环境风险与有效创新

科技型中小企业环境风险指在创新投入－产出－成果转化－市场接受过程中受到宏观政治、法律、经济、社会、文化等环境因素变化的影响致使创新失败的风险。国家宏观政治经济政策和新法律法规会影响企业发展规划、企业创新质量、新产品市场需求和技术创新。政府的研发投入和地方保护主义会影响创新效率。自然灾害、生活方式和习惯的变化等会增加企业创新环境风险，阻碍有效创新。

5 河北省科技型中小企业有效创新的风险管理与对策

综上所述，科技型中小企业创新投入阶段存在资金、研发和环境风险，投入到产出阶段存在生产和技术风险，成果转化阶段存在技术、市场和环境风险，成果转化到被市场接受阶段受到市场和环境风险影响。本文为解决科技型中小企业创新问题，促进有效创新，提出以下对策。

5.1 充分发挥政府部门引导作用

科技型中小企业贷款、融资准入门槛高，需要政府部门以其在金融市场上特有政策公信力为科技型中小企业及时获得融资支持创造有利条件。需要政府部门对整个创新过程中的风险进行宏观上的把控和指导，规范融资市场交易行为，完善风险防控规则，建立风险补偿机制，对企业因市场和环境风险造成的损失给予一定补偿，消除企业对环境风险的担忧，降低科技型中小企业有效创新资金和环境风险，提高创新效率。

5.2 重视上下游企业情报作用

在激烈的市场竞争中，创新信息极其重要，收集上下游企业情报可帮助科技型中小企业实现创新信息共享和资源整合，正确认识创新竞争优势和发展趋势；上游产业链企业提供优质资源促进新产品技术成果突破，下游产业链企业销售与推广能够了解到产品的效用性，降低效果风险，提高创新成果转化率。因此，广泛、准确地获取上下游产业链企业情报，重视其对市场的预测作用，加以良好的信息分析处理，会降低科技型中小企业有效创新的生产和市场风险。

5.3 发挥同类竞争性企业的积极作用

科技型中小企业与同类竞争性企业之间不仅是竞争关系，也是合作关系。两者之间有着相同的研发目的、产品需求、市场预期，也面临着相同的市场风险。两者之间合作，可以增进信息沟通与技术交流，营造良好的创新环境，扩大合作的辐射范围，实现风险共担、利益共享。因此发挥同类竞争性企业的积极作用，有利于降低科技型中小企业研发和技术风险。

5.4 借助高校、科研机构的技术支持作用

科技型中小企业需要建立起自己核心技术优势才能在竞争环境中生存下去并脱颖而出。利用高校丰富的人力资源、前沿知识储备为科技型中小企业技术创新提供智力支持，提高企业工作效率，帮助其跟踪新知识和新技术的走向，帮助企业研发创新；科研机构具有先进的仪器设备，科研资金雄厚，科研实力强，能帮助科技型中小企业突破技术瓶颈，有效降低科技型中小企业研发和技术风险。