基于档案专利计量的我国档案技术发展态势考察

王英 陈雅雯

摘 要：档案专利可以直接反映档案技术的发展态势。文章利用定量研究法对档案专利统计数据进行分析，发现我国公众广泛参与档案技术的研发、档案信息化建设成为重点领域、档案技术区域发展不平衡。为此，得出强化多元主体参与档案技术的研发、深化档案信息化和智能化产品的创造、推进档案技术的区域均衡发展等启示，旨在为推进我国档案技术的进一步发展提供参考借鉴。

关键词：档案专利；档案技术；档案信息化建设

分类号：G306；G353.1

Research on the Development of Chinese Archives Techology based on the Statistics of Archives Patent

Wang Ying， Chen Yawen

（School of History and Culture of Hubei University， Wuhan， Hubei， 430062）

Abstract：All archives patents can directly reflect the development trend of archives technology. The quantitative research method was used to analyze，the statistics and the development of archival technology in China was investigated. The public is widely involved in the research and development of archival technology， the informatization construction of archives has become a key field， and the regional development of archival technology is unbalanced. In order to provide reference for the development of archival technology in China， this paper puts forward some inspirations， such as strengthening the participation of multiple stakeholders in the research and development of archival technology， deepening the creation of archival information and intelligent products， and promoting the balanced regional development of archival technology.

Keywords： Archival Patent； Archives Technology； Informatization Construction of Archives

檔案专利是不同于档案学术研究的智力成果，它源自社会公众自发创造力，是社会组织、个人、团体等在档案行业的实践活动中产生的产品和方法。档案专利统计数据可一定程度上反映出档案技术的发展情况。文章通过对我国档案专利的授权量、申请人组分、技术领域和地域的定量分析，考察我国档案技术的发展态势，并提出相应启示，旨在为档案技术的进一步发展提供借鉴。

1 档案专利数据来源与处理

档案专利数据来源于国家知识产权局的专利数据库。首先，笔者于2021年6月24日，在该数据库中将检索式设置为：“发明名称=档案”，共检出9838条专利数据。随后，对命中的专利数据进行筛选，筛选数据的标准和原因有：（1）只保留发明专利和实用新型专利两种类型的调查数据。我国档案业界更加重视通过研发产品或方法来解决档案工作中的实际问题，因而偏向于对具有实用功能的档案相关产品和方法的设计与开发，而外观设计专利以视觉美感为目的、不追求实用功能，不是技术方案，对于考察我国档案技术的发展态势不具有参考价值。（2）只保留有效的授权专利。某些专利因已过保护期限、与其他专利存在冲突、不符合授予专利的实质条件等原因成为无效专利、未授权专利。（3）只保留申请人为中国的自然人和法人的专利。原因是本文主旨在于通过档案专利的统计结果研究我国档案技术的发展态势。基于上述的专利数据筛选标准，最终保留的档案专利有3834条。最后，笔者对档案专利数据进行处理与分析：（1）将数据导入到Excel中；（2）将初步处理的数据导入Notepad++处理成Bibexcel软件可识别的DOC文件；（3）将DOC文件导入Bibexcel软件中进行专利量、申请人和地域的频次统计；（4）用Ucinet软件构建档案专利所在技术领域的共现网络。

2 我国档案专利的计量分析

档案专利的发展态势可从授权量、申请人、技术领域与地域四个维度描述。

2.1 档案专利的授权量分析

从1985年诞生第一个档案专利以来，其大体经历三个阶段：

第一阶段：诞生期。自1985年诞生唯一一个档案专利以来，中间一直处于中断状态，直到2001年才又开始有档案专利产生，但在此期间，档案专利的授权量基本维持在个位数的数量级上。2012年是一个转折点，从这一年开始档案专利的授权量不断增多（如图1所示），2012至2015年间，档案专利的授权量已开始明显上涨，几乎是直线上升，但直线斜率不高，专利授权量的数量级在十位数上。2012年9月20日，全国民生档案工作经验交流会在天津召开，会议总结了全国民生档案工作的基本情况，布置了今后一个时期民生档案工作的主要任务[1]。此后，关于民生档案的专利大量出现，比如，档案盒多功能打印机及其用途和档案盒卷面快速打印方法、提供实时直播视频数据流档案的装置与其方法、车辆装配档案系统、在地图上显示档案目录信息的方法及系统等。

第二阶段：成长期。2016年是一个分界点，2016至2019年间直线的斜率逐渐增高，尤其是2018至2019年间直线的斜率已接近1，专利授权量陡然从474上升到1263个。这是因为2016年《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》的出台，其指出：“到2020年初步实现以信息化为核心的档案管理现代化”。同年，国家档案局印发《关于进一步加强档案安全工作的意见》，《十三五国家重点档案保护与开发总体规划》全面实施[2]。此后，关于档案信息化建设和档案保护的专利呈井喷式增加，如手持式档案脱酸处理装置、防磁化光盘档案存储盒、基于档案管理系统的电子文件归档方法、电子档案文件形成方法及系统、汽车电子健康档案的管理平台、档案杀虫处理装置等相继研发并授权。2019年，档案专利的授权量达到第一个峰值（1263）个。这可能是因为2019年《中华人民共和国档案法（修订草案）》经国务院常务会议审议通过，全国人大常委会进行了第一次审议，并面向社会公开征求意见，激起了档案界研发档案产品的热情。

第三阶段：成熟期。2020年，档案专利授权量锐减，甚至2021年上半年只有两个档案专利。虽然2021年只过去一半，档案专利的授权量数据还不完整，但按照这个发展趋势，今年檔案专利的授权量也会持续低迷。

2.2 档案专利申请人组分分析

纵观我国档案专利的申请人组分，发现主要以个人、各类企业、大专院校、机关团体和科研单位为主。从横向看（如图2所示），个人和各类企业的档案专利授权量要领先于大专院校、机关团体和科研单位。具体而言，个人作为申请人的专利占51.62%、各类企业作为申请人的专利占39.41%、大专院校作为申请人的专利占7.01%、机关团体作为申请人的专利占1.21%、科研单位作为申请人的专利占 0.72%。

从纵向来看（如图3所示），各类企业的档案专利授权量在2018至2020年间迅速增加，可见各类企业一直关注对档案技术的研发，促进档案行业产品和方法的更新、完善；大专院校和机关团体的档案专利授权量2018至2019年间迅速增加，但涨幅要低于各类企业，2019至2020年间开始出现明显下降。其中，机关团体的档案专利授权量每年都会远远低于大专院校；科研单位档案专利授权量的发展趋势与其他机构都不同，它的波动频次更多一些，且各年度的总量都非常低。其中，档案专利授权量（>10）最大的申请人有：国家电网有限公司、郑州中博奥信息技术有限公司、江苏海事职业技术学院、山东理工职业学院、山东轩雨智能科技有限公司、武汉云典档案整理咨询有限公司、江苏经贸职业技术学院。

2.3 档案专利技术领域分析

（1）档案专利诞生期：1985至2012年间，2012至2015年间，档案专利的授权量开始逐年增加，主要集中于A47、B42、G06、B65、H04、A61、E05等7个技术大类。（2）档案专利成长期和成熟期：2016年后，档案专利授权量越来越多，主要集中于A47、B42、G06、B65、B01、H04、E06、E05、A61等9个技术大类。通过Bibexcel对档案专利词频为10及以上的技术领域构建共现网络（如图4），档案专利授权量较少，主要集中于A47、G06、H04和B42等技术大类；可发现其形成了以A47B63/00、A 4 7 B 9 7 / 0 0、B 4 2 F 7 / 0 6、B 4 2 B 5 / 0 2、A 4 7 B 6 3 / 0 6、G06K17/00、H04N1/04等为中心的网络。

根据档案专利所在技术大类动态分布（如图5），可将其主要技术领域分为稳定领域、新进领域、浮动领域。第一，稳定领域为从档案专利诞生之初一直到现在仍然是申请人主攻的技术领域，如G06、H04和B42等。其中，G06领域的档案专利授权量在2015年之前几乎稳居第一，B42领域的档案专利授权量从2016年开始跃居第二大技术领域。第二，新进领域为档案专利发展中最近新出现的主要技术领域，如B05、G01、F04、A62、B07、B31等是自2016年开始逐渐出现的新技术领域。第三，浮动领域为档案专利中一直处于非重要地位、时而出现时而淡出的技术领域，如H01、H02、B44、G03等（注：档案专利分类号含义见附录1）。

2.4 档案专利的地域分析

根据对档案专利的地域分析，山东、江苏、河南、广东等10个省市的专利授权量占全国67.3%。一个城市社会活动越丰富，其产生的原始记录越丰富，对档案管理水平要求也会越高，在这样的环境中更有利于激发对档案产品的创新活力。而城市内在竞争力，在影响城市活力的同时也影响专利创新活力[3]。也就是说，档案专利与城市竞争力有一定的关联。2018年，新一线城市研究所发布4个一线城市和15个新一线城市，能够较好地体现出城市的整体竞争力。通过对“新一线”和“一线”城市与档案专利授权量排名靠前的城市进行对比（如表1），发现档案专利授权量前18名的城市中，77.8%为“新一线”和“一线”城市；虽然济南、哈尔滨、长春和大连不属于“新一线”和“一线”城市，但它们或者作为省会城市或者作为沿海城市同样拥有不可小觑的城市竞争力。需特别关注的是，济南虽然在城市竞争力上低于“新一线”和“一线”城市，但在档案专利授权量上要高于很多城市。这可能是山东省专利资助政策激励的结果，山东省专利政策激励有效性位列第七[4]，为其区域内的专利创新提供了良好条件。

3.3 技术地域考察：档案技术区域发展不平衡

任何机制必须有它的运行环境，档案事业的运行环境主要是指经济环境、投资环境、市场信息环境和文化心态环境，这是档案事业健康发展的前提条件[12]。同样地，档案技术作为档案事业发展的力量担当，亦会受到各城市运行环境的影响。目前，我国各区域的经济环境、投资环境等运行环境差异较大，导致我国各城市的档案技术发展不平衡。从更大范围来说，各省份区域运行环境的差异进一步会体现在档案技术发展的不平衡上。另外，城市竞争力的差异也会体现在档案技术区域发展的不平衡。一个城市的档案专利授权量直接反映一个城市的档案技术创新水平。档案技术区域发展的不平衡会导致各个城市的档案管理水平产生较大的差距，进而给各个城市的档案服务带来差异化体验。因而，我们应该将档案专利分布不均及其带来的差异化发展纳入到档案技术发展考量范围内，进而推动档案技术区域发展的平衡。

4 启示

4.1 强化多元主体参与档案技术的研发

档案工作不仅包括高校档案工作、企业档案工作、机关档案工作，还包括社区档案工作、家庭档案工作等。因而，档案技术的研发不仅需要各类企业、大专院校等机构主体的研发力量，也需要公众主体的参与，多元主体的共同参与能为各种类型档案工作所需要的档案技术提供基础质料。

一方面，要重视公众参与的力量。国家档案局发布的《城市社区档案管理办法》（国家档案局第11号令）对规范城市社区档案管理提出的明确要求[13]，则赋予了公众参与到社区档案管理、服务等工作涉及的档案产品和方法研发的正当性。根据对档案专利申请人组分分析可知，公众已成为档案专利授权量的最大主体。公众的自发性参与对于档案技术的发展来说是一种自下而上的促进。

另一方面，更要重视各类企业的研发实力。各类企业一直是档案专利最稳定的创造者。众所周知，企业掌握着丰富的资源、具有较高的技术优势，有利于开发高技术性的、高质量的档案专利，这对于档案技术创新发展至关重要。因此，无论从以企业为代表的市场是档案技术创新主力的既有事实，还是从企业对档案技术创新具有天然的敏感性和得天独厚的资源优势来说，都应该鼓励以企业为主的档案技术创新，进而为档案信息化建设提供技术支撑。

4.2 深化档案信息化和智能化产品的创造

档案信息技术可为档案信息化建设保驾护航，档案信息技术的应用是档案信息化建设的主要内容之一[14]。根据档案专利技术领域分析，电通信技术和人工智能技术领域的档案专利已成为各界主体的主要关注点。这足以说明，以电通信技术和人工智能技术为基础的档案产品已逐渐成为档案部门开展档案工作的主要工具，恰好满足了档案信息化建设的需要。2020年《档案法》新增的“档案信息化建设”一章已印证了档案信息化的重要地位。因此，应该通过鼓励电通信技术和人工智能技术的研发为高效率的档案工作提供更多档案信息化和智能化产品，进而为档案信息化建设提供技术支撑。

4.3 推进档案技术的区域均衡发展

国家档案局原局长李明华指出：“对于发展不平衡的问题，各级档案部门都要重视起来，按照设定基本标准，逐步缩小差距的思路，推动档案事业在总体上实现均衡发展”[15]。应该采取措施推进档案技术的区域平衡发展，进而一定程度上促进档案事业的均衡发展。

一方面，加强各区域的有效沟通。通过不同区域档案技术发展经验的分享，进而引导各个区域根据社会自发性程度设置合适的标准与政策進行引导与调节，不断推进档案技术的均衡发展。

另一方面，努力逐步缩小地区间的档案工作人员学历水平差距。根据梯度推移理论，生产力的空间推移要从梯度的实际情况出发，首先让有条件的高梯度地区引进、掌握先进生产技术，然后逐步向处于二、三级梯度的地区推移[16]。随着档案工作人员学历水平的普遍提升，逐步缩小各区域间的差距，实现档案技术发展的相对均衡。

注释与参考文献

[1]我们眼中2012年档案界十大新闻[J].中国档案，2013（1）：8-9.

[2]我们眼中2016年档案界十大新闻[J].中国档案，2017（1）：26-27.

[3][4]马艳华.中国省域专利资助政策及其效应分析[D].合肥：中国科学技术大学，2019.

[5]山东省档案事业统计年报2016年度数据摘要[EB/OL]. [2020-09-10].http：//dag.shandong. gov.cn/articles/27 BAF46/201803/1520908075709818.shtml

[6]张斌，徐拥军.档案事业：从“国家模式”到“社会模式”[J].中国档案，2008（9）：8-10.

[7]徐辛酉. 论档案事业的演进形态[J].图书与情报， 2019（6）：111-117.

[8]覃兆刿.档案传统与档案事业现代化[J].档案与建设，2002（8）：4-8.

[9]2018年度全国档案行政管理部门和档案馆基本情况摘要（二）[EB/ OL]. [2020-09-10]. https：//www. saac.gov.cn/daj/zhdt/201909/5482cc6929c d4b94b16a135517316d4f.shtml.

[10]唐晖岚，文庭孝.基于专利地图的专利战略信息挖掘实证研究——以人工智能技术为例[J].大学图书情报学刊，2019（1）：14-22， 38.

[11]中国人工智能产业发展联盟.知识产权白皮书：2019[R/OL].[2020-04-15].http：//aiiaorg. cn/upload file/2020/0106/20200106065816706.pdf.

[12]何志明.试论我国档案事业发展的驱动机制[J].北京档案，2009（7）：27-28.

[13]常建法.《城市社区档案管理办法》的内容构成及相关问题思考[J].北京档案，2021（4）：19-22.

[14]苏绍芝.档案工作实践与理论研究[M]. 济南： 山东省地图出版社，2009：390.

[15]李明华.在全国档案局长馆长会议上的工作报告[J].中国档案，2019（4）：20-28.

[16]鲁小波.东北区域旅游空间结构与协同发展研究[M].哈尔滨： 黑龙江人民出版社，2017：69.