国际贸易、全球化及全球价值链对就业和工资水平的可能影响

凯瑟琳·西米诺·伊萨克斯

摘   要：国际贸易是推动就业、提高工资、促进收入分配的众多因素之一，对一国经济发展来说具有净积极影响。随着国际贸易和国际投资的快速增长，经济全球化进程不断加快，全球价值链发展不断向前推进。一方面，可以创造高效率、高收益和高增长;另一方面，也对一国经济或某个行业带来一定的扰动，增加风险隐患，需要政府运用财政政策或者货币政策来促进经济增长，并对国际贸易中受损者给予一定的补偿。

关键词：国际贸易;全球化;全球价值链;就业;工资

中图分类号：F830  文献标识码：B  文章编号：1674-2265（2021）05-0027-04

DOI：10.19647/j.cnki.37-1462/f.2021.05.004

一、关于国际贸易的经济学分析

（一）国际贸易发生的原因

经济学主要研究如何最有效地利用稀缺资源。根据经济学基本理论，国际贸易之所以发生，是因为通过贸易活动可以改善贸易双方资源配置，提高福利水平。在比较优势的基础上，每一个国家都可以生产自己擅长生产的、效率较高的产品，然后通过国际贸易换回自己不擅长生产的、效率较低的产品，从而提升整体福利水平。与没有贸易活动的国家相比，国际贸易可以使一个国家充分利用自己的要素资源，生产更多的产品，获得更多的消费。

进口而不是生产那些自己并不擅长生产的商品和服务，是国际贸易的主要优势所在。就美国情况来看，美国可以通过国际贸易进口以下产品和服务：一是国内无法生产，或者国内可以生产，但生产成本非常高，不如进口合算;二是国内可以生产，但相比之下，外国企业生产成本更低、效率更高、价格更便宜。很明显对于这些产品和服务，进口比自己生产更有利。

需要关注的是，受全球价值链分工的影响，美国的一些进口商品中包含了许多原本由美国制造的零部件，例如计算机中的半导体;另外一些进口商品中包含了许多原本由美国生产的原材料，例如 T 恤衫的原棉。通过国际贸易，美国消费者可以购买到价格更低、质量更高、种类更多的产品，从而提高了消费者的购买力，一定程度上抑制了通货膨胀。 生产企业可以获得成本较低的原材料，有效地提高了企业国际竞争力。广阔的海外市场为国内企业提供了规模经济的机会，即通过扩大生产规模以降低平均成本，增加規模收益。国际贸易还带来更多的市场竞争，促使企业加快创新研发，从而极大地提高了劳动生产率，有力地推动了经济增长。

（二）比较优势理论及其发展

在19世纪初期，经济学家戴维·里卡多（David Ricardo）提出了比较优势理论，这一理论的主要观点一直延续到今天。戴维·里卡多认为，即使一个国家的所有商品生产都比其他国家更有优势、更有效率，世界各国进行专业化生产、参与国际贸易活动也是有利的，而且是互利的。也就是说，一个国家具有绝对比较优势，能够以比其他国家都低的成本生产某种商品，但就这个国家自身的情况来比较，由于存在机会成本，该国生产A产品可能比生产B产品的成本更低，生产A产品对于这个国家来说仍然具有比较优势。为此，这个国家可以大量生产并出口A产品，然后用出口A产品获得的收益购买B产品。这样同样能够从国际贸易中获得更多收益。

经济学理论的发展，进一步拓宽了比较优势理论，在一定程度上解释了21世纪以来随着全球价值链的兴起而日益复杂的国际贸易模式，解释了全球价值链中关于多个国家生产单一商品的不同阶段，解释了服务贸易和数字贸易以及数据和技术的跨国流动。

（三）比较优势与专业化生产

由于劳动力、物质资本（工厂和设备）、人力资本（技能和知识，包括企业家才能）等生产要素的自然禀赋差异，造成各个国家之间的比较优势不同。经济学理论表明，一个国家利用自己相对丰富的生产要素进行生产就拥有了比较优势。例如，与其他国家相比，美国的高技能劳动力相对丰富，低技能劳动力相对稀缺，如果在某一产品（如飞机的设计和制造）的生产过程中需要大量使用高技能劳动力，那么美国企业就具有比较优势。此外，各国之间生产技术水平的差异也有可能造成比较优势的差异。但当前信息和通信技术革命以及数字贸易的新平台已经打破了技术和知识跨国流动的障碍。

（四）政府在国际贸易中的作用

政府可以通过多种政策措施间接和直接影响某些产业的比较优势。具体来讲，间接影响包括消除腐败、保护产权、打破贸易和投资壁垒、建设包括运输和通讯在内的基础设施、加强专业技术教育和培训等;直接影响是指政府出台政策支持那些具有重大战略意义的、但需要在初期给予扶持的产业部门，相关政策主要包括补贴政策和关税政策。政府通过政策措施调整为促进战略产业发展提供财政资金支持，当这些产业得到一定发展之后，相关支持政策将逐步退出，这是美国产业政策的基本理念。长期以来，关于美国产业政策一直存在争论。从历史上看，尽管这种干预措施会为一些社会群体或利益集团带来收益，但也会带来巨大的成本，具体包括资源配置扭曲、社会福利水平下降等。一些经济学家认为，通过直接干预政策而产生的贸易保护主义会伤害一个国家的贸易活动和投资活动，降低经济效率，破坏市场竞争。

（五）产业内贸易、规模经济与规模收益

产业内贸易是指一个国家对于同类产品既有进口又有出口，或者说，通过两个国家双边贸易交换两国同一产业所生产的产品。同类产品是指可以相互替代的产品，有同质和异质之分。同质产品是指性质相同、可以完全相互替代的产品;异质产品是指性质不同、不能完全相互替代的产品，其差异可能体现在品牌、款式、性能或售后服务等方面，比如，日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车。产业内贸易还包括中间产品贸易，即某些产品的半制成品或零部件在两国之间的贸易。产业内贸易的主要特点是发达经济体之间的大量产品流动，这些发达经济体具有较为相似的资源禀赋和发展水平。这一贸易模式表明，除了比较优势原理之外，还有另一种国际贸易的基本原理，即利用规模经济或增加规模收益。也就是说，生产规模越大，就越有效率。

二、国际贸易能够影响就业和工资水平吗？

（一）国际贸易的成本收益分析

从美国经济来看，国际贸易是推动就业、提高工资、促进收入分配乃至福利水平變化的众多因素之一。现在人们已经达成如下共识，即国际贸易对于一国经济来说具有净积极影响。国际贸易的收益包括更有效的资源配置、更多的市场竞争、规模经济以及通过更低的价格和更多的消费者选择来增加消费利益。由于竞争加剧、效率提高和消费者福利提高，国际贸易发展可以促进一国经济发展。根据世界银行的数据，过去25年，全球贸易自由化和投资自由化使极端贫困人口减少了一半。但是，我们也需要看到，由国际贸易所带来的收益不一定能够在各经济体之间或者在每个经济体内部平均分配。有时国际贸易会对一国经济运行带来扰动，比如失业和低工资可能集中在某些地区，也可能集中在进口敏感行业。

经济学分析表明，从国际贸易中获得的收益通常会超过成本，问题是如何对国际贸易的受损者进行补偿，如何使他们也能够从国际贸易中获利。一些经济学家认为，从成本和效率的角度考虑，通过政府的政策调整来补偿那些在国际贸易中受损害者的做法，要远远好于为了使人们避免贸易损失而抑制市场竞争、强化贸易保护的做法。同时，从政治学的角度来看，对于那些在国际贸易中受损而无以为生的家庭和居民进行政府救助是维持自由贸易的道义力量。但是，一些专家认为，无论过去还是现在，美国政府对那些在国际贸易中受损者的补偿是不够的。

（二）国际贸易与失业率

从理论上讲，国际贸易也会在其运行过程中“创造”或“减少”就业机会，就像科技创新、技术进步等其他市场因素一样。当一个企业出于各种原因从一个地方迁移至另外一个地方时，失业也会在国内贸易中发生。因此，贸易自由化不仅可以在同一经济部门内部，而且可以在同一产业内部产生不同的影响。例如，一家汽车公司可能会关闭一家生产传统汽车的工厂，或将其搬迁至海外，同时扩大另外一些企业的生产规模，并且让这些企业生产高级汽车。从整体上看，贸易会使就业机会转移到那些具有相对优势的国家或地区。在这一过程中，就业结构可能会发生变化，但不会产生净就业损失。世界银行、世界贸易组织和国际劳工组织的一项研究表明，从长远看，较高的国际贸易水平与较高的经济增长速度及较高的就业水平呈正相关。有关数据也表明，在一个国家的失业人口中，由国际贸易所造成的失业占比很低。2001—2016 年，由于制成品贸易的扩大，美国每年净失去了15万个工作岗位，占典型年份下岗工人的1%。虽然有些工作岗位会被取代，但是，多数失业工人会在其他企业就业。

（三）国际贸易与工资水平

从经济学理论上讲，国际贸易通常会提高对贸易产品贡献较多的资产要素收入水平，比如增加对美国的资本和高技能劳动力的回报;与此同时，减少对贸易产品贡献较少的资产要素的回报，比如降低美国的低技能劳动力的工资水平。因此，在其他因素不变的情况下，进口增长，特别是增加那些来自拥有大量低技能劳动力的经济体的进口，可能会降低美国进口行业中的低技能劳动力的工资水平，即使他们也能够从低价的进口商品中受益。美国低技能劳动力面临越来越多的低成本生产者的竞争，这些生产者主要来自发展中国家。全球价值链的发展导致一些美国跨国公司将低价值和劳动密集型产业转移到海外，同时在美国国内保留其业务的高端部分，而这些业务通常需要高技能劳动力。此外，出口行业的美国工人平均收入水平一般要高于非出口行业。

三、国际贸易与全球化、全球价值链和国际投资

（一）如何理解经济全球化

一般而言，经济全球化是指世界各国经济的日益融合，特别是商品和资金的跨国界流动。经济全球化涉及商品和服务贸易、资本流动和资产贸易（例如货币、股票）、技术转让以及劳动力的跨国界流动。到目前为止，经济全球化已经经历了多个历史轮回，包括去全球化，即全球化放缓或逆转。

经济学家将最近一次经济全球化的时间定义为第二次世界大战之后的几十年。第二次世界大战以来，运输工具发展和通信技术进步推动了世界经济一体化，减少了各个国家之间的地理障碍。此外，各国政府和多边组织都在努力减少那些人为阻碍国际贸易的因素，包括关税、配额、补贴、移民管制和资本管制等，推动了经济全球化发展，使得国际贸易增长率一直快于经济增长率。1960—2019年，国际贸易占全球生产总值的比例从25%增加到60%。全球外国直接投资存量从1980年占全球生产总值的6%增加到2019 年的42%。尽管大多数经济学家认为，经济全球化有力地提高了全球的福利水平，但是，关于经济全球化是否使得一些群体比另外的群体更多地受益，以及经济全球化是否加剧了一个国家内部收入不平等的争论仍在继续。“使全球化为所有人服务”还只是人类的理想。

（二）如何认识全球价值链

为了实现高效率生产，全球价值链将生产过程分散到世界各地，并通过跨国公司实现价值链不同部分的整合。自20世纪90年代以来，在自由贸易协定和贸易自由化的推动下，企业越来越多地围绕着全球价值链来构建国际贸易体系，每年约有2/3以上的国际贸易是通过全球价值链进行的。这意味着国际贸易方式正在发生转变，中间产品贸易已经远远超过了制成品贸易。这种转变使得贸易数据变化对美国经济的影响越来越难以解释，因为常规贸易数据并未将制成品和农产品的贸易价值归因于中间产品。

全球价值链发展不断向前推进，但是，最近全球价值链的潜在风险和脆弱性也越来越多地显现出来，尤其是那些集中在特定地区或者依赖单一供应商的企业。2020年新冠肺炎大流行表明，由全球价值链在各经济体之间所建立的相互依存关系，可以创造高效率、高收益和高增长，但同时也会使各国经济更容易受到外部冲击，包括其他国家中间产品供给的中断。

也就是说，全球价值链会给世界带来很多好处，但同时也会产生额外成本，并且增加风险隐患。为了减轻风险和脆弱性，企业应当重新考虑业务发展模式，建立产品储备，增强生产弹性。同时，也可以通过建立较短的、本土的、区域的价值链来降低和分散风险。所有这些变化可能会在不同行业中有所不同，这主要取决于供应商和客户的位置，以及各国政府的对外贸易和对外投资政策。

（三）如何理解國际投资

国际贸易和国际投资流动是相辅相成的，长期以来，外国直接投资支持跨国公司开发和运行全球价值链，使跨国公司能够在全球范围内组织生产，进行中间产品或零部件的贸易，并转化为最终产品。因此，其被认为是国际贸易发展的主要驱动力。

美国公司在国外进行直接投资的主要目的是向国外市场出售商品和服务，企业希望通过这种方式进一步接近客户，以评估不同国家消费者的不同偏好和不同风格。例如，美国公众偏好SUV汽车而日本公众喜欢小型汽车。根据美国跨国公司的最新数据，2018年美国外国子公司的销售额中有12%来自美国母公司，58%的销售额来自东道国的本地市场，30%的销售额来自其他国家。但也有一些企业通过在国外建立业务联系来替代出口，或者获得国外的优质原材料和廉价劳动力。与此同时，外国公司也会在美国进行直接投资，以进入美国市场，并且获得美国的高技能劳动力和其他资源。

四、全球化、全球价值链与就业和工资水平：再分析

通过国际贸易和国际投资以实现全球一体化，再加上某些生产阶段的专业化，可能会对国际市场造成扰动，从而引起人们对于“离岸”或“外包”所形成的制造业持续向那些劳动力成本较低的国家转移的担忧。例如，一些美国公司专注于与科技创新相关的高端活动，而将零部件生产和最终产品组装外包给海外供应商和国外生产商。大多数经济学家认为，全球化和贸易自由化不会对美国的整体就业造成较大影响，但是，美国劳动力收入波动和一些部门的就业波动是客观存在的。在这里，将制造和装配转移到国外就会减少美国制造业的就业岗位，但同时也会增加美国其他行业的就业岗位。根据经济学原理，国际贸易主要影响的是就业岗位的构成，而不是就业岗位的总量。如果国际贸易促进一国经济增长，这个国家是有可能实现充分就业的。如果经济增长放缓，不足以满足充分就业时，需要政府运用财政政策和货币政策来促进经济增长，进而增加国内就业。

关于经济全球化对劳动力工资的影响，可以有两种方式：一是降低那些面临更多外国竞争的美国低技能劳动力的工资;二是通过提高资本回报率来提高劳动力的回报率。研究表明，在发达经济体，引起劳动报酬下降的因素中至少10%是由全球化程度提高、全球价值链发展、进口所带来的压力以及那些来自劳动力成本低的国家竞争所贡献的。与此同时，全球化对美国工资不平等的影响较小，占比仅为 10%—20%。

The Possible Impact of International Trade，Globalization and Global Value Chains on Employment and Wage Levels

Cathleen Cimino Isaacs

Translated by Wang Yu

Abstract：International trade is one of factors that promote employment，raise wages，and facilitate income distribution，which has a positive impact on a country's economic development. With the rapid growth of international trade and international investment，the process of economic globalization continues to accelerate，and the development of global value chains continues to advance. On the one hand，it can create high efficiency，high income and high growth; on the other hand，it can also cause certain disturbances to a country's economy or a certain industry，thus，potential risks increase. The government needs to use fiscal policy or monetary policy to promote economic growth and compensate those who suffer from international trade.

Key Words：international trade，globalization，global value chain，employment，wages