庆阳市知识产权（专利）状况分析

刘 杰

一、前言

（一）项目背景和目的

庆阳市于2017 年获批国家知识产权试点城市。2019 年4 月，受庆阳市知识产权局委托开展《庆阳市国家知识产权强市试点市专利导航特色产业转型升级项目验收分析规划》项目，旨在通过对庆阳市近10 年尤其是2016 年来的知识产权状况（专利）进行摸底，为2020 年庆阳市试点城市验收及后续示范城市申报做好准备；同时，为庆阳市目前知识产权水平定位，在评估十三五知识产权工作的基础上，为十四五知识产权规划指明方向。

另外，通过该项目，希望掌握庆阳市专利质量情况并给出提升措施，以便相关部门精准匹配知识产 权政策等。

（二）研究方法和创新

该项目将专利信息分析和庆阳市知识产权管理状况相结合，明确庆阳市知识产权基本情况、发展态势、分布规律及在国内、省内城市的竞争地位等。

该项目创新了评价和提升区域专利质量的方法：通过专利技术构成反推排名来获得同类产业竞争区域；论证了职务发明占比、专利代理率等指标对发明申请授权率的影响；引入公开专利申请量、受理专利申请量概念来判断非正常专利申请情况等。

受篇幅限制，本文对原报告有删减和调整，且专利数据由Incopat 数据库更新到2019 底。

二、庆阳市知识产权基本情况

（一）专利申请基本情况

目前，庆阳市累计专利申请6,316 件，其中发明申请2,766 件、实用新型2,136 件、外观设计1,379件、PCT 国际专利申请5 件、国外专利申请2 件，发明申请在总量中的占比为43.87%，稍高于甘肃省整体指标（37.53%）。

如表1 所示，庆阳市2019 年专利申请461 件，相对2016 年年均增长率为-13.00%，只有实用新型略有提升；2019 年发明申请为84 件，相对2016 年284 件年均增长率为-33.37%，下滑较为明显。

表1 庆阳市2016-2019年专利申请情况

（二）专利授权基本情况

目前，庆阳市累计专利授权3,646 件，其中发明专利131 件、实用新型2,136 件、外观设计1,379 件，发明专利在总量中的占比为3.59%，远低于甘肃省整体指标（13.31%）。

如表2 所示，2019 年专利授权74 4 件，相对2016 年年均增长率为33.17%，除国外专利外，各种专利类型均有增长，尤其是实用新型增长较快；2019年发明专利授权为16 件，相对2016 年10 件年均增长率为16.96%。

表2 庆阳市2016-2019年专利授权情况

（三）有效专利基本情况

目前，庆阳市有效专利1,484 件，其中有效发明专利92 件、有效实用新型940 件、有效外观设计452 件，有效发明专利在总量中的占比为6.20%，远低于甘肃省整体指标（17.81%）。

如表3 所示，2019 年有效专利1,386 件，相对2016 年年均增长率为47.83%，除国外专利外，各种专利类型均有增长，尤其是实用新型增长较快；2019年有效发明专利为91 件，相对2016 年57 件年均增长率为16.88% ；2019 年底有效发明专利在总量中的占比为6.56%，远低于甘肃省整体指标（18.39%）。

表3 庆阳市2016-2019年有效专利情况

三、庆阳市知识产权整体态势分析

（一）专利申请趋势

如图1 所示，庆阳市近10 年的公开申请量变化曲线、发明申请量变化曲线、实用新型量变化曲线、外观设计量变化曲线整体走向趋同。

图1 庆阳市2010-2019年专利申请趋势

2001 年我国加入WTO 后，国内市场逐渐打开，经济全球化促使各地各产业专利申请量上升，2011年起我国每年专利申请开始位居全球各国第一位且高速增长。庆阳市2010-2012 年专利申请和全国同步，并在2012 年公开申请量达到756 件的小高峰。

2013 年起国家从上而下开始调整知识产权战略和规划，强调专利量、质并举。地方资助政策从专利数量向专利质量和专利应用倾斜，多地降低或取消了外观设计资助和发明申请资助，年度专利申请量上升趋缓。受到国家宏观政策影响，庆阳市2013 年专利申请量下滑至432 件，随后在2014-2016 年稳住后逐渐回升，并在2017 年达到新的高峰1,384 件。

2018 年以来，国家进一步严控专利质量，打击非正常专利申请。虽然专利申请到公开的滞后导致近期公开专利申请量小于实际申请数量，但仍可由图预测，庆阳市2018、2019 年的专利申请量处在快速下降之中。

由发明申请量变化曲线可知：2014 年前，庆阳市发明申请数量在年度专利申请总量中的占比 较高，并在2014 年达到最大值82.01%，随后逐年降低，在2017 年稍有抬头就又被压了下来。

由实用新型变化曲线、外观设计变化曲线可知：2015 年前实用新型申请量、外观设计申请量基本相同且在总量占比中明显低于发明申请，2016 年起在总量中占比开始提高，并在2017 年与全年专利申请总量同步达到高峰，在2018 年、2019 年超过发明申请量。这都说明国家控制专利质量引起全国专利结构调整（发明申请占比提升、实用新型和外观设计占比减少）的 效果在庆阳并未得到有效呈现，发明申请连带整体申请 量在2018 年、2019 年继续下滑。

（二）专利地域分布

庆阳 市下辖西峰区（20 02 年前身为西峰市）、庆城县（2002 年 前身为庆阳县）、华池县、宁县、镇原县、合水县、正宁县、环县等1 区7 县。

如表4 所示，庆阳市各区县中，西峰区累计专利申请3,160 件，占比全市总量51.79%，镇原县707 件，占比11.59%，之后数量由多到少依次为庆城县、宁县、合水县、环县、华池县、正宁县；西峰区发明申请1,289 件，占比全市总量47.44%；镇原县413 件，占比15.20%，然后数量由多到少依次为庆城县、宁县、环县、合水县、华池县、正宁县；西峰区发明专利授权量为75 件，占比全市总量60.00%；庆城县10件，镇原县、庆城县、宁县、华池县均为10 件。可见，西峰区在全市专利申请和发明专利授权中起到决定性作用。

表4 庆阳市各区县专利数据分布

另外，从各区县近10 年专利申请分布来看，2010 年、2011 年，西峰区、镇原县、宁县、环县水平相当，专利申请数量都比较少；2012 年，镇原县专利申请231 件超过西峰区213 件，暂时位居全市区县第一名；2013 年起，西峰区经济得到快速发展，专利申请量开始快速提升并和其他区县拉开距离。

（三）技术构成分析

按国际 专利分类号（IPC）划分，庆阳市的专利申请（发明申请和实用新型）主要集中在A61K、A61P 小类的中医药技术，A01G 和A23L 小类的中草药、农 作物、苹果等农业种植以及食料的制备或处理，以及E21B 小类的钻井设备和油气开采等。

如图2 所示，庆阳做为岐黄故里，A61K、A61P小类的中 医药技术起步较早，2012、2014、2015 年均有大量申请且在全市专利总量中占比最高；随着庆阳大力发展苹果特产和中草药材种植，A01G 和A23L小类的中草药、农作物、苹果 等农业种植领域专利申请从2011 年开始稳步提升，并在2017 年超过中医药技 术专利申请量，成为全市专利总量中占比最高的领域；随着庆阳油煤气资源得到开发，E21B 小类的钻井和油气开采技术专利从2015 年开始逐渐增加。

图2 庆阳市IPC前5小类专利申请趋势

（四）申请人分析

如图3 所示，庆阳市专利申请量的70.58%来自个人，是全国指标（14.44%）和甘肃省指标（21.79%）的数倍；只有12.92%来自企业，远远低于全国指标（61.47%）和甘肃省指标（44.63%）。因此，相比全国和甘肃省，庆阳市企业专利申请量或职务发明申请量占比过低，非职务发 明发明申请量过高。这说明庆阳市的专利资助政策和国家、甘肃省鼓励职务发明、提高专利质量的方向不够吻合。

图3 庆阳市专利申请人类型分布

经进一步确认，庆阳市专利申请量前20 名申请人中，除了陇东学院、庆阳敦博科技发展有限公司、庆阳市前进机械制造有限公司外均是个人。庆阳市专利主要申请人多为个人，缺少知识产权强企，较难发挥知识产权支撑产业和企业发展的作用。

（五）专利法律状态

如图4 所示，相比甘肃省整体指标43.54%，庆阳市的发明申请授权率只有7.31%，说明庆阳市发明申请质量较差，创新水平有待大幅提高。相比甘肃省整体指标42.84%，庆阳市的发明申请撤回率87.52%，而发明申请驳回率只有5.17%，说明庆阳市较多发明申请没有积极答复意见，导致申请后没有以驳回或授权形式结案而视为撤回，目前专利资助政策应进一步向授权专利倾 斜。另外，也说明庆阳市申请人专利技能不足，专利实务操作技能较弱，不能争取更多授权机会。

图4 庆阳市和甘肃省当前专利法律状态对比

相比甘肃省整体指标，庆阳市的 发明专利授权维持率高了5.72%，发明专利权利终止率低了5.8%，说明庆阳市发明专利的专利价值（经济、技术、法律价值）较高，申请人维持意愿较强；相比甘肃 省整体指标，庆阳市的实用新型授权后有效维持率低了4.54%，说明庆阳市实用新型专利价值较低，申请人维持意愿较弱。

四、城市知识产权竞争状况分析

（一）甘肃省地区市竞争状况分析

1.专利申请情况

如表5 所示，对比甘 肃省及15 个市州2016-2019 年专利申请情况①甘肃省市场监督管理局.知识产权数据.[EB/OL].[2020-02-19].http://scjg.gansu.gov.cn/node/156.，可知：

表5 甘肃省2016-2019年各市州专利申请情况

（1）庆阳市2016 年专利申请总量为700 件，位居当年全省各市州第7 名；2019 年专利申请总量为461 件，位居当年全省各市州第3 名；2019 年相对2016 年年均增长率为-13.00%，相对全省年均增长率（-10.02%）略低，位居当年全省各市州第7 名。

（2）庆阳 市2016 年发明申请量为284 件，位居当年全省各市州第3 名；2019 年发明申请量为84 件，位居当年全省各市州第9 名；2019 年相对2016 年发明申请量年均增长率为-33.37%，位居全 省各市州第14 名（仅高于甘南州，倒数第2 名），相对全省年均增长率（-10.02%）较低。

因此，近4 年来，庆阳市专利申请总量处在全省中等偏上位置，但因前期基数过高，增长速度已经趋缓甚至出现下滑；发明专利申请量也是处在全省中等偏上位置，但因前期基数过高，增长速度下滑较明显。

2.专利授权情况

如表6 所示，对比甘肃省及15 个市州2016-2019 年专利授权情况，可知：

表6 甘肃省2016-2019年各市州专利授权情况

（1）庆阳市2016 年专利授权总量为315 件，位居当年全省各市州第8 名；2019 年专利授权总量为744 件，位居当年全省各市州第5 名；2019 年相对2016 年年均增长率为33.17%，位居当年全省各市州第3 名。

（2）庆阳市2016 年发明专利授权量为10 件，位居当年全省各市州第11 名；2019 年发明专利授权量为16 件，位居当年全省各市州第8 名；2019 年相对2016 年发明专利授权量年均增长率为16.96%，位居全省各市州第2 名。

因此，近4 年来，庆阳市专利授权总量处在全省中等偏上位置，增长速度远高于全省平均水平；但发明专利授权量较少，专利申请质量仍有很大提升空间。

3.万人发明专利拥有量情况

如下表7 所示，对比甘肃省及15 个市州20 16-2019 年万人发明专利拥有量情况，可知：

表7 甘肃省2016-2019年各市州万人发明专利拥有量情况

庆阳市2016 年底有效发明专利量为57 件，万人发明专利拥有量0.25 件，位居全省各市州第12 名；2019 年底有效发明专利量为91 件，万人发明专利拥有量0.40 件，位居当年全省各市州第11 名；2019年相对2016 年万人发明专利拥有量年均增长率为16.45%，位居当年全省各市州第7 名，略高于全省年均增长率（14.27%）。

因此，2019 年庆阳市万人发明专利拥有量相对2016 年略有提升，但增长速度放缓，仍处在全省中等偏上位置。

（二）国内同类城市竞争状况分析

根据技术构成分析，获得庆阳市专利申请（发明申请和实用新型）数量分布最 多的前10 个 IPC 小类，以这些IPC 小类作为字段在专利数据库里检索，并以申请人地市为维度 进行分析，便可获得庆阳市在国内同类城市中的专利竞争 情况。

由表8 可知，庆阳市专利申请集中的技术领域在全国所有地市里并无突出优势，除了E21B（钻井和油气开采技术）位 居94 名、A01B（农林业整地；农业机械器具及零部件）位居97 名外，其余IPC 小类的专利数量均排在100 名外。因此，从专利角度看，庆阳市主要产业领域，在全国同类地市中，技术活跃度和创新力度较弱，缺少技术竞争力。这也印证了相比我国中东部地市，庆阳市经济发展仍然落后。

表8 庆阳市在国内同类城市中的专利竞争情况

五、专利质量问题分析及提升建议

（一）专利质量问题

1.发明申请授权率低且未得到有效控制

如图5 所 示，庆阳市2010 年发明申请量为37 件，其中11 件获得授权。2012 年的427 件发明申请中授权28 件，成为10 年来发明申请中获得授权数量最多的年度。发明申请授权率2010 年为29.73%，之后发明专利授权率曲线整体呈现下滑趋势且未得到有效控制。

图5 庆阳市近10年发明申请授权率变化情况

2016-2019 年，庆阳市发明专利授权量59 件，排名仅在甘肃省各市州第12 位；2019 年底万人发明专利拥有量为0.4 件，仅位居当年全省各市州第11名。庆阳市的发明申请授权率只有7.31%，相比甘肃省整体指标低了36.23%。

庆阳市发明申请授权率低，也导致了目前发明专利总量在授权专利总量中的占比仅为3.85%，远远低于甘肃省的13.31%；2019 年发明专利在年度专利授权总量中的占比 为2.15%，发明专利在授权专利总量中的占比还处在下降趋势。

2.存在专利非正常申请的可能性

受理专利申请量，是指在国家知识产权局代办处及CPC 电子提交平台提交的专利申请数量，以提交的专利申请文件符合形式审查可以受理给出申请号和申请日期为准；这些专利申请受理后，申请人若主动撤回，或不缴纳专利申请费而视为撤回，则不审查终止、不予公开；若属于保密申请或国防专利则不对外公开审查。受理专利申请量一般只是用于判断国家知识产权局（代办处）的工作量，除此以外没有太多实际意义。

公开专利申请量，是指受理后的专利申请缴纳了专利申请费、初步审查合格的发明申请予以公开，或没有驳回理由的实用新型、外观设计申请予以公告授权的申请数量；专利分析（专利导航）均是以公开专利申请量为对象。

如图6 所示，对比专利受理申请量变化曲线和专利公开申请量变化曲线可知：两者间的距离，在2012年前较小，2013 年开始加大但趋于稳定，在2016 年开始进一步放大并在2017 年达到最大，可以预测2018 年、2019 年仍存在较大差距。说明庆阳市受理申请后没有公开的专利数量较大，且没有得到有效控制。

图6 庆阳市近10年专利申请量受理和公开数据对比

公开专利申请量，相比官方统计（国家知识产权局统计的甘肃省各地市数据）的受理申请量有很大偏差，这主要是因为有些专利申请在收到受理通知书和缴纳申请费用通知书后未缴纳专利申请费用导致专利视为撤回，或缴纳费用后主动撤回，均导致审查终止而没有公开。

由于检索到公开申请数据远远小于官方统计受理数据，除了有少量申请是因为错误提交、重复提交后撤回外，不排除有些代理机构或申请人恶意提交，即存在非正常申请情形。

另外，即使公开了的专利申请中，也存在非正常申请的问题，例如某个人于2017 年的6 月28 日、7月5 日－8 日，一并提交了54 件发明申请。这批提交的多件专利申请名称和内容明显相同，或仅是不同材料、组分、配比部件等简单替换，仍涉嫌国家知识产权局《关于规范专利申请行为的若干规定(2017)(第75 号)》②国家知识产权局.关于规范专利申请行为的若干规定(2017)(局令第75 号)[EB/OL].[2017-03-02].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgfl fg/fl fgzl/zlbmgz/1020136.htm.第三条所称非正常申请专利的行为。

3.职务发明占比少且专利代理委托率低

经统计，庆阳市70.58%专利申请（4,774 件）来自个人，职务发明（指申请人非个人，包括企业、大专院校、科研单位、机关团体及其它单位）1,549 件，占比仅为29.42%，远远低于全国（85.56%）和甘肃省（78.21%）水平。

如表9 所示，个人申请的专利中，有632 件委托有国家资质的专利代理机构申请，代理率为13.24%；个人申请的发明申请中，有103 件委托有国家资质的专利代理机构申请，代理率为4.37%。职务发明申请中，有489 件委托有国家资质的专利代理机构申请，占比为31.57%；职务发明申请的发明申请中，有123 件委托有国家资质的专利代理机构申请，占比为27.52%。由此可见：

表9 庆阳市职务发明和个人专利委托代理情况

由于资金实力等原因，个人申请专利时，委托专利代理机构申请的占比远远低于职务发明。

如表10 所示，个人委托专利代理机构申请的103 件发明申请的结案授权率为63.41%；未委托代理机构、自己或找黑代理申请的2253 件发明申请的结案授权率为4.11%。职务发明委托专利代理机构申请的123 件发明申请的结案授权率为74.74%；未委托代理机构、单位自己申请的324 件发明申请的结案授权率为19.29%。由此可知：

表10 庆阳市职务发明和个人专利结案授权情况

（1）委托专利代理机构申请的发明申请，授权率远远高于个人或单位自己申请的发明申请；

（2）相对个人，单位专利创造能力、专利管理能力较强，未委托专利代理自己处理的发明申请，单位的授权率远远高于个人；

（3）由于单位资金实力较强，专利交底资料较好，专利代理机构更加重视单位的专利案件，单位委托的发明申请的授权率远远高于个人。

（二）专利质量提升建议

针对前述提到的专利质量问题，建议按以下方向对现有专利资助政策进行调整、优化：

1.降低申请资助，重视授后补助，确保专利资助金额不高于专利实际申请、维护成本；

2.区别职务发明和个人申请，重点支持职务发明；

3.采取代理机构补助、申请资助绑定代理服务、政府购买代理服务等方式，鼓励引导委托代理申请；

4.实行专利质量追查制度，对于前期申请专利予以价值评估，对于申请较多、发明申请授权率或专利价值特别低的申请人降低资助标准，提高专利质量或发明申请授权率较高的申请人的资助标准；

5.将国家知识产权确定的非正常申请拉入黑名单，严格杜绝、坚决处理非正常申请资助；

6.建立高质量专利培育项目，鼓励专利实施应用、质押融资等运营；

7.规范专利代理行为，提高专利代理质量，严禁招投标中低价中标；

8.宣传培训，营造社会氛围，抵制垃圾专利，形成专利保护发明创造的风情正气的环境。