中国企业管理研究基础与发展趋势

王琦 邬竣博

[摘 要]为系统的探索企业管理领域的研究结构与前沿热点，为本土企业管理创新提供参考和借鉴，运用文献计量方法对中国企业管理研究的发展进行梳理与剖析，以及计量分析。结论表明企业管理研究与中国经济发展阶段相适应。企业管理研究结构根据宏观经济、企业微观行为、企业功能以及学科视角可以分为四个主题。研究热点逐步由理论向企业实践靠拢，向符合中国现实情境的方向纵深演化，中国发展方式转变将带来可持续发展等方向研究成果的涌现。实现企业管理创新的条件是学科交叉、理论与方法并重以及实践指导价值，以此预测大数据技术的应用以及知识经济理论体系构建将是研究趋势。

[关键词]企业管理;文献计量;Citespace;共被引分析

[作者简介]王琦（1971-），女，理学博士，长春工业大学经济管理学院教授;邬竣博（1994-），男，长春工业大学经济管理学院硕士研究生（长春 130012）。

一、引言

企业管理是适应企业发展规律的科学，企业管理理论随着企业的发展变化的需求而不断丰富[梁镇：《关于企业管理创新的思考与探索》，《管理世界》1998年第6期。]。企业作为市场的主体，既是生产力的组织形式也代表了社会生产关系。因此企业管理发展的本质是适应经济基础和上层建筑[任佩瑜：《论企业管理理论发展的阶段、规律和趋势》，《经济体制改革》1997年第5期。]。中国企业管理研究是指国内学者基于中国企业管理创新实践开展的研究，十四五规划战略背景下，企业管理能力需要全面提升，这对企业管理的研究深化提出更高诉求。企业管理涵盖企业全部的生产活动，具有系统性复杂性的特点，科学地对该领域的研究进行梳理可以为企业管理创新提供方向。

管理学学者普遍认为科学的企业管理以工厂管理为起源，历经“理性”管理和“人性”管理两个阶段[叶国灿：《企业管理模式的创新趋势》，《管理世界》2003年第12期。]。根据所处市场环境的变化，企业管理可以分为三个核心方向，这三者之间不存在理论上的取代，只是问题不同导致的侧重点不同。一是对物的管理。这一理论方向处于产品市场供不应求的阶段，满足理性人假设，企业管理的核心是最有效率的生产。物既指生产所投入的要素，也包含生产关系，体现为对制度与规则的重视，这就是理性管理[马洪：《企业管理的新发展》，《中国工业经济》1999年第1期。]。二是以人为本。这一阶段产品市场供需关系发生变化，新技术的应用提升了生产力，企业管理的目标由效率转变为产品竞争力。产品创新的需求让企业管理的重心從控制人的行为转向激发主观能动性。马斯洛需求理论、德鲁克人力资本理论和赫茨伯格双因素理论从微观视角为行为科学提供理论依据，企业文化等非制度因素成为研究热点，即进入“人性”管理阶段[舒晓兵：《管理人员工作压力源及其影响——国有企业与私营企业的比较》，《管理世界》2005年第8期。][杨俊卿、于丽贤：《赫兹伯格双因素激励理论与企业管理》，《辽宁师范大学学报（自然科学版）》2004年第3期。]。三是对知识的管理。现在企业的内外部环境更加复杂，大企业病和生产模块化使企业内部组织结构趋于扁平，同时经济全球化和经济一体化使企业管理的对象变为知识。理性与非理性融合，软性与硬性因素共同作用，企业管理体现出知识经济的特点[陈劲、尹西明：《范式跃迁视角下第四代管理学的兴起、特征与使命》，《管理学报》2019年第16期。]。

国内企业管理研究与中国经济发展阶段相适应。受东亚经济高速发展的影响，东亚企业以“儒家文化”为基础的企业精神备受关注。国内企业管理受到了现代企业的科学管理精神和传统文化精华的共同影响。通过文献梳理，任佩瑜于1997年关于企业管理第二次革命的判断，为现在的管理科学体系提供了基础。同样基于对企业管理理论演进过程和特征分析，叶国灿提出企业管理创新呈现柔性化、人本化、知识化的趋势。

随着以知识图谱为代表的科学文献计量方法的出现，学者们从数据中归纳研究热点，探索前沿趋势，构建新的理论框架[魏志华、林亚清、吴育辉、李常青：《家族企业研究：一个文献计量分析》，《经济学》（季刊）2014年第13期。][谭力文、丁靖坤：《21世纪以来战略管理理论的前沿与演进——基于SMJ（2001-2012）文献的科学计量分析》，《南开管理评论》2014年第17期。]。武常岐基于文献计量梳理国有企业管理研究的演变历程，归纳其研究特征，指出理论创新对于国有企业研究的重要性，提出应将国外普适化理论与中国企业管理情境有机融合作为发展方向[武常岐、钱婷、张竹、轷宇欣：《中国国有企业管理研究的发展与演变》，《南开管理评论》2019年第4期。]。

基于科学计量的文献梳理，以其科学性的特征弥补了文献回顾的局限性。一是基于经验的文献回顾对作者的知识储备有很高的要求，并且受自身学科认知约束可能产生带着研究目的的主观视角。二是人的阅读焦点有限，文献量少时会优先选择引用最多的文献，容易陷入信息茧房;增大文献量则会因为信息处理能力的限制，难以通过关键词之间的复杂联系判断发展趋势。科学计量本身只是方法，文献数据的价值在于解读。既要数据选择足够严谨，也要与理论基础紧密结合，深入解读文献计量的结果。

目前尚鲜有用文献计量研究中国企业管理的先例，且相关文献在数据选择上也比较单一。基于以上背景，本文以CNKI和Web of Science收录的企业管理文献为研究对象，采用文献共被引分析、聚类分析、期刊的双图叠加分析和关键词突现等方法，先通过文献分析总结出企业管理发展与企业所处的经济环境的适应程度，然后通过文献计量验证国内研究与经济发展阶段的适应程度。通过归纳企业管理的演变过程和研究结构，以此为基础探索未来企业管理发展趋势，为学术选题、理论创新和实践应用提供参考。

二、研究设计

（一）研究方法

文献中蕴含了大量信息，文献综述的意义就是对信息进行有效归纳。但是对于一个快速发展的领域，现有综述很快就会过时，况且从浩如烟海的文献中提取有用信息并判断哪些文献将是未来的趋势以人力难以做到。文献计量方法的应用就是为了解决这一问题，其理论基础是科学地通过实践证伪，研究者在选择参考文献时会充分考虑到文献的理论价值和实践意义，以此形成的引文网络本身蕴含了价值选择[陈超美、李杰：《科学知识前沿图谱实践》，北京：高等教育出版社，2018年，第1-4页。]。本文选择的Citespace软件就是将社交网络的结构洞理论扩展到引文网络。

（二）数据来源

正确的结论必须建立在准确的数据基础上，采用不完整或并不能说明问题的数据将导致无法得到有价值的结果。学术界普遍认为CSSCI期刊中的文献可以代表国内研究的最高水平。为横向对比，本文也检索了代表国际水平的WoS的核心期刊。在文献选择时，本文参考陈超美[Chaomei Chen，“Science Mapping： A Systematic Review of the Literature”，Journal of Data and Information Science，vol.2，no.2（February 2017），pp.1-40.]的观点，认为在宏观的分析时查全率比查准率更加重要，在保证数据的完备性的前提下通过对数据的二次清洗和结果分析，以此忽略无效信息来保证结果的准确性。

基于CNKI期刊数据库，以企业管理为主题进行检索，限定文献分类为“经济管理与科学”，期刊来源为CSSCI，排除广告、述评、会议等其他类无效文章，时间限定为2000年至2020年，最终导出4224条数据。

基于Web of Science数据库的检索策略如下。先对企业管理所对应的英文进行检索，时间限定为2000-2020，因数据获取的原因实际检索结果年限从2008开始。类型为文献与综述，语言限定为英语，得到10594篇数据，全部导出后进行数据清洗，通过查重和剔除关键信息不全者最终得到8417条数据。

三、文献计量分析

（一）企业管理的研究产出

以时间维度来看，国内企业管理研究的发文量在2008年之前保持一个稳定的水平，在2008年有一个显著的上涨，之后经过两年恢复到平均水平。这在一定程度上说明企业管理研究对经济环境的变化十分敏感，2008年次贷危机对企业的经营和融资都产生巨大影响。宏观经济层面，当时中国已经融入了世界经济体系，净出口对GDP贡献率超过了50%，2007年，中国的贸易依存度已经达到66.82%。金融危机波及到实体以后，外需的萎缩导致大批出口导向型制造业企业面临生存挑战。政府意识到没有自主创新的代工模式难以抵御风险，转变企业出口增长方式势在必行。企业转型遇到诸多问题，从控制成本到技术升级需要管理理念的变化，扩大规模也需要资金支持，这些亟待解决的问题促使了发文量的激增。2008年和2009年这两年发表的文獻中，排名前三的主题分别为实证研究、中小企业和自主创新。被引次数最高的文章主题为增值税转型、企业绩效和财务战略管理。此后，企业管理的研究呈下降趋势，但是可以预见后疫情时代随着企业经营方式的变革，企业管理相关文献会逐渐增加。

对比WoS数据库的发文量，2008年之后企业管理的热度稳步上升，近两年更是快速增长，这和危机之后经济的严重衰退和长达十年的复苏不无关系。可以发现企业发展进入一个平稳期后，国外研究者对企业管理本身的关注有所下降，以2018-2020年的文献为例，与环境科学和绿色可持续发展相关的文章占到了发文量的50%，且中国机构占比37%，可见中国十八大之后提出的绿色发展理念已经深入到学术领域。总的来看得力于国际地位的提升，中国学者的学术影响力未来将快速增强。

（二）企业管理的研究结构

citesapce软件分析方法的对应原理，从原作者及相关文献中综合整理得来。当文献作者使用不同词描述共同的主题时，这些词就默认被赋予了联系。如果该文献被引越多，代表其在对应领域越有价值，施引文献的主题词和被引文献的主题词之间会形成联系网。为获得企业管理主题下子主题的聚类情况，本文对CNKI数据进行关键词共现。

本文的参数设置参照已有文献，聚类方式选择LLR，即提取的主题强调研究特点。解读时主要关注网络的整体结构、形成的聚类和聚类之间的关系。其中Citespace会根据聚类联系的程度给出聚类模块值（Q值）和聚类平均轮廓值（S值）作为评判效果的标准。一般认为Q值大于0.3表示聚类结构显著，S值大于0.7时聚类是可信的。知识图谱中特殊节点有着重要地位，节点之间的连线表示共同出现的频次，或共同被引用的强度。

基于对CNKI数据的聚类分析，Q值为0.53，S值为0.82，可以认为存在聚类情况。可以看到聚类标签就是同一聚类中值最大的关键词，从施引文献的标题、关键词和摘要中产生。结合表1可以看出，以关键词为标签的聚类会出现重复堆叠，需要人为的解读，排除因数据保证查全率带来的弱联系聚类，总结得到企业管理下的四个次主题以及若干子主题。

一是创新与核心竞争力。2005年之前的子主题包括中小企业创新、竞争战略和制度创新等，2008年出现风险资本，2009年-2019年的关键词依次为业务流程重组、技术创新能力和创业投资等，最新关键词为中国制造2025以及“互联网+”。这部分主题视角偏向宏观经济，强调企业为经济活动主体，研究重心紧随宏观政策的改变而转移。二是企业。2005年之前的子主题依次为公司治理、科学管理、会计信息等，对应中国制造业高速发展、企业生产要素集中、财务合理优化的问题。2007开始出现风险控制、会计制度，2009-2010年出现建造合同、中央企业等关键词，准确对应次贷危机之后宽松的货币政策和基建热带来的建筑相关企业的管理需求改变。之后的子主题逐渐变少，集中在企业税务风险和内部绩效考核等方面。这些主题的视角是企业活动的微观视角，虽然也受宏观经济的影响，但聚焦于企业自身的问题。三是人力资源管理。2000年该领域的子主题为国有企业、新经济时代、入世和民营企业，反映了国企改革和对外开放对企业文化的变革，2000年后的人力资源的子主题数量逐渐减少，且都与绩效相关，视角聚焦于企业的某一功能。四是企业管理创新，以企业制度、企业管理科学化为内涵，以管理案例为实践，从企业管理学科的角度进行研究。

从以上数据可以得出，2000年，企业管理的主体框架已经形成，此后的发展受到经济环境的影响。但是除母主题的内涵继续丰富外，其他次主题的研究呈下降趋势。为了进一步探究，本文以WoS数据的共被引聚类分析作为横向对比，结果如表2所示。

基于WoS数据的共被引聚类结果网络的模块度是0.8506，Q值非常高，这意味着共被引聚类可以清楚地界定出企业管理的各个子领域，结构非常完整。平均轮廓值为0.8909，表明聚类的清晰度很高。从聚类标签来看，基于WoS数据和基于CNKI数据的聚类结果差别较大。主要原因在于中国与西方国家的政治制度、经济体制以及发展阶段都各不相同。如西方企业研究建立在“理性人”“看不见的手”等理论基础上，如何使企业承担更多的社会责任，只能通过学者们从政策层面作出研究，

而中国将这部分内容纳入体制中，不需要从企业管理的角度进行研究。当然，在企业管理研究方面双方也有重合的部分，西方现代化企业的发展及研究开始的早，国内研究在“摸着石头过河”阶段参考、吸收了很多西方成熟理论，如企业资源计划（ERP）系统、企业创新理论、风险管理等。

按照研究阶段对应经济发展的规律，可以预测企业管理未来的研究方向应以可持续发展、可持续供应链管理、环境保护、能源效率等领域为主。西方先于我国进入后工业化时代，所以在这方面的研究已经初具规模。十八大以来，我国也在转变经济发展方式，绿色发展可持续将成为企业转型的重点，近两年中国学者在国际期刊的成果都紧扣这一主题，且随着中国绿色发展的成果显现，中国学者的研究将在世界范围内受到关注，届时国内企业管理创新成果也将大量涌现。

（三）企业管理的研究热点

上述方法不足以很好的分析局部，即研究热点的变化，此处文献计量和文献综述最大的区别在于对热点的定义，热点并不是某一时期出现最多的词，而是指某一变量在引文网络中短期内的变化情况，所以对研究热点的分析采用关键词突显。文本选择2008-2020年CNKI与WoS两个数据库的关键词进行分析。

剔除一些无关信息，将表3表4进行对比分析可以看到，就研究反映经济形势而言，国内研究与实际联系不如国际期刊紧密。值得关注的是关于大数据在企业管理应用的问题，国内研究的开始突显年份早于国际研究两年。充分说明我国在互联网应用领域已经走在世界前列，中国进入了从追赶者向领跑者转变的阶段。

四、研究趋势

为了从时间维度探究聚类的峰值和跨度，本文在生成CNKI关键词聚类图谱后，以聚类编号为纵轴，以关键词所属发表年份为横轴，得到时间线图谱（如图2所示）。时间线图谱为研究各个子主题的演进提供直观的视角。以#0企业管理为例，2000年文章的连线最为密集，说明当时提出的理论一直沿用至今。其次比较关键的两个节点是传统文化（2005年）和企业绩效（2014年），并且跨轴连线的情况出现较少，说明各子主题的研究方向是比较细分和深入的，关键词之间几乎没有联系。其他子主题的连线也集中在2000-2005年，说明企业管理研究发文量看似保持一个稳定水平，但是在理论研究上处于停滞状态。

当然，文献计量分析基于的数据具有时滞性。一篇文献从发表到高被引必须经过一定的时间周期，导致无法及时发现新兴研究前沿。所以为了检验上述结论，本文基于Wos数据，从学科视角进行双图叠加分析（如图3所示）。

期刊双图叠加是以重点期刊或重点研究方向为分类，展现两个学科领域通过引文网络的联系。图3是简化后的双图叠加示意图，左侧是施引文献所在期刊通过聚类算法得到的学科分布，以每个领域为原点的椭圆长轴代表期刊的数量，短轴[椭圆截与两焦点连线重合的直线所得的弦为长轴。椭圆截垂直平分两焦点连线的直线所得弦为短轴。]代表作者的数量，椭圆越大即该聚类的文献数越多。连线代表施引与被引文献关系，连线密集的聚类是企业管理所属的主要领域。左下方连线所属的是经济学，中间区域为数学系统，上方区域涉及生物学和生态学。右侧是对应被引文献所在的期刊分布，代表了企业管理主要引用了哪些学科。右下方区域的连线最密集，从下到上分别为经济学、管理学和心理学。右上方连线集中在计算机科学，其余在生态学和地理学有零散分布。

如果将右侧看做是研究基础的话，那么经济学和管理学无疑是企业管理研究的基础。同时若是施引文献属于经济管理学的话，那么其参考文献多数在本领域，只有一小部分参考了计算机科学的研究。值得注意的是，数学和系统科学涉及企业管理的文章也非常多，且它们的参考文献几乎一半源于经济管理，另一半属于计算机科学。结合关键词突显的时间分布可以看出，整体而言图中文献的时间分布应该是从下方向上方衍生，即企业管理理论在经济与管理科学领域产生和发展，在积聚一定的数量之后形成一套分析框架，但每一种理论都有时代局限性，对企业管理的研究也将进入稳定期。后来的文献以此为基础，面临新的问题，学者一方面继续在本领域进行创新研究，另一方面，引入系统科学、数学等方法解决现实问题，形成了数学、系统科学与经济学、管理科学的交叉联系。

五、结论

根据上述分析，中国企业管理研究可以分为两个阶段。第一个阶段，为了学习世界先进的企业管理理念，中国企业管理研究引入了国外的理论与方法，以此解读中国企业管理现状，并结合中国企业管理实践，概括出企业管理创新的共性规律。通过经验总结形成了共性理论之后，后续的研究更加偏向实践指导和案例研究。研究现状体现在研究维度多元，但是各维度都是浅尝辄止，没有后续的深度挖掘等方面，同时因为缺乏理论上的统一，各维度研究相互独立，对企业转型中遇到的新问题解释能力有限。中国经济发展进入到全球视野之后，国际学术期刊开始重视对中国企业管理的理论检验，国内学术界也意识到，利用西方理论解释本国企业管理问题已经进展艰难，更难以适用于中国特色发展阶段和制度文化。因此，第二个阶段是基于中国企业管理实践形成真正的中国企业管理创新理论体系。从研究基础和热点来看，国际期刊发文量和主题的变化，说明中国经验已经引起西方学术界的关注。这得益于理论与实践的紧密结合，同时与上一阶段相比，现在的研究更为深入，体现出了企业管理系统性和复杂性的特点，中国情境与全球理论的结合形成了中国特色的理论研究。

从研究趋势可以看出，与计算机科学的交叉、计算机方法的应用将会是企业管理创新的關键。计算机科学的兴起不仅为所有学科提供了新的研究工具和研究范式，还直接地、深刻地改变了世界范围内的经济格局。从图3中可以看出，计算机科学与其他学科的交叉已经非常广泛，连线已经呈现网络化。但是经济管理领域的引文网络还呈现单线化的特征，说明相对于其他学科，经济管理领域的跨学科交叉发展缓慢。

在进行跨学科交叉研究时，需要警惕重视技术而忽略理论指导的问题。科学方法是工具，理论指导是根本。基于以上分析，企业管理创新要满足学科交叉、理论与方法并重和具有实践价值三个条件。结合聚类分析的主题和关键词突显的热点，本文认为企业管理的创新趋势在于以下两方面。

一是大数据在企业管理中的应用。大数据是一项重大的技术革命，主要影响企业管理中的理性管理，如管理决策和管理会计等。影响管理决策体现在技术含量、知识含量不断增加，从大数据中挖掘对企业管理有用的信息是企业的迫切需求。将数据和人的主观能动性结合起来，增强企业提取信息、解读数据的能力。大数据等企业会计工具的应用，核心在于成本控制。大数据对企业文化的影响在于解构了决策权，使决策权重新分配，即企业的决策主体从精英管理层扩大到员工和社会公众。分散决策通过将决策权限分配给适当的角色，可以分散风险，用数据分析解构经验主义。

二是知识经济理论体系建构。国内对知识经济的关注较早，在2000年就形成了理论指导，但是之后却没有深入，尚未形成完整的理论体系。不仅是知识经济，整个企业管理领域的理论创新成果都在减少，研究成果主要以视角创新、方法创新、实践研究为主，出现了用西方的科学方法研究中国问题的范式。这些研究有其自身价值，但从长远来看这对企业管理创新是不利的。中国经济发展已经进入深水区，学术研究也将进入试错期、探索期。未来的企业边界将会更加模糊，组织形式也会更加扁平化、模块化。企业规模不再以物或人为标准，而是取决于管理层的知识管理能力。因此建立完善的、适应当前生产力和生产关系的知识经济理论体系是企业管理创新的诉求。