研究生学位论文质量保障体系研究与实践

卢红梅　韩凯　苏丽

[摘 要] 开展学位论文课题研究工作是研究生培养的重要途径和载体，学位论文水平直接体现了研究生教育培养的质量与成效。在国家“双一流”建设的大背景下，如何提升研究生学位论文水平，进而促进研究生教育质量的提高，成了研究生培养工作面临的核心问题。构建科学合理有效的研究生学位论文质量保障体系是提升研究生学位论文水平的重要保障。重点介绍了中南大学化学化工学院基于全面质量管理和关键环节监控的思想，构建研究生学位论文质量保障体系的探索与实践。

[关键词] 全面质量管理;关键环节监控;研究生学位论文;质量保障

[作者简介] 卢红梅（1976—），女（苗族），湖南溆浦人，博士，中南大学化学化工学院教授，博士生导师，主要从事化学信息学及大数据智能挖掘研究;韩 凯（1986—），男，山西霍州人，博士，中南大学化学化工学院副教授（通信作者），主要从事新型膜材料与技术研究。

[中图分类号] G643.8   [文献标识码] A    [文章编号] 1674-9324（2021）13-0005-04   [收稿日期] 2021-01-29

2020年以来，随着全国研究生教育会议的召开，研究生教育受到了全社会的重点关注。高素质的研究生既是国家未来发展的主要力量，又是现阶段科学研究与技术创新的生力军。如何全面提升研究生教育培养质量，贯彻落实习近平总书记关于研究生教育工作的重要指示精神，成为未來一段时期内研究生导师和高校管理人员面临的紧迫任务。目前，研究生培养的环节主要包括课程学习、学位论文课题研究、社会实践、学科竞赛、创新创业活动等。其中，开展学位论文课题研究工作是研究生教育培养的重要途径和载体，是所有学科研究生培养都必不可少的环节。研究生学位论文的水平往往与研究生培养质量密切相关，可作为衡量研究生培养质量的重要指标。因此，在国家“双一流”建设的大背景下[1]，如何提升研究生学位论文水平，进而促进研究生教育质量的提高，成了研究生培养工作面临的核心问题。

此外，近年来研究生学位论文造假或抄袭事件屡见报道，在加强导师指导作用、提升研究生学位论文水平的同时，如何构建科学合理、能对研究生完成学位论文发挥正面促进作用的质量保障体系显得尤为重要[2]。在实际培养过程中，虽然研究生学位论文质量会受到学生、导师和培养单位等方面因素的共同影响，但对研究生完成学位论文进行科学合理的过程管理是其中最为关键的因素所在[3]。基于上述背景和认识，笔者作为分管中南大学化学化工学院研究生培养与学位教育工作的副院长，结合多年工作实际和指导研究生的经历，近两年研究并探索实践了基于全面质量管理与关键环节监控的研究生学位论文质量保障体系，对于提高所在学院研究生学位论文水平和培养质量起到了促进作用。

一、实行全面质量管理，做好研究生学位论文质量的基础保障

首先需要指出的是，构建研究生学位论文质量保障体系的目的不仅仅是防止研究生学位论文出现造假或抄袭等违反学术规范与科研道德的行为，而是可以对研究生开展学位论文工作起到正面促进或帮助提高的作用。研究生学位论文质量保障体系中的全面质量管理在具体实践中主要体现在全员和全过程两个方面[4]。

（一）多个层面各司其职，确保全员参与研究生学位论文质量保障工作

研究生虽然是研究工作的直接开展者和学位论文的撰写人，但研究生学位论文不仅仅是研究生本人的事情，而是与学位论文有关的所有人员都需要实质性参与，从多个层面形成各司其职的效果[5]。

通常来说，第一个层面是研究生本人。研究生本人首先需要有端正的态度、全身心投入的状态和科学严谨的精神，将完成高质量学位论文作为首要任务与目标。

第二个层面是研究生导师或导师组成员。对于博士生的培养，目前大多数培养单位是以导师组的形式指导，以博士生指导导师为主，组建三名左右的导师组，对博士生开展学位论文研究工作进行指导。对于硕士生的培养，学术学位硕士通常直接由校内硕士生导师进行指导，专业学位硕士则由校内硕士生导师和校外行业企业导师共同指导。导师有效的指导是研究生高质量完成学位论文的保障，所以，导师在研究生学位论文质量保障体系中的作用至关重要。为了保证并不断提升研究生导师队伍水平，笔者所在学院近年来采取“导师任职资格与招生资格分离、招生资格每年度动态认定调整”的做法。根据导师过去三年的学术成果、学术活跃度与学生培养质量等多方面情况，由学院学位评定委员会进行综合评价，确定其是否具有当年度研究生招生资格。这一做法打破了“导师终身制”的传统方式，有效避免了未在学术研究一线或未实际指导研究生的导师出现，有利于导师队伍整体水平的提升。

第三个层面是专业（系）负责人、研究生辅导员和研究生管理人员。笔者所在学院共有化学工程、应用化学、分析化学、有机化学、无机化学等7个专业（系），每个专业（系）均设有研究生管理的专业方向负责人，由系主任或分管研究生工作的副系主任担任。专业方向负责人全面参与研究生学位论文的各个环节，包括参与培养方案制订、培养过程组织管理，以及学位论文送审资格审查、学位论文答辩组织和优秀学位论文推荐等。研究生辅导员虽然主要开展思想政治教育和日常各项管理工作，但其对研究生学位论文开展可以发挥重要的督促作用。辅导员每学期初始和期末至少2次督促了解每位研究生的学位论文工作进展情况和问题。研究生管理人员主要指研究生教辅人员，在完成教务相关的工作外，可以辅助研究生高效完成学位论文的各个环节。

第四个层面是学院的学位评定分委员会，其主要作用是对研究生学位论文质量进行全面把关，给出学位论文是否达到申请学位水平的意见，独立于研究生导师之外对研究生学位论文进行专业的评价和审核。学位评定分委员会通过细致的工作，做到了问题论文不出学院。

（二）细化、规范各环节，做到全过程指导，帮助研究生提升学位论文质量

从大的方面来讲，研究生撰写学位论文的过程主要包括论文选题、课题研究、论文撰写与答辩等环节。虽然这些环节研究生导师和管理人员由于有多年的指导经验而较为熟悉，但研究生本人通常是没有清晰的认识和明确的规划的，造成了走一步算一步、直到毕业都懵懵懂懂的状况[6]。针对这一现象带来的研究生学位论文问题，笔者所在学院对研究生入学到毕业及学位论文工作开展全过程的各个环节，进行了细化和规范，形成了“选题—研究—开题—研究—中期—研究—撰写—预审—外审—答辩—修改—审核”等研究生开展学位论文的流程，并根据不同学期给出相应的时间建议。在研究生新生入学教育时进行详细讲解，让研究生在入学时即对学位论文工作的各个细化环节及对应的要求具有清晰的认识，帮助研究生早作规划。此外，结合研究生开展学位论文工作在不同阶段遇到的问题，开展有针对性的指导，也可有效帮助研究生提升学位论文质量。在入学时介绍学位论文环节和时间安排，在选题时进行相关领域的前沿动态讲座，在课题开展过程中要求导师每周一对一指导不少于2小时，在学位论文撰写前专业方向负责人集中组织撰写方面的培训讲座，在论文送审前各专业（系）进行初步指导等，这些做法通过两年的实践已被证实是有效的。

二、加强关键环节监控，做到研究生学位论文质量水平的提升

在做好全员参与和全过程细化规范的基础上，加强关键环节监控是研究生学位论文质量保障体系必不可少的环节。关键环节监控的核心思想是通过外部各方的提早介入，以质量监控为手段，以问题改进和水平提升为目的，帮助研究生完成高质量的学位论文。

（一）学位论文选题

从选题来源和性质来看，研究生学位论文选题主要有导师科研课题和研究生自由探索两类。研究生由于缺乏独立开展科学研究的经历，对于课题的把握能力较弱，对科学研究前沿或关键科学问题的认识较为欠缺，难以独立完成选题[7]。因此，研究生自主选择开展自由探索的课题由于选题和设计的先天不足，往往导致所完成的学位论文存在较大的质量问题，尤其是在创新性、逻辑性和科学性方面。而要求学生选题来源于导师在研课题可在很大程度上保证选题的意义和价值。导师的在研课题通常经过了导师本人长期的思考，或来源于科学前沿，或来源于实际工程技术难题，研究生以此类课题作为学位论文选题，可以确保其具有良好的基础和经费等条件保障，且可以得到导师更专业和具体的指导[8]。目前，笔者所在学院研究生已实现了选题100%为导师科研课题。

另一方面，就选题时间而言，研究生早确定选题可以确保学位论文工作的时间，以往入学第一年大部分学生的主要任务是进行课程学习，到第一学年结束时才开始进行学位论文选题和研究工作。笔者所在学院近两年鼓励研究生将选题提前到入学第一学期进行，约80%的学生在第一学期即可完成选题，确定学位论文方向，进入实质性研究阶段，保证了学位论文工作拥有充裕的时间。

（二）学位论文开题报告

学位论文开题是对学生选题后开展初步探索性研究情况及下一阶段研究计划的审核和指导。开题主要由研究生撰写并提交开题报告，对课题背景、研究内容与方法、研究计划及预期成果等进行详细介绍，专业（系）集中组织答辩，且研究生导师不担任答辩委员，避免走过场。答辩委员会根据研究生的报告给出方向性指导和具体的优化意见，帮助研究生完善研究思路和内容。

（三）学位论文中期考核

中期考核是确保研究生学位论文工作顺利完成的重要过程监控，也是分流淘汰不合格研究生的时间节点。中期考核时将学术学位研究生与专业学位研究生、硕士生与博士生分类进行考核与答辩，答辩委员会提出针对性的修改意见，同时反馈给导师和研究生本人。中期考核中若有学生的学位论文研究工作存在嚴重问题，要根据实际情况给予预警或者分流淘汰。

（四）学位论文预审（预答辩）

研究生完成学位论文初稿并经导师审查同意后，在答辩前一至三个月内向所在专业（系）提出预审申请，由专业（系）统一安排。对于硕士生，预审形式以预审专家评阅论文为主;对于博士生，预审形式以预审专家审阅论文结合预答辩的形式进行。预审专家需为同一学科领域内的研究生导师。博士生预审专家不少于3名，硕士生预审专家不少于2名。博士生在提出论文预审后，需面向全院进行一次公开学术报告，介绍自己的学术研究工作。预审专家一致同意申请答辩时，学位论文进入评审环节。预审专家若有不同意申请答辩的意见，需修改后再次送审。为了避免课题组内部导师之间互相预审走过场，预审采用盲审形式进行，由专业（系）整体安排校内导师担任预审专家，很大程度上强化了预审的作用。

（五）学位论文校外评审

通过诚信检测（查重）的所有研究生学位论文100%实行校外专家盲审。博士学位论文在送校外盲审之前，需经学位评定分委员会成员评价并投票是否达到校外送审学位论文水平。专业学位硕士论文校外盲审专家中有一名需为企业行业专家。校外盲审结果均为同意答辩的论文进入答辩环节，校外评审若有1份意见为不同意答辩，则另请本校同学科领域内一名高水平专家进行再次盲审，通过即可进入答辩环节，不通过即需要延期半年重新提交送审。将论文校外评审结果与导师招生资格进行挂钩，若某一导师指导的学位论文连续2次出现校外盲审意见均为不同意答辩，则停止该导师下一年度招生资格。通过这一举措，有力地督促了导师对研究生送审学位论文质量的把关。

（六）学位论文答辩

答辩委员会要求至少有一名成员是研究生学位论文的预审专家，对学位论文预审后到答辩这一阶段所进行的修改情况进行审核，确保各个环节所提修改意见均被用于学位论文质量的有效改进。要求研究生督导或专业方向负责人旁听参加答辩，对答辩流程的规范性进行把握。

（七）申请学位前把关学位论文

为了避免答辩结束即认为万事大吉的现象，学位评定分委员会在研究生提交学位申请材料后，召开专门会议对学位论文进行再次审核把关，将修改不到位或仍存在问题的论文退回修改直至合格后方可提交学校进行学位申请。

此外，近年來科研诚信教育、学术规范及工程伦理教育已被列入研究生培养与学位论文质量监控的关键环节。研究生培养单位所采用的教育方式主要有研究生入学教育、课程学习、导师日常指导、学位论文诚信检测等[9]，笔者所在单位近年开始推行研究生学位论文答辩前提交原始实验记录与查验的方式，希望有效杜绝学位论文造假等学术不端行为的出现。当然，在科研诚信和学术规范的教育环节当中，研究生导师所发挥的作用应该是首要和不可替代的。

三、结语

研究生学位论文质量直接关乎研究生培养质量，是全面提升研究生教育的核心所在[ 10 ]。中南大学化学化工学院针对研究生学位论文工作中存在的各种问题，研究并探索实践了基于全面质量管理和关键环节监控的研究生学位论文质量保障体系，近年来研究生学位论文质量稳步提升。然而，研究生学位论文质量保障是一项系统工程，涉及的人员和环节繁多，需要研究生、导师、学科专业、学院、学校等各方面对各个环节进行科学合理优化，针对不同类型的研究生培养特点，不断完善研究生学位论文质量保障体系，为培养高水平人才提供基础保障。

参考文献

[1]教育部 财政部 国家发展改革委关于印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）》的通知[EB/OL].（2017-01-25）[2021-01-10].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201701/t20170125_295701.html.

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[3]马雪菲，高雪梅.基于全面质量管理的研究生学位论文质量保障[J].教育教学论坛，2016（30）：15-16.

[4]张洪慧，赵普光.基于全面质量管理的MPA学位论文质量保障体系研究[J].山东高等教育，2014（5）：61-68.

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[6]田磊，徐志峰，王瑞祥.“双一流”学科建设背景下“大部制”改革与新型研究生培养体系构建[J].教育教学论坛，2020（48）：178-180.

[7]姚远.基于过程管理的研究生学位论文质量保障体系探索——以北京建筑大学为例[J].黑龙江教育（高等研究与评估），2020（2）：76-77.

[8]徐国斌，马君雅，王莉.基于人才培养视角的研究生社会实践质量保障体系建构——以浙江大学为例[J].学位与研究生教育，2016（9）：13-17.

[9]潘雯，李森.研究生学位论文质量监督机制研究——基于南京邮电大学学位论文管理的实证分析[J].当代教育实践与教学研究，2017（3）：26-27.

[10]康慨.浅谈研究生学位论文的质量监控管理[J].东南大学学报，2014（16）：174-176.

Abstract： It is an important way and carrier for postgraduates to carry out dissertation work. The level of dissertation directly reflects the quality and effectiveness of postgraduate education and training. Under the background and the new situation of national “double first-class” construction， how to improve the level of graduate dissertation and promote the quality of graduate education has become the core issue of graduate education. To build a scientific， reasonable and effective quality assurance system for graduate dissertation is an important guarantee to improve the level of graduate dissertation. This paper focuses on the exploration and practice of constructing the quality assurance system of postgraduate dissertations based on the ideas of all-round quality management and key link monitoring in the College of Chemistry and Chemical Engineering of Central South University.

Key words： all-round quality management; key link monitoring; graduate dissertation; quality assurance