绩效棱柱框架下线上技术转移平台效率评价指标体系建立

何惠岚， 陈 荔

(上海理工大学 管理学院， 上海 200093)

技术转移平台是技术转移的一个重要渠道。在国家大力推动和支持的情况下，全国各类技术转移平台不断成立，平台数量也在不断增加，目前，全国有1 000多个技术转移平台，在加快技术成果产业化过程中发挥着重要作用[1]。除了建立实体平台外，随着网络的发展，线上技术转移平台开始兴起,从技术信息平台到技术资源配置平台，由于具有开放性、实时等特征，可以降低甚至破坏时空的局限性和信息壁垒，降低了技术搜索成本，并且是转移技术的重要通道。目前，全国有数百家线上技术转移平台，数量仍在不断增加。在线技术转移平台上一般都会建立有关技术需求信息的发布和搜索、技术供需双方线上交流、技术转移服务咨询、技术人员和人才库模块等[2]。技术供需双方能够在线平台上实现发布技术需求和发布技术要求，实时供应需求双方在线交流等。综上，中国技术转移平台在近几年不断开发探索已初具规模，发展形势迅速。全国实体平台的发展趋势已经完善和完备，各类网络平台也呈现出热火交接的态势，在科技创新链中发挥了重要作用。

但目前，除北京、上海等地个别交易平台的运营比较成功外，全国技术转移平台特别是在线平台的发展尚不完善，功能还不齐备，在助推技术转移、实施市场化等方面仍未取得实质性突破，尚存诸多问题，大部分线上平台的运营效率不高。据统计，截至2020年5月27日，“科易网”(国家技术转移示范机构，科技部确定)在线交易平台上共发布了439 389项科技成果，而签约的项目只有9 970项，签约率不到2.5%。大量的科技成果没有转化，许多创新产品对技术的需求也不够满足[3]。因此，建立线上技术转移平台的评价系统，可以在当前网络技术转移平台的运行中，剖断有效输出情况及程度，并根据平台实际经营情况适时地提出调整战略，以满足平台运营的需要。有利于提高网站的整体水平和质量并推动科技成果转化。

目前对于线上技术转移平台的效率评价研究较少,尚处在探索阶段。其中具有代表性的文献有：杨德林等[2]从网络平台的特点出发,选取预测性指标——技术供需文本匹配度,评价了线上技术转移平台的效率；王萍等[4]结合电子商务网站评价理论，从网站功能、服务质量和用户满意度3个角度构建了评价框架。目前的研究更多是集中于技术中介效率，Davies[5]从网站功能角度出发，如信息传递及时性、信息完整性等评价了网上科技中介网站。刘勤福等[6]梳理了国内外技术转移中介的现状、特点和发展,在界定了技术转移中介内涵和外延的基础上构建了效率评级指标体系。肖国华等[7]以技术转移四螺旋为视角，利用DEA模型研究其参与度与技术转移效率之间的关系，得出两者之间存在显著相关性的结论。

已有研究对线上技术转移平台效率评价并没有一个完整的体系可以对平台的总体进行全面系统的考评。对于技术转移中介和创新平台的绩效评价主要是通过分析平台的发展、特点和实质,或者与分析国外的相似机构并进行对比。因此,本文通过对线上技术转移平台的特点入手,使用绩效棱柱模型对其从资源投入到绩效产生全过程进行分析,并结合其网站平台特性建构线上技术转移平台特点并满足现实需要的效率评价指标体系。

1 线上技术转移平台效率

1.1 技术转移中介及技术转移平台

技术转移是一个多主体参与、多要素协作的复杂过程。“三螺旋”是描述技术转移过程中各创新主体之间协作关系的经典模型[7]。高校、科研机构-企业-政府关系的三重螺旋关系是由三方在技术转移过程中相对独立且相互作用、相互促进,并且共同促进技术转移整体发展而形成。科技经济的发展和社会分工的逐渐细化,推动了技术转移中介的产生,形成以四螺旋为基础的技术转换体系。对于技术中介概念的定义，不同的学者以不同的观点来界义。刘勤福等[6]分别以广义和狭义的方式界定了技术中介，其中以科学成果为核心的技术中介机构提供科技和信息服务；侠义技术中介是指以自己的专业技术为中介机构，通过自己的专业技术为需求双方签署、履行技术合同等方式提供技术服务[8]。王庆金等[9]从运作机制的角度，认为技术中介能促进资源的配置优化，供需双方的信息共享以创新系统发展模式的转变，郭元源[10]从平台的功能出发，提出了技术转移中介的观点，是在技术转移过程中加强主体之间联系和交流的一种专业服务平台。

1.2 线上技术转移平台

1.2.1 平台定位

线上技术转移平台是利用互联网技术构建服务技术转移全过程的综合性网络专业服务体系。线上技术转移平台以“互联网+”时代为契机,以国家技术转移战略为指导,以实现技术资源高度整合集聚、技术信息开放共享、专业服务人才、全面服务领域为目标,构建打造综合、多元、开放的专业性技术转移服务平台[11]。

1.2.2 平台建设与运营

线上技术转移平台的建设和运营原则主要有：①需求导向性。首先，不同的利益主体的需要各不相同，满足它们的需要是在线技术转移平台建设中的意义。在线技术转移平台中，主要解决了两个需求：一是技术发明与市场需要的脱节，二是技术转移需要与技术转换供方脱节，其原因是供需双方信息的不对称。因此，平台在服务过程中紧密关注和掌握不同的技术转移系统主体需求，并根据转移过程和不同要素特点，提供针对性的服务，实现技术供应市场无缝对接的功能。②平台模块分解。在线技术转移平台聚集多个主体，多方资源，利益多种，拥有各类业务服务，规划设计各种业务模块以协调工作，达到技术成果的转化效率最高。③以信息为引导。信息流引导技术流，资金，人才流，充分利用网络和信息技术，缓解并逐步解决在各技术转移主体的交流合作中信息不对称问题。④外部联动。重视线上技术转移平台建设的整体布局,确保各类平台在独立发展中加强协调互动,在合作中谋求各自发展,提高平台综合服务效率的最大化。

1.2.3 平台整体架构

线上技术转移平台的整体架构如图1所示。第一层反映了政府、技术转移需方、技术转移供方、技术转移平台方四大方面的参与和服务主体；应用功能层反映了线上技术转移平台要开展的服务和提供的功能，并通过这些应用功能将参与主体的作用交织起来；能力支撑层反映了构建和运营平台是所需的内外部环境支撑。

1.2.4 平台功能模块分析

技术转移理论通常把技术转移解释为3种不同知识的转移。第一是产品、设备、生成企业等硬件中的有形知识的转移；第二为专利、专有技术等无形知识的转移如技术说明书，技术许可等；第三为国家、地区、企业和搁置之间的宏观、微观信息流动[12]。由此来看，技术转移平台可以看作是一个信息处理系统，对技术转移相关的各类信息(知识)进行收集，加工、处理、传递的过程，因此整个线上技术转移平台服务过程如图2所示。

图 1 线上技术转移平台整体架构

图2 线上技术转移平台服务全过程

首先是技术转移双方信息的收集，在该阶段线上技术转移平台为技术转移供需双方发布或者寻求技术供需信息提供场所。其次是技术供需信息的匹配，再次阶段线上技术转移平台需要为技术供需双方评估筛选信息，并进行相应的信息匹配，为其寻找潜在的供需方。在信息初步配对成功后，进入磋商洽谈阶段。有意向的交易主体通过在线上技术转移平台提供的交流平台或服务软件进行充分的洽谈。然后是技术的实际转移阶段。该阶段平台需要帮助达成交易意向的技术转移双方进行交易合同的签订，完成知识产权的交割，双方正式结成合作关系。最后是应用实施阶段，也即科技成果的吸收、应用和实施阶段。在该阶段，平台需要利用专业知识和自生资源帮助技术的需求方将所获得的科技成果应用到生产和市场化过程中。总之，从双方初次接触到双方最终签约的整个过程中都需要线上技术转移平台方不断地参与，向供需双方提供自己的专业化服务。

2 线上技术转移平台效率评价指标体系

2.1 基于绩效棱柱模型的平台绩效评价指标体系设计

2.1.1 绩效棱柱模型

绩效棱柱模型中最重要的一个理论依据就是利益相关者理论。利益相关者理论从20世纪60年代左右开始萌芽，该理论最初是因为质疑“股东之上”的理念而提出并逐步发展起来的。绩效棱柱模型及其5个维度绩效棱柱理论是2000年被提出的[13]。该理论最重要的内容就是它是由相辅相成的5个维度所有构成，分别是：利益相关者满意，即对于组织而言，利益相关者及其需求；利益相关者贡献，即能从利益相关者那里得到的；组织战略，即各种利益相关者的需求得到满足的策略；流程，即执行既定战略的最佳程序；能力，即实施流程和战略要拥有的能力[14]。

2.1.2 绩效棱柱模型的适用性分析

通过第1章的分析梳理可知，线上技术转移平台主要具有以下特点：

1)政府引导下，多元主体密切结合。线上技术转移平台是一个多主体参与的平台，它强调协调、集聚相关主体的各方资源，为客户提供畅通、便捷的技术转移渠道。相对普通商品的电子商务平台，线上技术转移平台具有其特别的参与主体，包括平台管理方、在平台上进行技术转移的供方、在平台上进行技术受让的需方、为平台提供资金和政策支持的政府方等。因此线上技术转移平台多元主体间关系更为密切，各主体通过资源交换、协作而相互依存，使得平台的效率最大化。

2)平台属性复杂，兼具公益性与竞争性。线上技术转移平台企业具有技术创新、科技成果转化等公共服务职能和社会责任，需要符合各级政府的创新政策定位、遵循制度设计和改革方向以获取外部公共资源支持，部分平台还是由政府直接推动形成而带有明显的行政属性;从资金来源上看，有些由政府全额投资组建，还有一些大部分由政府出资，其他机构负担少部分，不管是哪种方式，政府资金的注入都要求线上技术转移平台应首先提供公共服务产品，追求社会效益，具备公益性特点;其次，平台大多数由专业服务机构(企业)主持运营平台，并且以市场为导向为客户提供专门化服务，因此需要考虑增加市场厚度、降低市场安全风险、提高市场运营效率等机制策略，这表明了平台除了公益性还应当具备竞争性特点。

基于以上特点分析，线上技术转移平台的健康发展需要多元主体的有效合作，不同主体目标不同、需求与贡献不同，因此对其评价需要满足和凸显多元主体的协同与满意。

2.1.3 线上技术转移利益相关者及其定位

根据前面的分析，线上技术转移平台、科技转移供方和科技转移需要是3个主要的利益相关者，因此，要实现高效、有效的技术转移，就需要推动三者的统一，实现协同合作。在中国，国家创新制度体现出了国民意志，线上技术转移平台的运营不仅受到国家政策的环境影响，而且研究资金的大部分都来自政府，因此，在宏观上讲，线上技术转移的相关利益群体有4种，包括政府、技术转移供方、技术转移需方和线上技术转移平台管理方。[15]四者之间的关系如图3所示。其中，政府主要通过建立线上技术转移法规体系,通过政策、资源投入对技术转移活动和发展进行宏观调控;技术转移供方主要的活动为创新产生实用技术、承接政府及企业科研项目等;技术转移需方主要活动为参与技术商业化的过程，使产品在市场上实现价值，然后完成整个创新过程。线上技术转移平台主要为其他各主体提供专业化技术转移服务,为整个体系的正常运转提供各种保障服务。

图3 线上技术转移平台利益相关者关系

2.1.4 评价指标体系的建立

根据绩效棱柱模型，以技术转移供方、技术转移需方、线上技术转移平台管理方作为核心利益相关方，并根据绩效棱柱的各维逻辑推导关系，建立线上技术转移平台绩效评价指标体系，并阐述了重要绩效指标的设计理念。

1)政府。政府主要关注线上技术转移平台活动的宏观问题，即经济效益——线上技术转移活动是否推动经济发展，以及其社会效益——比如是否提高了用户的研发、创新意识。政府的主要贡献为政策上和资金上的支持，为平台的运营做支撑。因此为了达到政府的满意，并且使其给予贡献，平台在战略上需要考虑其资源利用效率，并且提高其带动社会其余科技资源的运转的能力，同时也要与政府有效对接，加强沟通；在流程上，要加强费用的控制，并保证平台核心服务的充分发挥，也要和政府积极沟通对接；在能力上，平台要宝藏精准的核算，以及建立便利的沟通渠道。

2)技术转移需方。技术转移需方是平台的主要客户之一，因此其主要关注平台的服务。技术转移需方是否满意决定了该线上技术转移平台的市场知名度。技术转移需方的主要服务需求是引进技术，并关注技术转移后的技术吸收能力及其适用性，因此在战略和流程方面，平台需要为其提供充分的技术供方信息以及其他相关信息，因此要保障技术供需文本的数量和质量。其次也要为技术需方进行技术供方信息的筛选，识别出适合的技术，在确定技术项目之后也要通过技术专家对其提供相应的指导和培训，是技术知识有效的转移；同时平台也要保障其服务的覆盖范围和多样性以及其功能的完备性来保障整个技术转移过程的顺利。另外企业关注成本，因此平台要注重其信誉，保障收费标准的透明性以及服务的适用性。在能力方面，平台需要配备齐全的设备以及员工，以及网站功能及其响应速度。

3)技术转移供方。技术转移供方也是平台的主要客户，因此也关注其服务，并决定了平台的社会认同度。技术转移供方主要的需求是把其技术推向市场，并关注技术转移后的技术推广和产业化效果。因此在战略上，平台首先平台需要利用资质的专业知识来评估技术的可行性以及市场获利能力；其次也要为其提供充分的技术需求信息以及其他相关信息，因此也要保障技术供需文本的质量和数量，同时，要保证线上技术转移平台拥有的科技人才及其科技成果的数量及质量，以弥补供方的技术转移能力，如市场动态和相关法律政策。在流程上，平台要保障服务的简单和便捷，也要保障技术服务的先进性和科学性；在能力方面，要保障配备高水平设备和高专业性人工，以及提高网站功能的易用性。

4)平台管理方。平台管理者需要关注的是平台资本如何保值增值、如何嫁接外部市场资源和线上技术转移平台的市场份额。他们主要负责组织实施公司必要的硬件和软件，开发管理系统。确保平台的信息基础设施能力和技术信息集成能力。因此，从战略上讲，要增加资本收益，积极拓展合作资源，扩大客户数量，配备标准硬件，开发完善的系统。在这个过程中，为了增加资本回报，必须改进主要的服务流程，增加客户数量和外部合作资源，在获得新客户时必须保持老客户。在能力方面，把握了重大技术转移流程升级的数量和质量，制定了合理的平台运营财务预算，平衡客户需求和平台能力，启动与合作伙伴的利益分享机制。综上所述，订立线上技术转移平台效率体系，如表1所示。

表1 线上技术转移平台效率评价指标体系

3 线上技术转移平台评价建议

1)为了保证高效平台的科学性，评价指标系统应在平衡稳定和发展的基础上，不断优化评价系统。评价指标系统建立后，处于稳定的状态，这使得它保持稳定，从而使不同的时间段评价结果有可比性，为管理决定提供基础[16]。但随着平台本身的发展和其运作复杂度，评价指标不可避免的具有一定局限性。因此，客观正确的评估体系应该及时地反映平台动态状况。

2)对平台评价工作，应鼓励多个主体积极参与对评价指标系统的构成和评估工作，在一定程度上对评价系统进行公开的评估，接受各方建议和指定的反馈，调动主动性和创造性，才能充分发挥对平台服务绩效评估的作用。

3)绩效评价结果应结合平台战略,根据评价结果分析平台的优势劣势,进行相应的改进。平台也可以引入奖励机制,结合政府资源配置,对评价结果良好的平台应给予更多的奖励。

4 结论与建议

作为技术转移重要渠道之一，线上技术转移平台的作用不容小觑。线上技术转移平台与传统的技术转移平台相比，具有多元主体密切结合、平台属性复杂的特点。根据其特点并结合其网站特性，通过绩效棱柱模型围绕政府、技术转移需方、技术转移供方和平台管理方4个利益相关者，从利益相关者需求、利益相关者供需、战略、能力、流程5个维度建构了考虑多元主体资源贡献，破解多元主体困境的绩效分析框架。最后对实际展开显示技术转移平台评价工作提出3点建议：①保障评价指标不断优化；②鼓励一定程度公开评价指标体系，多方参与评价工作；③根据评价结果进行改进措施，并引入奖励机制。