外购供方质量准入管理与标准化

张宇鸣 朱丹 刘博

（北京中天鹏宇科技发展有限公司，北京，100854）

文 摘：以电连接器类外购供方为试点研究对象，针对外购供方进行了质量准入与稽核方法的研究。通过采用标准化问卷调查的模式，先后完成了电连接器、电阻器、电容器等10类元器件专业共137家供方质量准入初步评价，并制定发布了系列标准，初步形成公司供方质量准入管控体系。

外购产品是装备系统的构成基础，其质量与可靠性水平的高低直接关系到装备试验的成败，外购产品可靠性主要由两部分组成：一是产品固有可靠性，二是产品使用可靠性。产品使用可靠性主要由设计师系统来保证，而产品固有可靠性则必须依靠产品供方（生产方）才能得到根本保证。作为设计生产单位，要想获得物美价廉的外购产品，则需要建立一套完善的外购供方质量准入评价机制并形成相关动态管理要求，以外购供方专业类别、供货权重、与企业依托关系、行业地位、合作意愿、同行业其他供方是否具备替代能力等因素为研究背景，参照与供方历史合作情况（包括质量、进度、价格、服务、技术拓宽能力等），提出相关门类供方质量准入评价要求，并逐步深入推进外购供方质量准入体系。

由于外购供方数量众多、专业繁杂，每年与北京中天鹏宇科技发展有限公司（以下简称公司）发生统一采购业务联系的供方就有300家之多，涉及十多个元器件专业门类，仅仅依靠传统手段开展供方管控难以满足型号科研生产的实际需求。因此，采用更为简便、更为有效的质量管控手段是公司需要认真研究的课题。

多年来公司对外购供方采用了强化产品筛选检测、下厂监制验收、二方审核、质量专项检查等模式对产品质量和厂家质量控制能力进行管理，但是多种评价模式各自的侧重点不同，没有统一的标准/规范，即使进行同样的管理模式评价所得到的结果也会存在一定差异，主要是取决于检查实施者的能力和水平。鉴于此，我们迫切需要形成一套科学合理的供方质量管控标准体系，以期实现对外购供方产品质量进行有效管理和科学评价，从而不断提升装备产品的整体质量。

1 借鉴华为供方质量准入管理模式

1.1 集成供应链体系

1998年，华为公司实施与IBM合作的“IT策略与规划”项目，开展IPD（集成产品研发）、ISC（集成供应链）、IT系统重构、财务四统一等8个管理改革项目；2004年，进行EMT（企业最高决策与权利机构）、财务监管等第二期改革，其中ISC逐步形成一个全套的体系，归纳为：

●一套流程：统一的采购流程和规则；

●两块业务：Sourcing（采购） 寻源、Fulfillment（订单）执行；

●三个环节：认证和选择供方、执行采购、供方绩效管理；

●四种选择：供方选择包括竞争性评估、招标、价格比较、成本分析；

●五步评估：供方评估的PMDCA循环（有针对性的制定标准、全流程过程监控、集体绩效评估、供方考核、供方改进）；

●六级认证：供方认证与管理；

●七维考核：供方绩效评估从T（技术）、Q（质量）、R（响应）、D（交货）、C（成本）、E（环境）、S（社会责任）。

经调研获悉，应用借鉴集成供应链体系取得了良好的管控实施效果。以电连接器供方苏州华旃航天电器股份有限公司为例，实施华为供方认证与管理模式后，2014年～2016年，来料质量合格率从96.6%提升到98.22%；产品一次交验合格率从99.63%提升到99.83%；而产品使用故障率则从20.02PPM下降到1.02PPM；产品批次出货退货率则从0.27%下降到0.13%。

1.2 供方质量管理

华为公司针对准入与稽核管理形成了标准体系，能够确保评价的一致性，基于公司实际业务，重点关注华为公司六级认证（供方认证与管理）相关内容，其中最为核心的是准入认证与稽核认证，稽核认证包含QSA（Quality SystemsAudit，质量管理体系稽核） 和 QPA（Quality ProcessAssess，生产过程稽核） 两部分。QSA内容与二方审核内容相近，而利用QPA进行产品制程控制模式则是公司所缺乏的。目前对供方产品的控制更多地依靠复验筛选或是下厂验收等后端检验手段来保证。我们通过选择试点供方调研，收集大量数据和记录，形成公司的外购供方质量准入和稽核标准。

2 项目方案

2.1 确定试点供方类别

鉴于外购供方数量较多、门类较杂，需要先选择合适的元器件专业门类供方进行试点研究；通过对供方管理进行基础分析，其中电连接器的供方数量较多，在装备中使用的数量和品种也很多；同时电连接器在装备型号中发生的质量问题占比非常高。综合以上三方面的原因分析，选择电连接器外购供方作为试点开展质量准入模式研究。

2.2 制定供方质量准入要求

选用单位向供方发放《关于开展供方基本情况调查的函》和对应专业门类供方调查表。调查过程如下：①组织专家对供方调查表进行初评，形成供方调查表评分情况报告；②初评合格后，该供方取得候选供方资格；③针对候选供方，组织开展现场审核；④候选供方现场审核评价合格后，院属选用单位通知该供方送样，并组织对样品进行验证；⑤候选供方样品验证合格后，院属选用单位应形成样品验证评审结论并报至公司；⑥形成候选供方质量准入评价报告及结论，上报主管部门。

2.3 制定供方稽核要求

2.3.1 稽核计划

根据年度外购供方稽核计划，选用单位应负责组织稽核团队开展稽核工作，形成稽核报告，并将稽核报告和稽核结果（含检查记录、评价分数等） 报送公司。必要时，组织对外购供方进行现场稽核。

2.3.2 稽核结果

公司负责对稽核结果进行确认和汇总，稽核结果作为年度外购供方质量评定的参考依据。稽核结果上报上级主管部门，上级主管部门负责对稽核过程及结果进行监督。

2.3.3 稽核要求

一般包括：①公司负责组织外购供方稽核工作，选用单位负责组建稽核团队，稽核团队应包括上级主管部门、公司、检测部门、选用单位的专家；②选用单位向供方发送《关于对XXXX供方现场稽核的函》；③选用单位整理稽核过程中发现的问题及现场稽核情况编制《供方稽核报告》；④选用单位将稽核问题清单和整改要求发送供方；⑤供方按要求对稽核问题进行整改，填写《稽核问题整改情况跟踪表》，并将《稽核问题整改情况跟踪表》和整改材料反馈选用单位和公司。公司审核整改材料无误后报送上级主管部门。

需要注意的是上级主管单位、使用单位、公司等对供方开展其他质量管理活动时，一般也应采用稽核的模式并填写规范化稽核表单。

3 项目实施

3.1 开展电连接器试点研究

根据工作要求，公司首先对电连接器进行了大致分类，主要分为高频连接器、低频连接器两类，按以下步骤开展准入评价等工作。

a）拟定供方调查表。包括失效分析能力基线、供方基本情况、资源情况、业务活动、品质活动、质量系统、体系认证、自动化程度、服务保障能力、发展规划与建议等十大模块。

b）供方调查表的发放。发放至23家供方，明确各模块的填写要求、需提供的相关证据及完成时间。

c）针对调查表，制定评分准则。结合电连接器产品供货数据，分别确定了各方面内容对应的评分准则。

d）针对供方调查表进行评分。按照评分准则，对各家电连接器供方进行初评，确定97分以上的供方给予候选供方资格。

e）对候选供方进行现场预审。了解供方自动化设备及生产线，指导沟通各供方填准调查表以展现厂家实力；了解和掌握供方检测设备能力和产品后续发展规划。

f）复评审查及稽核结果。对挑选的8家供方开展现场调研工作后，针对供方调查表进行综合评定，其分数较初次评价时发生了变化，总体上都有所提高。主要原因是供方对失效分析能力基线部分和订货情况进行了相应补充和完善。综合评定后的分数排名基本上反映了各供方的实力情况，可作为公司电连接器供方质量准入机制研究基础。

g）制定相关管理规定。制定了《电连接器供方质量准入管理规定》、《电连接器供方稽核管理规定》等相关文件，为后续形成系列标准奠定基础。

3.2 其他门类供方质量准入

通过开展电连接器类供方质量准入与稽核试点研究，形成了标准化工作模式，积累了工作经验，公司在此基础上，先后完成电阻器、电容器等其他元器件专业137家供方质量准入与稽核工作，初步评价结果见表1。

3.3 供方质量准入评价

目前，供方数量覆盖了元器件类所有供方的85.6%，研究结果具有一定代表性，从理论上来说，元器件供方最多可压缩掉70%以上（71.54%），仅需保留四分之一即可基本满足公司使用。

但多年来型号持续在使用相关供方产品，很多可以被剔除供方（指部分观察类、限用或剔除类）的产品目前尚无法直接予以立即替换，需要后续根据实际情况进行相关门类具体产品规格的替代研究来进行确认，这需要一个相当长的过程。

表1 元器件外购供方质量准入评价初步结果

4 供方质量准入管理的标准化

4.1 探索公司供方标准化管控模式

现在的供方管理将由管控产品质量为主的被动质量控制模式逐步向管控供方制程过程为主的主动质量控制模式转化。针对供方产品，一直以来主要采取的技术控制手段多是通过强化产品入院复验筛选或是下厂验收，但这都属于被动性质量控制模式。我们知道好的产品是生产制造出来的而不是靠复验筛选出来的。通过实施供方质量管理，进一步证明了要想获得质优产品，关键在于抓好供方产品制程全过程管控，特别是确保供方对其产品生产过程的受控性。

4.2 对供方质量准入及稽核进行流程标准化

4.2.1 按照供方专业类别进行相关标准制定

为形成统一的、可执行性准入与稽核标准，通过对供方专业进行分类研究，并根据生产流程的不同，针对同一门类供方进行相应专业细分，选取重点代表性供方进行现场调研，于2018年制定发布了《合格供方质量准入管理要求》、《合格供方质量准入实施细则》 （包括1个总则和8个门类分细则）和《合格供方稽核实施细则》 （包括1个总则和13个门类分细则），其他门类如继电器、标准件等专业类别的标准正在制定中。

4.2.2 对供方质量准入与稽核工作进行流程标准化

公司对供方质量准入与稽核工作的流程进行了设计，分别形成外购合格供方质量准入流程和外购合格供方稽核流程，有效促进后续工作规范化开展。具体如图1和图2所示。

图1 外购合格供方质量准入流程

4.2.3 对供方质量管理要求进行标准化

在供方质量管理要求中针对供方质量准入要求、供方稽核要求、供方质量日常管理要求等进行了详细的规定，同时制定了《关于开展供方基本情况调查的函（模板）》、《XXXX供方调查表评分情况（模板）》、《关于对XXXX公司（厂） 现场稽核的函（模板）》、《关于对XXXX（供方）的现场稽核报告（模板）》、《稽核问题整改情况跟踪表》等模板。

图2 外购合格供方稽核流程

4.2.4 对供方质量准入调查表进行标准化

针对不同专业门类供方制定不同调查表，调查表包括失效分析能力基线、供方基本情况、资源情况、业务活动、品质活动、质量系统、体系认证、自动化程度、服务保障能力、发展规划与建议等10大模块。其中条款内容区别最大的在失效分析能力基线、品质活动、供方基本情况等方面，主要是为了突出各自专业门类的特点。

4.2.5 对供方质量稽核条款进行标准化

针对不同专业门类供方的稽核条款进行同类项目的统一化，其中QSA由于与质量体系审核类似，因此所有的QSA都统一为一个标准；而QPA条款则因专业门类不同而差异较大，在所有制程中都对类似条款进行了最大限度的统一，尽量减小因理解差异所带来的评分偏差。

4.3 供方质量准入与稽核标准的实践

为进一步验证通过标准化手段对供方产品质量控制的有效性，公司稽核工作组依据稽核标准要求，针对2个电连接器类、2个半导体分立器件类、1个电感器类、3个电线电缆类等代表性供方开展现场稽核工作，稽核结果与供方生产实际情况基本一致。过程中发现其生产制程和质量管理体系中存在的相关问题比较有代表性，而且稽核发现的大部分问题不限于以往二方审核不符合项的问题范畴，真实反映出此类供方的生产控制过程中存在薄弱环节，亟待供方进一步强化生产管理过程控制并予以改进，切实促进供货产品质量水平的不断提升；同时需要针对稽核所发现的问题要严格实行闭环管理，从而确保质量准入与稽核工作真正发挥实效。

通过开展质量准入与现场稽核实践工作，一是有效发挥出供方质量管理体系稽核（QSA） 标准统一、明确、具体的作用，避免出现现场检查的随意性、片面性；二是能够突出较强的针对性，不同专业门类供方的生产制程检查采用不同的标准；三是促进发现问题更为全面、具体，不限于用户使用的产品范围；四是行业专家和用户专家的参与，确保稽核分数更加客观、提出的问题更准确；五是促进供方强化对其提供产品的管控力度，从而不断提升其自身产品的可靠性。

5 结论

参考华为公司外购供方标准化管理模式，我们开展外购供方质量准入管理与标准化工作，结合对标对象的创新管控，通过走访调研、资料收集、现状分析、梳理供方、汇总数据、试点研究等多维度的深入研究，建立了专业的准入评价和稽核标准化制度，完善了供方评价和管控机制，从质量体系向质量内容深化。首次实现供方关键过程、高风险工序的评价和考核，形成了以刚性约束为核心的评价条款编制和实施，同时利于信息化手段实现评价（稽核） 信息的广泛传播，优化供方管理机制，并以供方选择与供方评价互不隶属、相互补充，形成相互监督的工作局面。推进阳光采购、阳光外协，不断夯实供方评价的基础，突出高风险内容，促进供方自身专业能力和质量意识的提升。为外购工作的质量与标准化管理提供有力的质量因素评价支撑，从而促进以优秀供方保优质产品，为提升外购供方的质量管理水平奠定基础。