基于Web of Science数据库收录的学术论文整体影响力及发展趋势研究——以陕西科技大学为例

汪 钊

（陕西科技大学学科建设办公室 陕西·西安 710000）

学术论文是大部分科研成果的载体,关注研究领域的学术论文的主题动态成为了解前沿的一种主要方式，尤其是刊载在研究领域的权威期刊或高影响力期刊的论文，学术论文产生的影响力已成为衡量高校科学研究水平的重要指标。QS世界大学排名（QS World University Rankings）、泰晤士高等教育世界大学排名(THE World University Rankings)、U.S.News世界大学排名（U.S.News&World Report Best Global Universities Rankings）、软科世界大学学术排名（Shanghai Ranking’s Academic Ranking of World Universities）、教育部学位与研究生教育发展中心学科评估等评价体系均将学术论文作为重要评价指标。

陕西科技大学是我国西部地区唯一一所以轻工为特色的多科性大学，于2015年提出“以学科建设为龙头”发展理念，大力实施人才强校战略，近5年引进中青年教师500人左右，2017年1月材料科学学科、2019年9月化学学科、2021年1月工程学科先后进入ESI（Essential Science Indicators，基本科学指标数据库）全球排名前1%，学术论文影响力提升方面呈现良好发展态势。本文基于文献计量指标对署名陕西科技大学的学术论文进行统计分析，以期助力学校更好更快发展。

1 数据来源及指标说明

数据采集范围为2011-2020年Web of Science收录署名包含陕西科技大学（Shaanxi University of Science&Technology）的学术论文，数据更新日期为2021年1月29日，数据采集时间为2021年2月2日，学科分类体系为Web of Science分类体系。对相关指标及其内涵说明如下：

Web of Science论文数是指署名陕西科技大学的论文发表总数，不区分署名单位顺序。期刊影响因子（均值）是指论文所发表期刊影响因子均值，以科睿唯安出版的2020年度期刊引用报告（Journal Citation Reports，简称JCR）中影响因子进行计算，统计学科大类和小类影响因子中最高值。Q1区论文数是指论文所发表期刊为 Q1区期刊的论文数，以科睿唯安2020年度 JCR分区进行统计。学科规范化的引文影响力是通过论文实际被引次数除以同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数获得的，反映1篇或1组论文标准化的引文影响力。学科领域百分位前01%论文数是指同出版年、同学科领域、同文献类型的所有出版物的被引频次在前01%的论文数。

2 数据统计及分析

（1）Web of Science论文数及期刊影响因子分析。

收录论文数反映学校整体科研成果产出和科学研究活力，期刊影响因子的均值所发表论文期刊整体的影响力，一般来说影响因子越大，期刊影响力越强。由图1可知，2011-2014年论文收录数呈下降趋势，表明在此期间学校整体科研活力呈下降趋势；2014-2020年论文收录数呈上升趋势，2020年论文数是2014年的3.39倍，达到了2012年阶段性高点的2.07倍，表明2014年后学校整体科研活力快速提升，科研成果产出量逐年增大。2011-2020年期刊影响因子的均值总体呈上升趋势，表明在较高影响力期刊上发文的比例不断增大，反映出学校科研工作者对于学术论文“质”的要求不断增强。

图1：各年度Web of Science收录论文数及期刊影响因子均值

（2）JCR QI区期刊上发表的论文数及比例分析。

Q1区期刊影响因子在学科领域内排名前25%，相比排名后75%分区，Q1区期刊对论文发表要求更高，其收录论文被引用概率及引用期望值更高。由图2可知，2011-2020年期间按，Q1区期刊收录论文数呈线性增长，由33篇增加至626篇，增幅达到了1800%。Q1区论文占当年收录论文数比例逐年提高，由7%提高至59%，增加52个百分点，在2019年即突破50%。表明2011-2020年学术论文结构不断优化，论文水平不断提升，整体影响力不断增强。

图2：各年度JCR Q1区期刊收录论文数及比例

（3）学科规范化引文影响力（CNCI）分析。

学科规范化引文影响力（CNCI）指标是基于同年度同领域同类型论文被引频次标准化处理后的指标，对单篇论文而言，CNCI值＞1，表明其被引表现优于同年度同领域同类型论文被引表现的均值。图3统计了各年度CNCI值>1论文数及其比例，可以看出：2011-2015年，CNCI值>1论文数均小于100篇，占比均不高于当年论文数的25%；2016-2020年，CNCI值＞1论文数及比例逐年上升，其中2020年比例及数量同比下降，主要是由于2020年收录的论文据数据统计时间节点不足1年所致。对学校整体而言，CNCI值＞1，表明署名其单位的学术论文的被引表现优于纳入统计范围内机构整体被引表现的均值。图4统计了各年度学校整体CNCI值，可以看出：仅2014、2015两个年度CNCI值＜1；2011-2015年呈下降趋势，2016-2020年呈上升趋势。整体而言，学校学术论文影响力显著提升是在2016-2020区间段内，CNCI值＞1论文数及整体CNCI值显著提高。

图3：各年度CNCI值>1论文数及比例

图4：各年度CNCI值

（4）各年度学科领域百分位前10%论文数及比例分析。

论文被引次数代表了其受关注程度，被引频次越高受关注程度相对越高。图5统计了各年度同类型同学科领域被引频次排序百分位前10%论文数及占发表总数的比例。结果表明：2011-2015年学科领域百分位前10%论文数均小于40篇，最高比例为10%；2016-2020年学科领域百分位前10%论文数均在40篇及以上，比例在10%及以上；比例最高年份为2019年，共有184篇论文位于前10%且比例达到了20%。整体而言，2011-2015年期间，学科领域百分位前10%论文数及比例有增有减，无明显上涨和下跌趋势；2016-2020年，2项指标逐年递增呈显著上涨趋势。

（5）2011-2020年发文量前5位期刊及论文影响力分析。

发文量排名前列期刊及论文总体情况能够呈现主要学科领域和研究方向，表1统计了2011-2020年发表论文数排序前5位期刊信息及论文计量指标。研究发现，CERAMICS INTERNATIONAL,JOURNAL OF ALLOYS AND COMPOUNDS,JOURNAL OF MATERIALS SCIENCE-MATERIALS IN ELECTRONICS,MATERIALS LETTERS,APPLIED SURFACE SCIENCE主要集中在材料科学和化学学科领域，论文数共777篇，占发文总数5713篇的13.6%；JCR期刊分区中Q1区为3本、Q2区为2本，期刊影响因子最高值为6.182、最低值为2.22；Q1区期刊发文的学科规范化引文影响力均大于1，Q2期刊发文的学科规范化引文影响力均小于1，表明发表在 Q1区期刊上的论文整体影响力高于全球平均水平，发表在Q2区期刊上的论文整体影响力高于全球平均水平；发表在各期刊上论文整体学科规范化引文影响力与其期刊规范化引文影响力相比，发表在Q1区期刊上的论文整体影响力均高于期刊被引期望，发表在Q2区期刊上的论文整体影响力均低于期刊被引期望。

表1：2011-2020年发表论文数排序前5位期刊信息及论文计量指标

3 总结及建议

2011-2020 年期间，署名陕西科技大学Web of Science数据库收录的学术论文整体结构不断优化，学术论文整体影响力逐年提升，呈现良好发展态势。一是10年期间收录期刊的结构不断优化。主要表现在期刊影响因子的均值总体呈上升趋势、Q1区论文数量和比例逐年提升。二是学术论文发文量、高影响力论文数量和比例在 2016-2020年显著提升。2011-2015年期间，整体无明显上涨和下跌趋势，但在2016年后各项指标显著提升，深层次原因是2015年人才强校战略实施后，随着人才引进计划推进，科研活力和水平显著提升，人才引进红利逐步释放。三是学术论文整体影响力显著提升。2011-2014年学科规范化引文影响力和领域前10%论文数总体呈下降趋势，2015-2020年总体呈显著上升趋势且增幅明显，分析原因主要是学校以“以学科建设为龙头”发展思路下内涵式建设带来的显性影响。值得注意的是，发表论文数排序前5位期刊及其论文分析显示 Q2区期刊在学科规范化影响力以及同期刊预期规范化影响力对比上均低于平均标准，表明学校有必要进一步强化对非Q1区论文发表的要求，进一步提升学术论文在全球的影响力。