合规在我心，合规伴我行

唐佳

摘要：为了贯彻落实中国石油西南油气田公司党组立足当前实际，适应变化的形势，着眼于建设世界水平综合性国际能源公司做出的战略性、全局性、制度性决策部署——全面加强合规管理，为了规避工作、生活中易触碰的合规风险点，采用了案例分析的方法，以案说规，从而引出合规的基本概念，试图将合规思想根植于公司所有员工的心中，成为一种自觉和必然的行为准则。

关键词：合规管理 风险点 案例分析 合规的基本概念

1案例分析

1.1案例一

2017年一部电视剧一经播出，微博、朋友圈四处刷屏，豆瓣评分也一路飙升至9.1分。“达康书记别流泪，坏人会笑”，“达康书记别低头，GDP会掉”，“达康书记的GDP，我们来守护”等等迅速成为全民皆知的网络流行语，该剧就是号称“2017年史上尺度最大的反腐剧”——《人民的名义》。该剧在人物设置上涉及平民百姓、商人、公务员甚至副国级领导，全景式展示了当代中国的社会生活，它之所以大火的原因不仅是因为题材本身在当下所具有的现实意义，更重要的是它源于生活却又高于生活，能让人引起共鸣和深思。

电视剧一开篇，以一碗炸酱面烘托形象的赵德汉最终却以2.3亿的“现金墙”被查实的形象而落幕，表面两袖清风，实则私心妄为，勾勒了一个违规自利的“两面人生”。该剧里不仅有像赵德汉式的小官巨贪，更有做事毫无底线，违法乱纪的巨贪大鳄，他们都未能坚守底线，随意践踏红线，最终落个竹篮打水一场空的下场。

一个“法”字成为贯穿全剧雷打不动的最强主旋律，而守法合规正是集团公司合规管理的基本要求之一。法国启蒙思想家卢梭曾说“人是生而自由的，但却无往不在枷锁之中”，这条“无往不在的枷锁”是什么？是道德，是法律，也是规则！在规则中做人做事，既是对他人的保护，也是对自己的保护，若你冲破了合规的区域，自以为寻求到了无限的自由，但等待你的也极有可能是铁网高墙内的无限悔恨。

1.2案例二

随着互联网技术的快速发展，微博、微信、APP 客户端等各种互联网媒体平台已经成为我们日常生活的一部分，然而却存在网友发布的虚假信息屡见不鲜的现象。《刑法修正案（九）》为此在第291条中增加一款规定：编造虚假的险情、疫情、灾情、警情，在信息网络或者其他媒体上传播，或者明知是虚假信息，故意在信息网络或者其他媒体上传播，严重扰乱社会秩序的，处3年以下有期徒刑、拘役或者管制;造成严重后果的，处3年以上7年以下有期徒刑。

有些人为了赚取关注度或点击量，故意别有用心地编造发布虚假信息，以往可能最多是治安处罚，行政拘留几天，但以后这种行为就可能构成犯罪，其中造成严重后果的，要坐7年牢。当然，网友们对信息不加甄别、不加思考盲目转发，同样可能触犯这一条规定。

另外未经批准，如出现某企业职工开设微博，身份认证为综合办助理主办;在互联网媒体平台发布企业未公开的信息;发布针对企业和同事的不实言论;在论坛里上传内部HSE培训视频等行为，都不符合合规管理中员工使用网络媒体的要求。

集团公司不反对员工使用这些媒体平台，同时也尊重员工个人的言论自由，但员工未经批准不得擅自对外提供或者通过互联网及其他传播渠道发布涉及国家秘密、商业秘密的现场视音频资料。在合规管理中，也明确提出在使用这些媒体平台时，需要遵守以下原则：一是原则上员工个人不得以职务身份、岗位身份认证开设新媒体公众账号;二是员工个人不得以单位名称命名各种微博、微信群名称及公众账号名称。三是个人新媒体公众账号不得发布损害公司形象和利益的言论，未经批准不得发布与职务身份相关的信息。

1.3案例三

张某作为一名招标采购人员，在合同谈判期间，利用职务之便接受了供应商的宴请礼品和娱乐招待，这一行为违反了集团合规管理中公司不允许员工接受或提供以影响业务决策为目的的礼品和接待行为。

人不是活在真空中的，我们与周围的人有着千丝万缕的联系，况且中国社会是个“人情”社会，在这个社会上生存的人多少都懂得一点人情世故，我们往往因为人情做出些违背合规的事情。而上述案例，就是典型的一种“人情”行为，并想通过这种送“人情”的方式，在日后的交易往来中获得方便，当然这是错误的方式。

在商务往来中，出于商业礼仪和惯例，可以相互间提供适当的礼品和接待，这些礼品和接待通常应当符合以下要求：一是必须符合当地法律要求;二是必须符合公司规定的标准（可掌握“适当”的原则，即礼品应是低价值的和具有象征及纪念意义的，如印有公司标志的紀念品;接待应当是围绕业务活动开展的且是适度的，比如不能到高档场所消费或者与业务活动无关的旅游娱乐等项目）;三是公开透明，且被准确记录。

合规就如同一个神奇的圈，它规范着我们的一言一行，防范着风险。而我们就如同坐在圈中的唐僧，不能为所谓的人情世故所羁绊，去做满足别人利益的事情。以镜为鉴可知美丑，以人为鉴可知得失。因为人情关、面子观或者这样那样的原因，违规操作的事情层出不穷，无可挽回的经济损失屡见不鲜，难道我们还能见怪不怪无动于衷？难道我们还要熟视无睹般重蹈覆辙？善于总结汲取经验教训，警钟长鸣，不为不仁之事，不得不义之财，不染不正之风，不干不法之举，坚持把合规作为业务开展的前提、检验过程的标准、审视效率的尺度和评价程序规范的依据。

2合规的基本概念

在上述的几个案例中，一直提到合规一词，那什么是合规呢？在汉语中有“不以规矩，不能成方圆”一说法，出自战国·邹·孟轲《孟子·离娄上》，常强调做任何事都要有一定的规矩、规则、做法，否则无法成功。因《词源》、《辞海》等工具书中对“合规”的始源，均无明确的释义，通常认为“合规”一词为泊来品，是从英文“compliance”翻译而来，“compliance”原意为“遵守、服从”。从汉语字面上来考究也很容易理解，“合”即符合，不违背，“规”即规则、法则、章程、标准，“合规”就是遵守规则。“合规”中的“规”既包括来自企业外部的具有法律约束力的文件，也包括企业内部规章制度，以及更广义的道德准则。

结束语

合规是全员工程，合规人人有责。合规文化的贯彻、执行离不开每名员工的密切配合，需要全体员工自觉遵守法律、制度规定和道德规范要求，只有我们每一个人熟练掌握公司合规要求，并按照这些要求行事，实现人人、处处、事事、时时守法遵规，才能试图规避工作、生活中易触碰的合规风险点，从而通力打造“合规在我心，合规伴我行，合规我们一直在路上！” 的合规文化。

（中国石油天然气股份有限公司西南油气田分公司通信与信息技术中心 四川 成都 610066）