专利视角下高校技术创新能力评价研究——以绍兴文理学院为例

何文珍

(绍兴文理学院 图书馆，浙江 绍兴 312000)

技术创新能力通常是一种复合概念，包括技术研发能力[1]、技术创新管理能力[2]、创新决策能力等[3].专利是科研成果实用化和商业化能力的反映，与技术创新和经济发展紧密相关[4].专利文献包含法律、经济、行业、技术等各方面的信息，是衡量技术创新能力的重要指标.

高校作为创新主体基地之一，在推动地方经济发展中起着非常重要的作用，通过分析高校申请的专利文献数据可以了解高校专利现状，为高校学科建设和科研决策提供重要的情报依据，对提高高校技术创新能力、提升科技成果转化率方面有着极其重要的意义.贠强等[5]以专利文献为研究对象，从专利申请、授权状态、产学研合作、专利保护状况等方面分析了我国高校的科技创新能力和现状.赵丽红[6]以中国国家知识产权局专利检索库、中国专利网等为数据源，对浙江省24所高等院校的专利申请情况从专利产出、空间分布、专利类型、创新技术领域分布等指标进行统计分析，揭示浙江省主要高等院校专利创新活动的特点及发展规律，为提升各高校的技术创新能力提供理论基础.李红等[7]以浙江大学为例，选择中美5所技术创新能力突出的高校为比较对象，从多个角度揭示浙江大学的技术创新特征.贺艳慧等[8]分析9所中医药高校国内外专利申请的情况，对中医药高校国内外专利发展现状及问题进行探讨，为中医药高校知识产权管理工作提供参考.李文辉等[9]，李鹏[10],崔光彩等[11]均从专利的视角对我国部分高校的技术创新能力进行了评价.

综上，已有很多学者通过分析高校的专利文献数据对高校的技术创新能力进行评价的研究.本文以绍兴文理学院为研究对象，对相关专利文献从多个方面进行分析，了解该校的专利现状及其技术创新能力，并就如何提高其技术创新力提出相关建议.

1 数据来源与研究方法

德温特创新索引数据库(Derwent Innavation Index，简称DII)是目前专利注释最全面的数据库[12-13]，本文通过DII数据库检索绍兴文理学院申请的专利， 以检索式为“专利权人代码-DWIP”=(UNSX-C)，检索日期为2020年7月13日，共检索到以绍兴文理学院为专利权人的专利共4 562条记录.

运用专利计量法，从专利申请及授权趋势、专利类型与法律状态、专利申请领域、专利公开国家或地区、发明人、校企合作、新兴技术等指标对该校的技术创新能力进行分析与评价.

2 结果与分析

2.1 专利申请及授权趋势

对绍兴文理学院的专利做年度分布统计，得到2006—2020年的申请趋势与授权趋势如图1所示.2006年开始有专利申请，2009年之前申请量都比较低，2006—2012年，绍兴文理学院的专利申请量呈稳步上升的趋势.2013—2019年专利申请趋势规律性不明显，2013年和2014年专利申请量下降非常明显，2015年开始专利申请量急剧升高，到2016年达到最高值共967件，2017年又呈断崖式下降，2018、2019年又有所上升.另外，由于专利从申请到公开有18个月的延迟，故截止检索日，2019—2010年的专利申请数据收录不全，因此，2019年的专利申请量应有所上升.绍兴文理学院的专利授权量与专利申请量呈现类似的逐年趋势.

图1 绍兴文理学院历年专利申请及授权趋势

2.2 专利类型与法律状态分析

专利有发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型，受专利审查制度的影响，发明专利的技术含金量和专利质量更高.统计专利类型分布(图2)，以绍兴文理学院为专利权人的专利类型最多的是发明专利，共3 458件，占比高达76%，其他的都是实用新型专利，没有外观设计专利.表明绍兴文理学院的专利的技术含金量和质量比较高，但仍有较大的提升空间.

图2 专利类型及数量

专利的有效性是指专利目前的法律状态所能提供的法律保护，分为有效、失效和未授权(审中)三种状态，处于有效状态下的专利比失效的专利价值更高.从专利有效性(图3)来看，绍兴文理学院49%的专利为有效专利，51%的专利已失效，有极少数未授权(审中)专利.可见绍兴文理学院的专利一半以上已失效，其专利的有效性亟待提高.

图3 专利法律状态及数量

专利从申请到获得授权期间的任何一个阶段都有可能导致专利失效，阅读相关文献，此处将失效专利的类型分为“未授权失效专利”和“授权后失效专利”两种.“未授权失效专利”主要包括法律状态为专利申请驳回、专利公开后撤回、专利审查后拒绝等专利，“授权后失效专利”主要包括法律状态为专利权终止、专利权主动放弃、专利权的无效宣告、未缴纳专利年费等专利[14].对绍兴文理学院的2 316条失效专利的法律状态文本进行解读，未授权失效专利共909件，授权后失效专利共1 417件.其中，未授权失效专利失效的原因(见图4)主要有专利申请驳回、专利申请公开后撤回或视为撤回、专利权的放弃或视为放弃、尚未进入中国阶段四种原因，而因专利申请驳回而失效的专利最多，其次是因专利申请公开后撤回或视为撤回而失效.授权后

图4 未授权失效专利失效原因及其数量

失效的专利(见图5)主要因未支付年费、专利权终止和专利权的主动放弃三种原因导致失效，其中有1 065件专利因为未缴纳年费而失效.

2.3 专利申请领域分布

国际专利分类法(International Patent Classification，简称IPC)将发明专利按等级进行分类，其中，部是最高等级的类，可以体现专利的所属技术领域，在专利文献中以IPC分类号来识别[15].按IPC分类统计绍兴文理学院申请的专利的主题领域(见表1).绍兴文理学院申请的专利已覆盖整个IPC分类领域的8个部类，在B部、C部及G部分布较多，其次是A部、D部和F部，在E部和H部分布较少.从8个部类的主要分部的分布来看，排在前十名的分部(见图6)分别是G01(测量；测试)、C07(有机化学)、B01(一般的物理或化学的方法或装置)、D06(织物等的处理；洗涤；其他类不包括的柔性材料)、H01(基本电气元件)、F15(流体压力执行机构；一般液压技术和气动技术)、A61(医学或兽医学；卫生学)、C02(水、废水、污水或污泥的处理)、B23(机床；其他类目中不包括的金属加工)、A01(农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼).

表1 绍兴文理学院专利申请领域分布

图6 专利申请量分部Top10

2.4 专利公开国家或地区分布

国际专利的申请量既能反映机构在知识产权领域的话语权，同时也能一定程度上反映机构专利的国际竞争力.由表2可知，绍兴文理学院99%以上的专利都是在国内申请，国际专利极少，不到专利申请总量的1%，说明绍兴文理学院专利的国际竞争力非常弱.

表2 绍兴文理学院专利公开国家或地区分布

2.5 专利发明人分析

按专利申请数量排名(见图7)，绍兴文理学院排名第一的专利发明人为机械与电气工程学院的张新华，其申请的专利达689项。专利申请数量前10名的发明人中有5人来自机械与电子工程学院，分别是张新华、黄德中、何绍木、张若煜和李伟波，有4人来自土木工程学院，分别为杜时贵、黄曼、王伟和雍睿，卢丽娟来自医学院.说明机械与电子工程学院和土木工程学院是绍兴文理学院申请专利数量最多的学院，这两个学院的技术创新能力较其他院系更强.

图7 发明人Top10及其专利申请数量

2.6 校企合作分析

1992年，“产学研联合工程”的开启标志着产学研合作在我国正式推行.产学研合作是高校、企业、科研院所之间的交流与合作，而校企之间的合作不仅能体现高校向企业的知识输出，也能有助企业向高校寻求技术支持，很多学者认为，校企合作申请的专利是衡量产学研合作的重要指标，同时也是高校技术创新意识与技术创新能力的重点体现[16-17].

绍兴文理学院合作申请专利的机构共91个，其中有62个机构是企业，说明校企合作是绍兴文理学院申请专利的特色.本文对专利权人中由高校和企业共同署名的专利认为是校企合作专利[18].对校企合作专利进行分析(见图8)，绍兴文理学院合作最多的企业是浙江医药股份有限公司，与其合作申请专利高达72项，遥遥领先于同其他企业合作的专利；其次是浙江双和环境建设有限公司、扬州市普林斯化工有限公司、长业建设集团有限公司等.表明虽然绍兴文理学院合作申请专利的企业是合作机构中最多的机构，但校企合作申请的专利数量并不多，说明校企合作有待进一步加强.

图8 合作企业及专利数量Top10排名

2.7 新兴技术

通过德温特创新索引数据库平台的专利挖掘功能，可以发现绍兴文理学院近五年正在开发的排名前10位的技术分类(见表3)，数量表示近期的发明数量.第1位的是与样本、气体传感器、癌症、细胞、检验、抗体、生物等相关的医学领域，第2位的是与废水、净化、污泥等相关的环境科学领域，第3位的依然是抑制剂、癌症、疾病、治疗、白血病、受体等相关的医学领域，在最近五年中排名前3位的相关技术在24%的检索结果记录中可以找到.前10名的新兴技术中，有3项集中在癌症、治疗、抗体等相关的医学领域，有2项是与催化剂、脱氢、氧化等相关的化学领域，有2项是与液压、蓄能器、气缸、半导体等相关的物理领域，第7名的是纺织领域，第9名的是计算机科学领域.说明绍兴文理学院近五年的新兴技术主要集中在医学和化学领域，此外，在纺织和计算机科学领域也有所涉及.

表3 绍兴文理学院近五年新兴技术领域

3 总结与建议

通过对绍兴文理学院申请的专利现状的统计与分析，总结如下：

(1)截至2020年7月13日，专利申请总量为4 562件，2006年开始有专利申请，专利申请起步时间较晚，专利申请年度趋势规律性不明显.

(2)绝大多数专利是发明专利，目前仅有一半不到的专利为有效专利，大部分专利失效是因未缴年费、专利申请驳回、专利权终止等原因导致失效，专利有效性有待提高.

(3)专利主要集中在“作业；运输”“化学；冶金”“物理”等领域，体现绍兴文理学院在这些领域的技术创新能力较强，在“固定建筑物” “电学”等领域的技术创新能力较弱.在“纺织；造纸”领域的专利数量相对较多，这与绍兴文理学院设有纺织服装学院且该学院的创新能力比较强有很大关系，该校纺织服装学院应继续保持专利申请的势头，提高纺织领域的技术创新能力.

(4)专利申请以中国专利为主，在美国、欧洲、世界知识产权组织有少量的申请，反映绍兴文理学院的专利国际影响力有待提高.

(5)专利发明人主要集中在机械与电气工程学院和土木工程学院，说明机械与电气工程学院和土木工程学院是该校技术创新的主力.

(6)合作机构中与企业合作的最多，但校企合作申请的专利数不到绍兴文理学院所有专利的10%.

(7)近五年正在开发的新技术主要集中在医学领域，在化学、物理、环境科学、纺织等领域也有所开发.

对此，从以下几方面提出相应建议：

(1)在专利申请量提高方面，学校应制订一系列的激励政策，鼓励本校各相关学院科研人员提高知识产权保护意识，可以借鉴浙江大学的奖励政策.同时，与第三方知识产权运营服务平台建立长期合作关系，加快建设专业化人才队伍，为专利申请事前评估、高价值专利培育、专利布局等提供专业指导与服务.

(2)出台维护专利的有力措施，拨出部分资金用于专利维护，安排专门的专利管理人员，及时掌握本校专利的申请状态及法律状态，有效减少因各种原因导致的专利失效，从而提高本校专利的有效性.

(3)调动科研人员与企业合作申请专利的积极性，鼓励加强与企业的技术合作，提高科技成果转化率，在促进企业发展的同时也能提升高校的知识渗透性.

(4)鼓励科研工作者通过《专利合作条约》途径(即PCT途径)提交专利申请，并提供相应的指导与协助，以有效提升本校的国际影响力与知名度.

(5)图书馆作为高校资源保障和信息服务部门，也是高校知识产权服务支撑机构，在加强专利信息资源保障服务的同时，加强专利服务馆员队伍的建设，为全校提供专业的专利信息服务，并能为科研人员在专利申请方面提供科学引导与支持.