OA视角下高校图书馆与公共图书馆联合科研项目管理服务探讨

周阳

摘要：文章提出了高校图书馆与公共图书馆联合科研项目管理并开放存取（OA）的服务策略，以使图书馆学术服务更上一层楼。采取网站调研与问卷调查相结合的方法，网站调研主要针对江苏高校图书馆与公共图书馆科研项目管理的现状，问卷调查主要围绕高校图书馆与公共图书馆联合科研项目管理并OA的阻滞因素。网站调研结果显示，高校图书馆在项目管理方面更具主导性，公共图书馆在联合管理方面更具优势，但都未推出完整的科研项目管理服务，更无法谈及项目内容与数据的OA。问卷调查结果显示，高校馆与公共馆对联合科研项目管理的价值与意义侧重不同，且在联合的模式上也有一定分歧，但是在联合管理的具体阻滞因素方面，高校馆与公共馆均认可的是政策支持、资源版权、共享政策、资金来源。建议以“独立构建再联合”的方式，在联合统一检索平台集成一个科研数据管理子平台，且在联合平台提供覆盖科研项目全周期的学术服务。

关键词：高校图书馆;公共图书馆;科研项目管理;开放存取

中图分类号：G252    文献标识码：A    文章编号：2095-5707（2021）01-0031-05

科研项目管理是对研究内容、主持参与人员、科研数据、发表成果等相关内容的管理。开放存取（Open Access，OA）运动逐步从图书、期刊覆盖到科研数据、科研项目领域。作为OA运动主要发起者和推动者的圖书馆，完全可以在科研项目OA方面大展身手。本研究以OA视角下高校图书馆（以下简称“高校馆”）与公共图书馆（以下简称“公共馆”）联合进行科研项目管理为切入点，通过调研江苏省的实际情况及实践的阻滞因素，提出高校馆与公共馆联合提供科研项目管理并OA的服务策略。

1  研究方法

本研究主要采用网站调研法与问卷调查法相结合的方式。网站调研主要用于对江苏167所高校馆（其中23所高校馆网址死链接或无网站，实际调研高校馆144所，数据截止到2019年11月20日）与106所公共馆（其中17所公共馆网址死链接或无网站，实际调研公共馆89所，数据截止到2019年11月30日）科研项目管理现状的调研。

问卷调查法用于调查高校馆与公共馆联合进行科研项目管理并OA的阻滞因素。本研究在2019年12月对江苏167所高校馆和106所公共馆发放了问卷，方式为电子问卷、纸质问卷、电话咨询和实地访谈相结合。问卷内容包括3个方面：联合的价值与意义、联合的模式、联合的具体阻滞因素。均为单选题。如问卷人员有任何对选项的补充说明或提供选项外的答案或其他建议可另加附言。问卷并附有对回答问卷人员部门分布的调查。

2  结果

2.1  网站调研高校馆及公共馆的科研项目管理现状

通常整个科研项目管理分前、中、后期3个部分：前期主要包括定题服务、科技查新、文献调研、立项信息管理等;中期主要包括文献支撑（传递）、专利申报、委托检索、科研交流、科研数据管理、研究过程管理、经费管理、中期汇报等;后期主要包括结项审查、投稿指南、论文写作规范、查重检测、收录检索、知识产权、成果应用、学者信息等，对项目相关信息的组织、存储、检索、共享与再利用也包含在科研项目管理范围内。

2.1.1  高校馆现状  高校馆推出的科研项目管理相关服务中，提供前期服务的高校馆有59所，占比35.33%。科技查新、定题服务较详细的是苏州大学图书馆、南京航空航天大学图书馆等，南京大学图书馆、东南大学图书馆等设立专门的科技查新工作站。课题咨询方面，大部分高校馆提供的是“参考咨询”或“读者咨询”，内容覆盖面较广，虽与课题相关，但不专业。河海大学图书馆的“信息咨询”服务（为科技立项等提供咨询）相对来说较接近为项目服务的课题咨询。南通大学图书馆、淮阴工学院图书馆的参考咨询已涉及学科分类。

提供中期服务的高校馆有25所，占比14.97%。南京大学图书馆参与了“中国高校人文社会科学文献中心（开世览文）”的建设，向全国社科人员提供文献传递;南京航空航天大学图书馆提供的专利服务范围较广，包括专利申请前预检索服务、专业技术专利分析等;南京理工大学图书馆设有机构专利分析、行业专利分析等;南京工业大学图书馆、河海大学图书馆等2017年成为首批江苏省高校图书馆专利信息传播与利用培育基地[1];提供科研数据管理、研究过程管理的高校馆有昆山杜克大学图书馆，提供科研数据合集、可视化和管理服务;南京信息工程大学图书馆提供科研交流社区的链接，如Research Gate等。

提供后期服务的高校馆有43所，占比25.75%。苏州大学图书馆提供《中国图书馆分类法》分类号查询、SCI及SSCI等收录查询、JCR外文期刊影响因子查询等;江苏科技大学图书馆有“科技论文写作规范”、南京邮电大学图书馆有“核心期刊投稿指南”、江南大学图书馆有“本校论文收录查询”回溯至1993年、常州工程职业技术学院图书馆等提供“论文检测服务”。

2.1.2  公共馆现状  与高校馆相比，公共馆联合方面取得的成果更多，南京图书馆牵头，市、县图书馆共建“江苏省公共图书馆联合参考咨询网”，为用户提供免费的网上参考咨询与文献传递[2];金陵图书馆、无锡市图书馆等还参加了全国图书馆参考咨询联盟。此外，独立开展科研项目管理相关服务的公共馆有19所，其中南京图书馆提供科技查新，苏州图书馆有定题跟踪，其他都是咨询类服务。

高校馆在项目管理方面更具主导性，公共馆在联合管理方面更具优势，但都未推出完整的科研项目管理服务，更无法谈及项目内容与数据的OA。在联合过程中存在的阻滞因素，本研究将通过问卷调查方式呈现。

2.2  问卷调查联合科研项目管理并OA的阻滞因素

高校馆回收有效问卷132份，占比79.04%;公共馆回收有效问卷77份，占比72.64%。收回总209份问卷中，参考咨询部84份，行政部门79份，技术部25份，读者服务部21份。

2.2.1  联合的价值与意义  探究联合科研项目管理并OA的阻滞因素，首先要明确联合的价值与意义，为提出解决阻滞方案提供参考。问卷调查结果显示，针对问题“联合的价值与意义”高校馆排名前4位的回答分别是联合可以集思广益、联合可以有多个合作模式、联合可以重新整合配置资源、联合可以促进发展平衡，分别有62、28、25、17所，占比46.97%、21.21%、18.94%、12.88%。公共馆排名前4位的回答分别是联合可以促进发展平衡、联合可以重新整合配置资源、联合可以有多个合作模式、联合可以集思广益，分别有30、27、13、7所，占比38.96%、35.06%、16.88%、9.09%。

从问卷调查结果看，高校馆最看重的是集思广益，联合之后的头脑风暴可以拥有更多建议。公共馆最看重的是发展平衡，有一些公共馆可能没有科研项目和科研数据，无法管理也无法OA，但拥有研究OA或科研项目、科研数据管理的相关人员，或者希望向这个领域发展，通过联合科研项目管理并OA，可在人力、资金方面积极参与。高校馆问卷回答排名第二的是多个合作模式，联合后根据不同成员机构选择合适的合作模式，以提高效率。公共馆问卷回答排名第二的是重新整合配置资源，联合最主要目的是形成合力，整合配置人力、资金、资源，弥补各馆独自进行科研项目管理并OA的不足。

2.2.2  联合模式分析  表1联合模式中的4个侧重点分别是整体联合构建、区域联合试验、先独立构建再联合、强调自愿，问卷反馈中高校馆与公共馆有一定分歧：⑴高校馆更倾向于先独立构建再联合（占比37.12%），这样高校馆的自主性更强，高校科研项目数量远高于公共馆，更愿意将项目资源存储在机构平台上长期保存与检索，服务上又可发挥联盟优势;公共馆更偏好区域联合试验（占比42.86%），公共馆在联盟建设方面已具有较多经验，但项目管理仍需摸索，所以接近半数选择先进行地区试验。⑵整体联合构建方面，公共馆意愿较强，高校馆则排最后，全省性集中存储模式在高校馆认同度极低，但却是公共馆进行地区试验后的终极目标。⑶高校馆更注重自愿联合方面。

2.2.3  联合的具体阻滞因素  如表2所示，高校馆和公共馆均比较认可的阻滞因素分别是政策支持、资源版权、共享政策、资金来源。政策支持方面，高校馆与公共馆都認为跨系统合作必须获得主管部门支持。资源版权本是项目管理自身存在的问题，联合管理后涉及更多机构，该问题重要性更突出，且与版权相关的隐私问题也不容小觑。共享政策与共享意识不同，共享政策侧重外力规范，共享意识侧重主观意愿。资金来源与政策支持相关联，没有主管部门的支持，就很难有政策性拨款。

在排名前5位的阻滞因素中，高校馆更关注技术平台，公共馆更关注联合模式。高校馆问卷反馈提出技术平台的架构可根据具体联合模式确定。

人才方面，包括技术人才及具有学科背景、能够进行资源组织、元数据提取，还有与科研人员沟通、与行政部门对接等方面人才。在联合管理阶段，资源组织需要考虑多机构元数据统一标准问题。项目来源也和政策支持相关联，获取项目信息既依靠图书馆自我努力，也需要主管部门的政策性指导。

3  讨论

在充分了解高校馆与公共馆提供科研项目管理的现状，并对联合科研项目管理并OA的价值意义、模式与阻滞因素进行分析后，笔者提出以“独立构建再联合”的方式，再在联合统一检索平台集成一个科研数据管理子平台，且在联合平台提供覆盖科研项目全周期的学术服务，是高校馆与公共馆联合提供科研项目管理并OA的有效途径。

3.1  联合模式及运营管理

高校馆希望选择可以体现集思广益的模式，公共馆希望可以增加参与度。因此在选择具体的合作模式时，可以先就某一学科，在某一区域范围内，高校馆可以采取先独立构建再联合的方式，参与构建的每个高校馆先独立构建各自的某学科“项目管理子平台”，公共馆项目数量有限，可共同构建一个该学科“子平台”，再构建统一检索平台，一站式检索所有子平台的学科内项目信息。统一检索平台再嵌入项目管理前、中、后期各种服务，由高校馆与公共馆结合各自优势联合提供。

数据管理是项目管理的一部分，也是相对独立且学术增值能力最强的一部分，所以，在科研项目管理联合平台下，可集成一个科研数据管理子平台，该子平台可用“集中存储式”构建，将各成员机构的科研数据集中存储到该子平台。

依据联合模式制订相应的运营方式：高校馆构建的子平台由各高校馆管理;公共馆联合构建的子平台的管理，如南京市可由南京图书馆、金陵图书馆牵头，主导各区馆共同管理。为协调子平台之间的检索与共享工作，还需设置运营委员会。

3.2  系统平台及资金来源

“技术平台”在高校馆联合科研项目管理阻滞因素中排名第五，构建平台要依据“联合模式”。成员机构可统一使用Dspace等软件构建子平台与检索平台，确保平台之间兼容性。常用的开源软件还有EPrints、Fedora等。还需在统一检索平台上嵌入引用管理软件Zotero、写作辅助工具Authorea、辅助存储与组织软件Google Drive等。科研数据子平台可依托Open Science Framework（https：//osf.io.）构建，或使用DSpace的功能拓展。此外还需要嵌入很多软件如数据备份软件DataONE、数据可视化软件Tableau、数据管理软件EZID、数据分析软件SPSS、数据标识与引用软件EndNote等。

资金来源与政策支持相关联，来自主管部门的政策性拨款是资金来源之一，其他渠道主要包括自筹与寻求第三方资助，自筹主要来自于成员机构，第三方资助则包括合作机构、基金、学会协会、公司企业、慈善捐赠等。

3.3  资源的存储与共享

资源存储主要包括存储资源的组织方式、存储政策、版权政策等;资源共享主要包括共享政策与隐私政策。资源版权与共享政策均是高校馆与公共馆排名前3位的阻滞因素。

各成员机构在元数据提取、索引创建、资源分类标引等方面需遵循统一标准。项目信息组织方式可设置项目主题、项目负责人、所在机构、研究摘要、立项时间等。科研数据组织方式可按项目组织方式进行，也可根据数据特色组织，如数据集合、数据出处、数据责任人等。科研数据管理子平台还需帮助科研人员根据项目制定科研数据管理计划，提供一些科研数据管理计划工具并指导使用，如DMP Tool（Data Management Plan Tool，https：//dmptool.org.）。存储政策主要揭示项目相关信息存储要求，主要包括内容要求、格式要求、版权要求等。平台需在资源存储时要求资源提供者提供当下资源的版权归属，如日后有版权变更，版权移交人需提供该资源新的版权归属。管理人员需对所有资源版权归属进行审核与纠错。

共享政策中，联合平台可设置“首推OA政策”，即一般资源适用共享程度较高的OA政策，如Non Exclusive Permission、CC0（http：//dspace. library.uvic.ca/bitstream/handle/1828/3826/license_text？ sequence=3&isAllowed=y.）、CC BY（https：//creative commons.org/licenses/by/4.0/.）许可，特定资源再选择与之适配的OA政策。制定具体OA政策时还需考虑将一些涉及隐私或涉密内容进行去隐私化或保密处理。

3.4  覆盖项目全周期的学术服務

前期服务联合平台可提供只针对项目的科技查新、定题咨询与立项信息存储、组织与检索服务，特别是有针对性地加强对科研立项或立项前信息的元数据提取、分类标引、存储组织等工作，就子平台而言需前期将本机构各年度申请不同级别的项目信息录入。

中期服务联合平台可开设一些科研讨论社区供科研人员交流。科研数据管理服务包括为科研人员解读数据政策，各种数据分析、统计、引用、可视化软件及科研数据管理子平台的使用培训和协助等。研究过程管理、经费管理、中期汇报服务所需信息涉及科技处、计财处、立项单位等，需与相关单位进行对接，这又涉及到主管部门的支持问题。还可帮助科研成果申请专利和注册商标。

后期服务联合平台在结项审查辅助、项目成果应用追踪和学者信息发布上有较大的提升空间。还可集成构建学者库，助力科研人员寻找合作伙伴、组建科研团队。

3.5  行政支持、人才配置和宣传推广

政策支持是最主要的发展因素，高校馆与公共馆跨系统合作必须要获得主管部门的行政支持，减少合作阻力，主管部门还可加强项目管理工作规范和标准建设。

联合平台人才配置方面，运营委员会必然是从各成员馆抽调，学科馆员也可从成员馆抽调，技术人员可通过业务外包的方式解决，行政和内容处理人员可采取兼职培训与专职招聘相结合的方式。

需要深入了解科研人员对在联合平台上传项目信息的顾虑与问题，针对性地提出解决办法并逐步提高共享意识，积极进行宣传推广。

4  小结

笔者提出了OA视角下高校馆与公共馆联合科研项目管理的途径，但由于研究对象主要是江苏省高校馆与公共馆，回复问卷调研的人员多负责部分业务工作，所观所想存在一定的片面性与局限性，因此后续研究除了更广泛地进行调研和访谈外，希望可以增加对馆长的调研，从顶层设计的角度探讨联合科研项目管理并OA服务的途径。

参考文献

[1] 南京工业大学.高校国家知识产权信息服务中心 江苏省高校图书馆专利传播与利用基地[EB/OL].[2019-11-20].http：//202.119.252. 178/jdgk.

[2] 南京图书馆.江苏省联合参考咨询服务平台[EB/OL].[2019-11-30]. http：//first.jslib.superlib.net/admin/nanjing/service.jsp.

（收稿日期：2020-08-05）

（修回日期：2020-08-24;编辑：魏民）