高校招标采购中的供应商资质业绩核实

支 琴， 黄志新， 李 霞， 陆海英

（上海交通大学a.招投标与政府采购办公室；b.纪委办公室（监察处）；c.资产管理与实验室处，上海200240）

0 引 言

近年来，随着我国征信体系的不断发展和完善，企业信用已逐步从原有的金融行业应用，向社会各个行业拓展［1］。而作为社会重要经济活动之一的招标投标领域，其信用体系的构建与应用已成为整个社会信用体系的重要组成部分。为规范招投标行为，促进招标投标公平竞争，防止围标串标、弄虚作假等违法违规行为发生，国家陆续出台相关政策，对社会各单位在招标投标工作中开展信用核实提出了新的要求，鼓励市场主体运用基本信用信息和第三方信用评价结果作为投标人资格审查、评标、定标和合同签订的重要依据，通过“信用中国”“中国政府采购网”等网站查询企业信用信息，限制失信被执行人的招投标活动［2-4］。

目前，高校政府采购业务自身的集约化和数字化发展迅速，通过高校政府采购信息管理平台等已实现了招标投标等采购业务流程的数字化［5］。然而对于采购体系的数字化应用尚处于起步阶段，特别是直接影响招标投标质量的供应商管理，其征信应用仍停留在人工为主。为更好遵守国家信用征信发展的要求，迫切需要通过高效、可靠的数字化手段，来实现高校招标采购业务领域供应商资质业绩的核实和审查。

本文拟通过对高校招标投标等采购业务在资质核实及应用现状进行分析，挖掘问题和关键点，探索应用大数据征信寻源，构建高校招标采购领域供应商资质业绩的核心业务框架。

1 高校招标采购资质核实现状

1.1 高校招标采购资质核实

传统的供应商资质业绩审查主要集中在采购事前供应商资格预审阶段和采购正式开始后的项目评标阶段，社会上也有部分单位进行供应商资格年审的业务［6-7］。资质审查的内容也从企业经营基本情况到违法违规记录、企业资质、资信等方面。基本以供应商扫描其纸质资信文件盖章，提供原件备查的方式，集中提交给采购人进行审核［8-9］。

随着采购信息化的发展，供应商资质业绩的审核内容和审查形式也在不断发展和完善。供应商资质业绩的审查逐步由事中事后审查向事前审查发展，由线下审查手段向线上审查手段转变，具体表现为：

（1）传统的事中事后审查转变为事前审查。在采购过程中，以往供应商资质信息和业绩的审查，主要发生在采购业务正式流转后，如采购的评审环节、合同签订环节等，有部分采购需在资格预审环节进行资质业绩的提前审查，审查结果的有效性也以事后审计为主。随着采购业务的发展，供应商资格的审查，已逐步从事中向事前转移，在采购的计划环节和意向环节，不少出现通过业绩、资质对合格供应商寻源等需求，如采购项目立项审批、可行性论证等。

（2）传统的线下审查手段转变为线上审核手段。随着互联网和信息技术的发展，供应商的信用、资质业绩等核查手段呈现多样化，如信用中国等网站已面向全社会提供查询与检测的工作服务，基于网络支撑的单点供应商资质业绩核查业务作为传统线下审查的有力补充，具有一定的市场需求与实践应用，在招标采购业务中起着重要的作用。

1.2 存在的问题

针对当前高校招标采购中资质业绩审核工作，存在审查文件组织复杂，真实性校验困难等问题，采购人或招标代理虽然已逐渐响应国家号召使用国家级信用网站或第三方网站对供应商信用信息核实，但在核实过程中，效率极低，主要体现在以下方面：

（1）文件组织繁杂、效率低下。供应商反复根据不同采购项目的需求，组织营业执照、各类不同业绩等资质要求材料，扫描并文件盖章，耗费大量精力。如需原件备查，供应商需携带原件至采购现场，对于大型项目较多的供应商，存在无法提供原件扣分等多样的情况存在。

（2）审查工作量大、趋于形式化。供应商数量众多，采购资质要求种类不一，供应商自行扫描的资质文件，专家大多采用现场“经验型”验证，缺乏有效手段帮助专家高效、准确完成资质核验，资质审查趋于形式化。

（3）信息化应用形式单一、未形成信息闭环。采购信息化的实践过程中提供相应的资质核查平台，但其查询方式单一，而且需要通过多个平台核查供应商的工商信息、信用信息、行业违规信息、资质信息、法律诉讼信息等多种类型的数据，且只能针对每个供应商逐个核实，工作量较大，耗时费力。

总体来说，采购业务的自身发展迫切需要一套成体系化、有公信力的资质信用核实手段和供应商事前寻源手段，来解决供应商寻源过程中的基础问题。

2 高校供应商资质业绩核实的趋势分析

2.1 高校招标采购业务流程需求

供应商资质业绩识别和认证是采购中供应商管理工作流程的前置工作。在供应商库中必须定义每个供应商成为供应合作伙伴所需的独特供应商标识和入驻资格标准。世界级供应链必须不断识别和鉴定供应商，以维持稳定及健康的供应基础［10-11］。在高校招标采购管理工作中经常发现招标人必须动态且不间断识别和鉴定新供应商，以满足招标项目中新的技术及新的业务需求［12］。因此，在分析采购人的诉求时，提出使用数据工具来解决采购人在供应商库中对供应商的各方面业绩资质的动态自动识别和鉴定过程，从而节省大量时间专注于采购流程的其他环节。

（1）管理风险的有效防控。管理第三方风险，防止昂贵的安全事故的发生，预防供应的中断以及保护公司的品牌价值及产品或服务价值都非常重要，寻找一个符合招标人各项资质业绩要求，且具有安全性，可持续性的合格供应商进行合作对于实现这些目标至关重要。

（2）健康数据的持续互动。实现全面、及时、深入的供应商资格认证涉及大量的管理工作，其中文档存储以及与所有供应商的持续互动，获取所需动态信息，验证和审核数据等大量工作，并使其保持实时性，建立和维护内部供应商资格认证涉及各个部门的多重角色，如采购、健康和安全、风险管理和运营等，当多个部门负责筛选供应商时，相关信息通常以不同方式处理。

在对日沉降速度和月沉降速率进行计算时，必须要严格的依据公式进行，并且要保证各项数据的准确性，确保计算结果准确无误。

（3）分类数据的多元整合。每个供应商的历史信息均需进行分类和验证。采用正确的技术可识别缺失的信息，预警提醒招标人或自动突出显示预期问题。归集及集中业绩核实的信息处理，在供应商资格认证过程中，需要收集数据以及支持文档，通过整合这些信息，招标人可构建一个易于参考的供应商档案，并为招标人在查看及核实过程中提供更加全面和准确的供应商画像。

2.2 资质业绩的核实

作为招标人，全面了解潜在供应商是否具备生产合格产品的资质和能力，是否提供健全及真实的资质业绩材料，建立统一完整的供应商信息库，是解决招标人对于资质业绩核实的核心背景。通过资质业绩核实，帮助招标人了解供应商资质业绩能力与核实标准要求的差距，从而有针对性地提高及优化采购过程中选择供应商的效率，增加招标人对于供应商有全面、精准、动态的全方位了解。因此，基于高校招标采购管理的核心业务流程，从招标计划到执行各个环节，对供应商资质核实平台的应用场景进行设计，如图1 所示。

图1 供应商资质业绩核实平台的使用场景

全方位的供应商资质核实不仅是为企业、为项目寻找最佳、最适合供应商。在整个采购项目过程中避免采购人受因供应商合规性、违规事实等资质信息所带来其他风险的关键步骤。根据采购人不同业务模式或所在不同行业，有多种业务原因来审查供应商。

在基础层面，涉及其业务、行业资质的认证，合法合规性等方面的验证及状态。深层次的内容涉及检查供应商的业务或独立承包商的名单，查看供应商有否行业内及政府的违规行为，以及查看供应商是否被列入其他招标人的黑名单或有行业内处罚等问题。在许多情况下，一旦发生过或正在发生的行业及其他违规信息，在一段时间内会对这些信息记录作为保留，在招标人进行搜索时显示记录，搜索结果通过某个标题就可以看出这个业务区域的单个失误。目前大部分中小型招标人会以人工手动的审核方式执行这些审核审查流程，但由于跟踪单一项目、单维度查询，无多元数据来源，且该流程在手动操作过程中会受到人为因素的影响，不可避免人为错误发生，故为招标人带来极大风险。因此，资质业绩核实的业务核心就是通过对供应商既往招投标行为数据动态地进行更全面、更深入的评估，深入挖掘供应商的资质及行业服务水平。

2.3 大数据征信的应用趋势

招标人资质业绩核实是大数据分析中一种颠覆性技术，为供应商库管理的持续动态变更奠定基础。在现今招标人资质核实过程中，产生的数据供应链的规模，范围和深度正在加速，提供足够的数据集来推动情境智能是当下迫切需要达到的应用目标［13-15］。大数据和智能分析工具正在高速集成到系统优化模块、需求预测、集成业务规划以及供应商协作和风险分析中。

（1）数据装配应用。由于大数据可提供更好的可追溯性，在提高供应商质量的同时，减少仅试图访问、集成和管理产品数据库所损失的数千小时，这些产品数据库提供有关产品在现场需要召回或改装的数据，完成从供应商审核到入站检验和大数据的最终装配。

（3）数据供应链应用。嵌入式供应链运营应用可以使供应链流程比临时使用大数据的速度提高，更好地让采购人了解供应链策略、战略和运营如何影响财务目标。比如说，可以通过将招标采购业务相关的数据供应链决策的财务结果追溯到财务目标，并且通过大数据应用程序集成到财务等系统，从而挖掘大数据在整个高校管理中潜在的重要意义。

3 高校供应商资质业绩核实的应用探索

3.1 建设目标

高校招标采购业务中供应商资质业绩核实的最终目的是构建一套专业级资质业绩核实平台，优先解决采购人或招标代理对供应商信用信息核实效率低下的痛点。后期随着运营的不断深入，充分利用“互联网＋”、大数据、区块链等新技术深化应用，最终打造出为采购人、代理机构和供应商提供全方位增值服务的互联网采购生态圈。

（1）建设数据池，丰富采购寻源数据。依托信用中国、工商局、药监局、最高人民法院等数据源，构建数据池，提供双向数据寻源应用。为采购人、招标代理机构提供企业综合的信用、违规、资质、业绩信息批量核实服务，帮助采购人及招标代理机构遴选供应商，提高采购质量，提升采购效能；供应商也可通过平台查询行业竞争对手，寻找项目源，盘活招标采购链条资源及关系网络。

（2）构建数据平台，提供多样化数据服务。构建大数据平台，积累大量供应商工商、信用、违规、资质、业绩，建立供应商精准画像，并以提升采购效能为契机，获取采购人及招标代理机构流量，围绕招标采购全过程所产生的数据和业务需求，进一步为采购各环节的参与者提供多样化的服务。

3.2 系统框架

基于大数据技术，构建数据处理平台，实现海量供应商相关数据存储和处理，通过自然语言解析技术，实现对文本数据的语义分析，识别其中关键的数据指标，进行标签和结构化存储。整体架构如图2 所示。

图2 供应商资质业绩核实大数据平台架构

业务层面主要从需求数据分析及采购关联关系两方面入手：

（1）需求数据模型。基于对招标采购数据和相关信用数据的采集、存储、抽取、检索，实现供应商工商信用、违法违规、资质业绩等信息多维度组合查询、复合分析、批量下载，解决招标过程中数据分散、信息收集困难的问题。并依托各部委颁发的“联合惩戒”合作备忘录，构建出完善的信用模型，数据需求模型见图3。

图3 资质业绩核实数据需求

（2）采购关联数据模型。在完成公开发布的企业相关数据采集的基础上，挖掘、分析出数据更大的价值，完成标签体系、用户画像、个性化推荐、数据管理等任务，打造招标采购的今日头条和智能化学习平台，通过大数据技术实现应用的智能化和个性化，进一步为数据产品提供更优的服务。采购关联关系模型见图4。

图4 采购关联关系模型

3.3 功能实现

根据供应商资质业绩核实大数据平台建设目标，以基础数据查询为基础，逐步实现供应商资质业绩的数据应用功能，面向高校采购人和供应商主要功能包括：

（1）信用查询。依托信用中国等数据源，提供政府认证及认可的信用查询内容。用户只需按照模板要求，将需查询的供应商列表上传到企业信用批量查询服务应用中，一键查询返回所有供应商的信用信息，方便快捷，省去采购人和专家逐个查询的时间。企业信用批量查询服务所查询的结果全部来自中国最权威的国家级信用网站，实时生成信用报告，查询结果真实可靠，绝对权威。主要的内容包括：①信用记录。根据输入的供应商名称，实时查询供应商在信用中国的信用记录，根据获取到的状态帮助用户智能区分信用中国异常企业、不存在企业、正常企业，以分类列表形式展示。②采购失信行为。实时批量查询供应商政府采购及其他采购失信行为，警示采购人注意供应商失信违规。

（2）资质业绩核实。提供项目型或单个供应商的资质和业绩核实模块。①批量查询供应商资质，审核资质有效性。包括：资质名称、资质证书编号、发证日期、证书有效期、有效情况等。②查询供应商有效期内的业绩情况，审核其真实性。如项目合同、项目经理、执行情况等信息。

（3）供应商寻源。高校招标采购管理人员及直接采购人可按照地区、主营产品、以服务甲方单位等不同诉求和要求寻找优质供应商。综合提供供应商信用情况、服务业主及其具体业绩、主营产品中标和被采购、企业风险等多方面信息。为采购人在采购前期市场调研、事前供应商资质预审等方面提供决策支持。

4 结 语

高校资质业绩核实平台的构建是对我国信用体系发展需要的重要响应，也是信用体系在高校政府采购领域的具体应用尝试。在解决采购人信用信息核实问题的同时，为采购人提供了一套科学、有效的供应商寻源方式方法。①形成的报告让采购人对问题企业一目了然，一键获取黑名单和失信企业信息，无须等待漫长的查询时间及访问多个网站，提升管理成效，让采购变得更简便。为采购人减轻大量的资格审查工作；②政府信息资料的来源保证了企业信息的准确度及完整度，杜绝劣质供应商的投标，让招投标变得更规范。同时，全国及高校供应商库精准寻源，海量供应商信息提升采购效能、从多个角度发现优质供应商，并且进行监测预警，减少不必要的损失。

后续将进一步通过大数据智能分析技术，开展高校招标采购信息大数据分析，整合企业的招投标信息等，智能推荐给采购人，降低市场调研所需的时间，提高采购效率。最终形成围绕采购人、代理机构和供应商的信用生态圈。