建设工程合同管理风险防范与控制

◆刘春秀

一、建筑工程合同管理风险分类

伴随着我国建筑领域的快速发展，传统建筑标准已经不能满足日益追求质量化的市场需求。通过合同管理对建筑工程的环节进行明确规定，分层处理市场需求，有助于提高建筑工程的经济效益；将建筑工程的节点情况进行标准制定，有助于减少建筑工程风险的产生；系统化进行建筑工程合同管理，也有助于提高建筑行业的社会效益。

（一）可控风险与不可控风险。在建筑工程的合同风险管理中，可控风险是指在进行建筑工程合同管理环节时，将内部合同管理条例进行明确化、制度化的规定，并按照建筑工程的进度工序进行管理分级，将分级好的合同条例进行信息化风险预测、发生风险预测、工程纠纷预测与终止合同预测等，将合同管理当做个整体，结合内部条例联系能够有效降低合同管理环节中的风险，并对可能发生的风险进行预测，从而提前做出准备，减少损失。不可控风险则是指在进行建筑工程合同管理环节时，由于当时的经济市场条件、政策因素、自然灾害等情况突然产生，从而使得建筑工程遭到冲击，进而引起合同管理风险的产生，即合同不能进行签订、实施终止等，但是上述因素属于不可掌握因素，所以称为不可控因素。

（二）外界环境风险与内部管理风险。在进行建筑工程合同风险管理中，根据风险产生环境进行分类，可以分为外界环境风险与内部管理风险，所产生的风险一般都是从合同管理所处的经济市场、政策以及法律规定等方面产生，因此此类风险的合同双方都负有一定责任，并且难以控制预测。外界环境风险是指进行合同签订的一方或者双方存在信用问题、恶性竞争与资金周转困难等原因造成的，导致签订的合同执行困难和属于欺骗合同等风险产生。内部管理风险则是指签订合同的双方企业内部的合同条例制度不明确，相关手续不齐全，在执行合同内容时缺乏审核督查流程，内部人员的素质较低，导致在合同的后续工作中形成合同漏洞，使得该合同项目工程的工期延长，成本提高，错误决策等风险产生。

（三）直接管理风险与间接管理风险。在建筑工程合同风险管理中，根据对风险预测与控制的责任进行分类，可以分为直接管理风险与间接管理风险。顾名思义，直接管理风险就是根据在合同内容执行时，直接参与到合同管理进度中的人员或企业，在进行建筑工程的流程变动，督查流程进度，合同管理模式的设立过程中存在不规范的管理制度、合同管理机理不完善，直接造成合同管理出现漏洞的，从而形成合同管理的直接管理风险产生。间接管理风险则是指在企业公司将建筑工程进行承包，承包商作为过程的直接决定者，而公司作为一个间接影响工程的辅体，由于承包商内部人员素质较低、合同管理制度不完善、资金支持不到位等情况产生，导致合同建筑工程中存在错误的，从而引起合同管理的间接风险产生。

二、建筑工程合同管理风险成因

（一）外界环境风险成因。在建筑工程的外界环境不外乎包括：市场变动、政策改变、文化习俗、法律条规、自然灾害等，上述外界风险因素几乎都不能进行有效的预测。国际市场的经济变动影响着市场经济的变动，因此只能对国际经济形势进行深入分析，才能在市场经济风险到来的同时有效减少风险造成的损失。此外我国进入新时期以来，国家政策与相关法律条规要随着经济变化同向变动，才能不断地深化政治体制的改革，针对此类合同管理风险应当全面了解经济、政策，并结合具体的法律规范进行有效分析，才能对将来的相关风险进行准确预测。另外，自然灾害导致的合同管理风险属于不可控范围，提前预测的难度过大，因此只能在合同签订的条款上进行责任的转移。

（二）工程人员素质因素。在建筑工程合同管理中，工程人员是合同的执行者，因此建筑工程人员对合同管理风险的产生具有决定性影响。建筑工程人员由于知识的局限性，对合同管理条例与实际情况的结合出现偏差，导致在合同管理中，不能根据当时市场经济变化而做出合理的规划，并对政策、法律条例的变动缺乏机动性，导致在合同管理的执行过程中留下安全隐患。除此之外，建筑工程管理人员自身的认知有限，在签订合同时对其中的不利条款不能及时发现，缺乏针对性应对策略，甚至出现不听取别人意见的情况，使得合同本身就具有极大的隐患，因而在后续管理过程中更加容易引起风险的产生。

（三）合同管理规定因素。在建筑工程合同管理风险中，由于自身合同管理规定存在漏洞导致的风险也不在少数，多以合同内容评估、工程项目投入、交付资金流程与审核管理等为主。其中合同内容评估是指在进行合同签订之前，信息收集、签订合同时间、地点及流程，如果这些存在漏洞，就会导致建筑工程合同不能如期进行签订，使得合同签订的前期工作付诸东流。工程项目投入与交付资金流程都与成本息息相关，一旦形成经费不足的问题，建筑工程项目就会出现滞后的风险，甚至出现挪用资金的情况产生。因此，审核管理是保障合同管理有序进行的必要流程，能够对建筑工程的进度、资金使用等情况进行审核，及时发现其中存在的风险，并且在建筑工程项目完成后能够有效进行数据信息的收集，整理成册，保障合同管理的正确进行，为该建筑工程合同留下一个完美的收尾。

（四）风险防控思想薄弱。当前我国对合同管理风险没有一个全面的认识，导致大部分企业都不重视对合同管理风险的把握，防控思想主要以法律意识、权责意识、风险意识为主。法律意识是指在合同管理流程中对相关法律法规的规定不明确，或者滞后于当前法律思想，使得在进行合同阅读时容易陷入合同陷阱，形成合同管理隐患；权责意识是指在对相关合同管理风险缺乏深度了解，责任意识薄弱，不能有效及时地承担责任，使得合同管理风险防控手段失效；风险意识是指签订合同的人员或企业轻视合同管理风险，没有进行明确的风险防控措施制定，因此对合同管理风险缺乏预测，也不能进行有效控制。

三、建筑工程合同管理风险防范与控制措施

（一）设立改善合同管理流程。合同管理具备流程，包括：合同前期信息收集、分析、探讨、谈判、初拟、文本、审核、签约、执行、变更或转让、终止、结算等环节形成。首先要针对各个流程的工序进行权力划分，同时进行责任划分，各司其职，保障合同管理流程的正确实施；其次针对合同管理流程设置督查部门对各个流程进行进度掌握，并根据所收集的信息数据进行评价估量，以此来确保合同签订的合法性、先进性与规范性；最后，将改善好的合同管理流程进行综合的风险预测，除了少部分的不可控风险外，要进行严格的风险防治与控制条例的制定，实现合同管理流程的标准性。

（二）强化人才培养体系。首先在上述合同管理风险的成因分析中可知，专业合同管理人员对合同管理风险能够进行重要的改变，因此，在建筑企业内部的晋升制度中，应当保持公平、公正、公开的原则，并且积极与熟悉国家政策、法律变动的人员进行沟通，听取意见，招聘具有合同管理经验或者从事相关行业的人才，并且在合同管理流程中赋予极大的权力，使其能够在合同管理中掌控全局，切实推动风险防范与控制系统的形成。其次应当建立合同管理人才培养体制，通过专业人员的知识传授，深入调查相关合同管理风险案例，在企业内部进行消化，形成良好的风险防控意识。最后，制定在岗人员考核制度，将现有合同管理人员定期进行专业知识与任职考察，建立经验交流会使人员进行集中交流讨论，营造良好的学习氛围。

（三）完善风险预警机制。在进行合同签订的前期，要通过信息征信系统对合作方进行信用评估，并且根据合同管理流程进行明确风险预测，发现风险产生时立即进行防范与控制。并且设立建筑工程合同管理工会，将工程中可能预测到的风险进行集中对比，强化风险预警机制。在建筑工程施工阶段，应当将各个流程环节的资金耗费、工期进度与合同条款合理性进行重新审核调查，找到出现风险的原因，及时作出对应策略，风险处理完之后还要进行追踪调查，避免出现反复风险的产生。

四、结语

合同管理是建筑工程的整体规划，预防合同管理风险就是提升经济效益与企业竞争力的有效保障，因此在企业进行合同管理的过程中，应当加快对专业人才的培养，将合同管理的流程进行重新改进优化，适合建筑工程发展，并且将合同管理流程环节进行风险评估预测，以此保持企业的竞争力与活力，实现现代化企业的发展，为后续研究提供宝贵的借鉴经验。