地铁勘察设计项目合同风险管理探讨

摘 要：文章结合地铁勘察设计项目合同管理的特点，识别了地铁勘察设计合同管理过程中存在的各种风险，简要介绍了风险评价的方法及风险等级标准，风险应对的原则和要求，以及如何开展风险后期评估，总结了对地铁勘察设计合同管理全过程风险管理要求。

关键词：地铁;勘察设计;合同;风险

地铁是典型的政府投资为主的大型公共工程项目，具有工程投资大、工程建设周期長、项目利益相关者众多、专业系统性强、运输能力大、安全要求高等特征。项目勘察设计过程中，建设单位会根据每个项目特点及所处环境的不同，采取不同的招标方式，导致勘察设计单位承揽的合同也各有差异，如勘察设计总承包合同、勘察设计总体总包合同、分项设计合同等等。不同的合同类型需要考虑不同的风险因素，为确保项目顺利开展，对项目合同管理潜在的风险进行识别，对于各种风险的防范与控制具有重要意义。

1 地铁勘察设计项目合同管理的风险识别

地铁勘察设计合同管理过程中，合同管理人员要对潜在的风险进行全面系统的识别，尽可能地减少风险带来的不确定性影响，确保项目的利益最大化。风险识别的方法一般可采用专家调查法、头脑风暴法、核对表法和层次分析法等，每种方法都有其优点和局限性，需要合同管理人员具备一定的经验和能力。一般来讲，地铁勘察设计合同管理有关的风险主要如下：

1.1 政策风险

地铁建设在城市化的进程中越来越重要，国家正鼓励通过PPP等方式支持民间资本参与地铁项目的投资建设和运营，投融资方式的变化对项目的影响很大;同时由于地铁勘察设计涉及的各级政府多个部门，审批环节多，链条长，很容易因为审批不及时，导致影响项目

进度。

1.2 法律风险

包括合同签订法律风险、交易主体法律风险、合同文本法律风险以及合同履行法律风险等，另外还需关注合同纠纷的仲裁方式等。

1.3 经济风险

包括合同价格风险、合同结算方式风险、工程款支付条款中的风险、涉税风险、债权债务风险、保函风险等。由于地铁项目建设周期长，投资规模比较大，利率和原材料价格变化，对项目的投资控制和收益会产生较大的影响。

1.4 质量安全风险

包括由于勘察设计原因引起质量安全问题或质量安全事故，既可能严重影响工程进度，同时也会造成人员和财产损失，影响企业信誉。

1.5 自然环境风险

包括由于恶劣天气或自然灾害等不可抗力，影响项目进度或造成损失等。如台风、地震等。

1.6 环保风险

包括地铁勘察设计引起的噪音、振动、废水排放等，影响到项目周边居民的正常生活，从而引起的抱怨投诉、阻挠或行政处罚等。

1.7 第三方风险

第三方风险主要指的是分包单位或者劳务派遣单位，由于人员资质、能力不足，不能按照合同约定及时提供合格的成果或服务，从而对项目造成影响。

2 地铁勘察设计项目合同风险评价

风险评价就是项目合同管理有关人员在风险识别的基础之上，分别确定风险事件发生概率大小和发生后果的严重程度，对照风险等级标准（表1）确定风险等级。风险等级包括极高、高度、中度和低度四级，一般可采用头脑风暴法、专家调查法、风险矩阵法、核对表法等进行风险评价。

3 地铁勘察设计项目合同风险应对

风险应对包括规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险、或通过明智决策延缓风险。风险应对应符合下列要求：根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则（表2），提出风险应对措施，对应对措施是否有效制定监测计划;高度及以上风险可考虑制定风险应急预案。

需要说明的是，当项目整体风险远超可接受水平，采取措施也无法完全避免风险所带来的损失，或者风险应对成本过高时，应立即停止或取消项目;当项目整体风险超出可接受水平不多，通过主观努力和采取措施能够避免或消减项目风险损失时，可通过制定经济合理的项目风险应对措施，避免或消减项目风险所带来的损失。

4 地铁勘察设计项目合同风险后期评估

风险后期评估就是验证合同风险应对措施的有效性，总结合同风险管理工程中的经验教训，形成闭环管理。首次承接的地铁勘察设计项目时，尤其是应对结合新项目的特点进行对于现有合同风险进行再评估及更新，并制定相应的应对措施。当现有内外部因素发生变化、相关方期望和要求等发生变化时，相关的风险评估需要进行更新评价，并更新相应的风险应对措施。

5 结束语

地铁勘察设计合同管理面临的风险是多样的、复杂的，在合同管理的不同阶段面临的风险也是不断变化的，每一种风险应对措施都有各自的适用范围与局限性。因此，合同的风险管理必须贯穿于项目的全过程，在项目前期、合同洽谈、合同评审、合同签订、合同履行、合同变更、解除与纠纷处理以及后评价过程中，循环往复、不断修正，追求以最少的经济投入获得最大的安全保障。

参考文献

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[2]杨凤春.石油企业合同管理中的风险评估与控制—以大港油田公司为例[J].经济师，2011（9）：245-246。

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作者简介

赵晓虹（1968-），女，高级工程师，从事合同管理工作。